全方位視角下基金項目成果應用貫通機制解析

吳衛紅，王曉雨，李志蘭，張愛美

（1.北京化工大學經濟管理學院，北京 100029；2.國家自然科學基金委員會計劃局，北京 100083）

1 研究背景

科學技術是第一生產力。創新是引領發展第一動力，科技創新已經成為推動高質量發展、實現人民高品質生活、建立以國內大循環為主體新發展格局的重要舉措［1］。近年來，我國在科技領域的投入不斷增加，2019 年全國（未含港澳臺地區。下同）R&D 經費投入強度達2.23%，與2009 年相比提高0.69%，其中基礎研究經費同比增長了394.4%，應用研究經費增長了241.8%［2］。基礎研究作為整個科學體系的源頭，是所有技術問題的總機關［3］。國家自然科學基金作為我國重要的基礎研究資助機構，其財政預算投入從2009 年64.27 億元增長到2019年的311 億元，在國家基礎研究總投入中占比約為23%［2］，在促進學科建設，發現、培養優秀科技人才，提升基礎研究創新能力等方面作出了積極貢獻。

隨著建設創新型國家發展戰略的不斷推進，我國在基礎研究方面取得巨大成就，產生了豐碩的成果。2009 至2019 年期間，國家自然科學基金資助項目累計產生科研成果約400 萬項，其中包括期刊論文300 萬余篇、專利25 萬余項和專著5 萬余篇［4］。然而，從科技成果的利用情況來看，我國科研成果從產生到實際生產應用之間還存著較大的差距，科技成果轉化和產業化程度較低。以高校為例，根據《2018 年高等學校科技統計資料匯編》，全國各類高校全年擁有專利授權共16 萬余項，其中以合同形式轉讓的專利約為5 900 項，轉化率僅有3.6%［5］。為了深入貫徹習近平總書記關于科技創新的重要論述精神，推動科技成果的轉化應用，實現創新驅動發展，國家自然科學基金委員會（以下簡稱“國家自然科學基金委”）于2019 年將成果應用貫通機制列入新時期改革任務，旨在加強科學基金資助產出與經濟社會發展需求對接，提高科學基金服務國家需求的效能［6］。

成果應用貫通機制是打通從基礎研究、應用研究到產業化的重要機制。科技成果轉移轉化作為成果應用貫通的重要一環，已經形成了豐富的理論成果和實踐經驗。目前，國內外學者對成果轉移轉化的研究多集中于科技成果轉移轉化的模式思考和轉移轉化中遇到的問題，科技成果市場推廣程度、中介服務能力、政策制度和成果轉化后的跟蹤服務等諸多因素被認為顯著影響了科技成果轉化效率，但是，基金項目成果的應用貫通機制作為我國經濟發展進入新時期的一次機制體制創新，不僅僅局限于科技成果轉化，而是更加注重通過對成果的主動管理和戰略布局，以市場需求為牽引，實現高效可持續的成果轉移轉化和優秀成果的持續產出，充分發揮科學基金對經濟發展的杠桿作用。

綜上，本研究以國家自然科學基金聯合基金（以下簡稱“聯合基金”）項目為例，基于全方位管理視角，通過分析聯合基金項目成果應用貫通的實施環節、實施對象和利益相關者，探索構建聯合基金項目成果應用貫通機制，以期為日后基金項目的成果應用轉化和管理決策提供一定理論支撐。

2 概念界定與研究對象選擇

2.1 “成果應用貫通機制”概念界定

為了進一步推進基礎研究成果深度開發與推廣，疏通基礎研究與產業化連接的快車道，提高科學基金服務國家需求的效能，2018 年6 月，國家自然科學基金委主任李靜海同志在第八屆國家自然科學基金委員會上首次提出了探索成果應用貫通機制［7］。基礎研究所追求的是科學問題的解決和科學目標的實現，這類研究的成果一方面需要長時間的積累，一方面具有較強的擴散效應和放大作用，是實現產業技術創新突破和經濟高質量發展的關鍵［8］，因此，一個有效的成果應用貫通機制不僅應當助推科技成果快速轉化，為國家經濟發展注入新動力，還應當促進更多優秀成果持續產出，形成“產出—轉化—產出”的良性循環。相比于科技成果轉化，成果應用貫通機制更加注重成果轉化過程中體制機制的創新，通過對成果的主動管理和戰略布局，在實現對現有研究成果轉化的同時，還著眼于對需求牽引的主動謀劃［7］。基于此，本研究認為成果應用貫通機制是基于全方位的視角，從成果全過程管理出發，以經濟社會發展需求為導向，由多方利益相關者共同參與，推動項目成果的持續產出，促進項目成果的轉化、共享和傳播，提高科學基金服務國家需求效能的管理模式。

2.2 研究對象選擇

聯合基金是由國家自然科學基金委與有關部門、地方政府或企業共同出資設立，圍繞各個地區、行業領域社會經濟發展中的實際問題開展的基礎研究，旨在引導和整合社會資源投入到基礎研究中，帶動產業技術核心創新能力提升，促進知識創新體系和技術創新體系的深度融合，推動我國相關領域、行業和區域自主創新能力提升［9］。自2000 年成立至今，聯合基金取得了較大的發展，截止到2020 年年底，已先后與廣東等地方政府、中國科學院等行業部門以及中國寶武鋼鐵集團有限公司等國有大型企業設立了40 多個聯合基金，同時推動了國家自然科學基金區域創新發展聯合基金、國家自然科學基金企業創新發展聯合基金等的發展。經過20 余年的發展，聯合基金所資助的項目產生了豐碩的成果，包括論文、專著、軟件、標準、重要報告、專利、數據庫、標本庫及科研儀器設備等有價值的科學技術產出。聯合基金資助項目的選題多來源于實際問題，有些甚至是聯合資助方生產實踐及社會經濟發展中亟需解決的瓶頸問題，如何促進上述眾多項目成果的轉化應用和共享傳播，是發揮聯合基金服務企業、行業、地區發展需求效能的重要前提［10］。因此，本研究以國家自然科學基金聯合基金為研究對象，通過分析項目成果管理所涉及到的環節、利益相關者，結合科學基金設立的宗旨及目標，探索構建聯合基金項目成果應用貫通機制，明確貫通的環節及其相互關系，指出貫通的對象、內容和途徑，提出貫通實現所需各利益相關者的職責，希望能夠以點帶面，全面推動我國各類科技項目成果對社會經濟發展發揮更大的作用。

3 成果應用貫通機制設計

前已述及成果應用貫通機制的內容是全方位的，不僅僅涉及成果轉化應用，還應該推動項目成果的持續產出、促進項目成果的共享和傳播，最大限度地發揮項目成果的效能。為實現上述目標，需要對成果應用貫通的環節、貫通的對象和利益相關者進行分析和設計。

3.1 實施環節設計

與成果轉移轉化相比，成果應用貫通機制更加強調通過加強對成果的戰略布局，科學地調整、優化資助政策、資助方向和資助體系，從源頭上提高科學基金成果轉化的可能性和效率。已有研究表明，科研項目立項的合理性及其成果的市場需求程度在一定程度上決定了項目成果能否順利轉化［11］。成果技術需求、市場需求和潛在受眾需求是從源頭上彌合基礎研究到生產應用的關鍵，通過完善需求導向的項目形成機制，能夠實現以高質量基金成果供給推動成果的應用貫通，因此，基金項目成果應用貫通的第1 個環節是“成果需求謀劃”，這通常是通過基金項目的指南來明確的；項目指南確定了項目的成果需求，接著就是按照項目的評審程序選定項目負責人及其依托單位，項目負責人負責執行直至項目結題，這就來到了成果應用貫通的第2 個環節“成果產生”，其中科研人員的評價標準將會對項目成果產出的質量和種類有重要影響。

根據《國家自然科學基金資助項目研究成果管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），當前國家自然科學基金項目成果管理主要包含了成果收集、成果統計與分析、成果共享與傳播和成果轉化與應用等方面的工作，這些成果管理工作構成了基金項目成果應用貫通的第三、四、六、八環節。其中“成果收集”是成果應用貫通的第3 個環節，國家自然科學基金資助項目產生的成果數量眾多、類型多樣，如何全面、準確、高效地實現從項目負責人和依托單位那里收集到項目的成果，是實現成果應用貫通的基本前提；“成果統計與分析”是成果應用貫通的第4 個環節，進行成果統計和分析是全面掌握基金資助成果概況、進行成果發布、為領導及組織提供決策輔助的重要基礎，也是實現成果共享與傳播的重要前提；“成果共享與傳播”是成果應用貫通的第6 個環節，在大數據時代，進行科學數據的共享與傳播和知識的分享可以提高科技資源的配置效率、減少重復研究，也能促進科學和技術的互促，還可以對社會公眾進行科學普及、提升國民科學素質，這是科學基金服務國家效能的重要體現，也是基金項目成果應用貫通的重要環節和內容；“成果轉化與應用”是成果應用貫通的第8 個環節，這是基金項目成果發揮作用的核心環節，也是成果服務國家需求的效能，改善民生、提高社會生活水準的重要體現。

實現成果共享與傳播和成果轉化與應用還需要一個重要的前提，就是“成果挖掘”，這是成果應用貫通的第5 個環節［12］。由于基金資助項目成果數量巨大、類型多樣，如何充分利用互聯網技術、信息技術和大數據方法，設計合理的成果篩選標準與挖掘方法，從海量的基礎研究成果庫中挖掘出具有代表性的典型成果，推動基金項目成果的共享、傳播及進行有針對性的轉化應用是實現成果應用貫通的關鍵環節。

在成果實際轉化過程中，成果供需雙方信息不對稱是制約科技成果轉移轉化的最重要因素之一。成果能否成功實現轉化應用，一方面與其本身的特征有關，另一方面也取決于成果宣傳推廣的方式和途徑，這就需要“成果宣傳、展示與推介”，這是成果應用貫通的第7 個環節［13］。精準的成果宣傳推介能夠為供需雙方提供可信任的平臺，幫助消除信息不對稱，發揮著溝通橋梁的作用。

有效的評估反饋工作是機制體制高效運作的重要環節，通過明確基金項目成果應用貫通成效、發現實施過程中的關鍵問題并總結相關經驗做法，能夠幫助相關部門動態調整項目資助和成果管理工作，從而最大程度發揮成果應用貫通機制的積極作用，因此，“成果評估與反饋”就是應用貫通的第9 個環節。

綜上，成果應用貫通機制應當包含“成果需求謀劃”“成果產生”“成果收集”“成果統計與分析”“成果挖掘”“成果共享與傳播”“成果宣傳、展示與推介”“成果轉化與應用”“成果評估與反饋”等9 個環節，這些環節之間環環相扣、相互影響，共同決定著基金項目成果應用貫通目標能否實現。

3.2 實施對象選擇

基金項目成果應用貫通的主要目標是推動項目成果的共享與傳播，促進成果的轉化與應用，提高科學基金服務國家需求的效能［14］。要實現上述目標，就要考慮“成果共享與傳播”“成果轉化與應用”這兩個關鍵環節中的貫通對象，以最大程度實現有效貫通。

20 世紀80 年代末的“新公共運動”席卷全球，強調結果、問責、透明和回應成為各個國家政府管理工作的重要內容［15］，在此背景下，社會公眾開始要求相關部門說明公共資金的去向及其與公眾所關心的問題的關聯。美國、英國等發達國家為了保障公民的知情權、參與權和監督權，積極開展科學基金資助統計分析，不斷加強門戶網站對于科學基金資助成效信息的展示與傳播；同時，明確科學基金的資助成效能夠輔助政府決策、動態調整科學基金資助體系，充分發揮科學基金撬動經濟的杠桿作用。再有，加強基金項目成果共享與傳播的主要目的是，通過加強科學知識交流、教育和普及來促進國家科技和經濟的發展以及公眾科學素質的提升［16］。科學技術的發展離不開科學界的不斷努力和公眾對于科學技術的理解與支持，例如日本通過建立基于大數據的研究數據庫，為科學界和社會公眾的科學知識交流提供了便利的橋梁；通過設立面向中小學生的科學知識普及項目，為科學創新發展培養了良好的氛圍。可以看出，社會公眾、政府部門、科學界是聯合基金項目成果應用貫通過程中“成果共享與傳播”環節的重要貫通對象。

科學技術在驅動經濟發展的同時也需要經濟發展的投入與支持，只有促進成果的轉化和使用，將科學技術轉化為現實生產力，才能夠形成科學技術與經濟發展的良性循環。企業作為國家經濟發展中最活躍的主體，是科學技術轉化與應用的重要承擔者，同時，考慮到聯合基金資助方作為聯合基金資助體系的重要組成部分，其發展中的各項需求本身就是聯合基金項目設立的重要依據，因此，項目成果最終向聯合資助方轉化應用的可能性更大。據此，聯合資助方和企業是聯合基金項目成果應用貫通過程中“成果轉化與應用”環節的重要貫通對象。

綜上，聯合基金項目成果應用貫通的對象主要包括社會公眾、政府部門、科學界、企業和聯合資助方。當然，這里的聯合資助方包括參與聯合資助的相關企業、行業主管部門和地方政府。明確成果應用的貫通對象，是為了有針對性地設計貫通的途徑、內容和方式等。

3.3 利益相關者分析

項目成果應用貫通是一個復雜的過程，成果需求謀劃、成果產生、成果收集、成果挖掘、成果宣傳展示與推介和成果轉化與應用等環節的順利實施離不開利益相關者的共同努力和協同合作。首先，聯合基金項目的成果需求來自于聯合資助方發展中的實際需要，經國家自然科學基金委和相關專家以項目指南的形式確定，因此，聯合資助方和國家自然科學基金委是“成果需求謀劃”環節的重要利益相關者。其次，《管理辦法》指出，項目成果收集工作應用由國家自然科學基金委、項目負責人和項目依托單位共同承擔完成，以確保成果數據收集的系統性、完整性、準確性和真實性。同時，在成果轉化與應用過程中，政府的引導、企業的主體地位、科學界的轉化意愿、金融機構的資金支持和第三方服務平臺的合作等都是影響項目成果成功轉化的重要因素［7］。因此，本研究將國家自然科學基金委、聯合資助方、項目負責人、項目依托單位、政府相關部門、企業、科學界、金融機構和第三方服務平臺等作為利益相關者納入聯合基金項目成果應用貫通機制的建立中，通過明確不同利益相關者的職責及其相互作用，打通聯合基金項目成果應用貫通的全過程。

4 項目成果應用貫通機制的建立與運行條件

4.1 機制的建立

成果應用貫通機制是將基礎研究與社會需求緊密融合起來，把國家需求有效地反映到對科技發展的推動上，為創新型國家領導地位提供科技支撐［17］。在明晰了聯合基金項目成果應用貫通的實施環節、實施對象和利益相關者的基礎上，本研究構建了一個以成果需求謀劃為出發點，歷經成果產生、成果收集、成果挖掘、成果宣傳展示與推介、成果轉化與應用、成果評估與反饋等環節，再回到新的成果需求謀劃的閉環管理，同時涉及成果統計與分析、成果共享與傳播等相關工作的聯合基金項目成果應用貫通機制（具體見圖1）。該機制依托國家自然科學基金委、聯合資助方、項目依托單位、項目負責人、政府部門、企業、第三方評估機構及平臺、風險投資機構等利益相關者的共同努力，以社會公眾、政府部門、企業、科學界為貫通對象，運用成果數據庫、成果共享服務平臺、門戶網站展示、微博和微信公眾號等多類傳播媒介，在促進項目成果轉化與應用和共享與傳播的同時，實現了“成果需求謀劃—成果產生—成果管理—成果轉化—成果需求謀劃”的良性循環。

圖1 中：“○”代表著成果貫通機制實施所涉及到的九大環節；“□”代表著利益相關者和貫通對象；在各個實施環節中，粗箭頭表示了成果應用貫通的流動方向，粗箭頭中文字表明了成果流通的媒介，向內的細箭頭反映了該環節應當包含的相關利益者主體，向外的細箭頭則代表該實施環節的應用貫通對象主體。此外，根據《管理辦法》，國家自然科學基金委和依托單位在成果管理的各個環節中都承擔著重要責任，是成果應用貫通機制高效運作的推動者和監督者，因此將其放在成果應用貫通機制的中心，表示其在成果應用貫通各環節實施中始終都發揮重要作用。

圖1 聯合基金項目成果應用貫通機制

4.2 機制運行條件

成果應用貫通機制的高效運作需要一定的條件，來明確各貫通環節中的重點工作內容及利益相關者的職責，以便貫通對象能夠通過適當的媒介獲取所需的貫通服務，使基金項目的成果發揮出對經濟社會發展的最大效能。

（1）項目指南的制定要體現國家需求。項目指南是基金項目成果產生的初始階段，也是成果應用貫通環節“成果需求謀劃”的重要載體，為成果后期應用貫通奠定了非常重要的基礎。隨著經濟的發展和我國對科技計劃管理體制改革的重視，近幾年各地政府也逐漸意識 到設立以需求為導向的項目指南的重要性。例如，2020 年出臺的《河北省省級科技計劃項目管理辦法》中指出，要通過改革項目指南形成機制，實現科技專項設置與經濟社會需求由相對脫節向緊密結合轉變［18］；2019 年寧夏回族自治區提出要將科技項目形成從“征集項目”向“征集需求”轉變，以解決項目形成機制比較單一、科技成果轉移轉化難等問題［19］。聯合基金作為國家自然科學基金發揮導向作用的重要體現方式之一，其最大的特點就是聚焦區域和行業發展中的關鍵科學問題和關鍵技術領域中的核心科學問題，資助開展目標導向型的基礎研究。根據《管理辦法》規定，聯合基金的聯合資助方應根據協議規定的研究領域并結合其實際發展需求提出聯合基金年度項目指南建議，國家自然科學基金委依據科學基金發展規劃、聯合基金協議以及聯合資助方的年度項目指南建議，制定并發布聯合基金項目指南。聯合基金項目指南是否能夠體現我國相關區域、行業及企業發展中的現實需求是聯合基金項目成果實現應用貫通的重要前提，因此，指南的撰寫應緊緊圍繞國家發展戰略，結合區域、行業和企業發展的實際需求，以解決關鍵問題和瓶頸問題為目的，從源頭彌合科研成果與實際應用相割裂的情況。科學制定聯合基金項目指南，需要作為項目成果應用貫通利益相關者的聯合資助方和國家自然科學基金委的共同努力，既要做好現實需求的收集整理工作，又要做好將現實需求轉化為科學問題的工作。

（2）成果數據的收集和管理要多元集成、分類應用。聯合基金資助范圍廣泛，涉及多個基礎研究學科領域，因此其產生的成果類型也是多樣的，如何對眾多研究成果進行科學有效的收集并進行分類管理是項目成果應用貫通機制運作的重要前提。在聯合基金項目成果收集過程中，項目負責人、項目依托單位和國家自然科學基金委作為利益相關者均起到重要的作用。項目負責人作為項目成果的主要產出者和負責者，應當做好項目成果原始記錄的采集和保存工作，并按照要求提交項目依托單位，確保項目結題報告和成果報告中科學數據的系統性、完整性和準確性，同時要認識到其對成果填寫和成果描述的準確性是成果應用貫通的重要前提。項目依托單位作為科學基金管理的重要組成部分，在聯合基金項目成果管理工作中承擔著重要的主體責任，根據《管理辦法》規定，應當審核項目負責人所提交項目成果報告的真實性，并建立項目成果檔案，積極做好項目成果提交和報告工作，完善項目結題的后期跟蹤管理制度與程序，為成果的使用、轉化、共享和傳播奠定良好的基礎。國家自然科學基金委負責組織項目成果的收集和相應的成果管理工作。首先在項目指南中就需要明確聯合基金項目成果管理的政策，提出項目成果收集的要求，包括數據類型、數據與元數據形式及內容標準等；其次，需在項目負責人提交的成果報告的基礎上，將項目成果準確分類并精準刻畫，從多個維度、多個層次描述項目成果本體，對不同領域、不同類型、不同年份的聯合基金項目成果進行統計與分析，并在全面掌握資助成果概況的同時開展以應用導向的成果集成工作，構建基于大數據的智能化、專業型、高水平的基金項目成果服務平臺，打通成果數據之間的壁壘，為后續的成果發布、成果共享與傳播、典型成果挖掘等成果管理工作奠定堅實的基礎。對政府有關部門、企業、社會公眾和科學界開放共享基金成果，實現提供決策輔助、分享學習、促進科學創新、互通資源、減少重復研究、普及科學知識和提升國民科學素質等多方目標。

（3）典型成果的識別與挖掘取決于成果應用貫通的目的。不同類型的聯合基金項目成果有其不同的管理和貫通模式，選擇適合的貫通模式才能使得成果使用效益實現最大化。成果挖掘的目的在于對成果貫通利用的前端進行管理，通過對不同類型的成果設計合理的篩選標準與挖掘方法，從海量成果庫中識別出典型成果。典型成果可以進一步劃分為有應用前景的成果和暫時沒有應用前景的成果。對于暫時沒有應用前景的典型成果，國家自然科學基金委可以充分利用現代化信息技術和媒體形式，發揮電子出版物、門戶網站、微博和公眾號等媒介共享與傳播的作用，營造社會科學氛圍，促進社會公眾、科學界等對此類成果的認知理解；而對于具有潛在應用前景的成果則應當加強其應用轉化，因為有應用前景的成果意味著其符合企業、行業和區域發展的需求，有助于解決產業發展或地方經濟發展中遇到的瓶頸問題，應該盡快推動這類成果的轉移轉化。

（4）項目成果的展示、宣傳與推介要加強政府引導的作用。聯合基金項目成果具有“精、深、難”的特點，所以大部分成果很難直接實現成功的轉化應用，其轉化應用會受到各種各樣因素的影響，比如成果信息宣傳渠道受限、無法匹配到合適的成果需求方等等，因此，在成果挖掘的基礎上對典型成果進行宣傳與推介是促進成果轉化落地的關鍵一環。在成果宣傳與推介的過程中，應當充分發揮自然科學基金委、地方政府科技管理部門和項目依托單位的引導作用，運用大數據和互聯網的優勢，建立科技成果信息數據庫平臺，結合成果分類和需求方的資源及訴求，精準匹配供需雙方，為成果轉化與匹配提供良好的平臺環境，促進科技成果產出與經濟社會發展需求對接；同時，積極邀請相關企業、風險投資等金融機構、第三方服務平臺等中介機構、科學界和多方媒體的參與，通過線下線上相結合的推介方式，實現資源、人才、資金、政策等要素與科技成果精準對接，加強科研成果轉化宣傳，促進典型項目成果落地開花。

（5）成果轉化與應用的實現需要發揮“政產學研金介”的協同效應。成果的轉化與應用是聯合基金項目成果產業化的最后一環，旨在實現科技成果的經濟和社會效益，該過程需要“政產學研金介”等多類主體的協同努力。首先，政府部門主要應提供政策支持，重視知識產權制度的建設，通過修訂和完善知識產權相關法律，切實保護科研人員權益，促進科技成果轉化。其次，企業或行業是技術轉移的接受方，是項目成果轉化應用的市場終端，在項目成果轉化利用過程中企業應該與科技成果的轉化方進行友好協商，對雙方權益進行合理劃分，積極籌措資金促進成果轉化落地；企業還應進行充分的市場調研，對可轉化成果的未來產品進行合理定價和推廣，充分發揮成果轉化后對社會經濟的拉動作用。再次，在成果轉移轉化過程中還需注重加強對高等院校和科研院所等項目依托單位成果轉移轉化工作的管理，項目依托單位應制定相應的激勵制度，鼓勵項目負責人將新技術、新工藝等項目成果進行轉化利用。最后，要積極發揮金融機構的賦能作用和中介機構作用，風險投資等金融機構應為成果轉化應用提供良好的融資渠道，有效解決成果轉移轉化過程中面臨的資金問題；中介機構應該在成果轉化應用中提供成果評估、知識產權交易和合同簽訂等專業的服務，注重專業化人才的培養，協同政府部門提供知識產權工具包，提供一對一和多方知識產權協議模板，解決高等院校和科研院所等項目依托單位及項目負責人與企業合作中法律成本高昂、達成協議耗時較長、知識產權談判難等問題，加速成果轉移轉化。

（6）成果評估需要多維度進行，評估結果要服務于基金資助管理。開展成果評估工作是國家自然科學基金委行使自身管理職能、提高管理水平和展示資助資金使用效益及效率的重要手段，有利于充分發揮科學基金的引領作用，推動建立以資助效果評估結果為導向的基金資助體系，為日后的基金資金投入方式、資助規模和支持方向等決策提供參考依據，優化資助管理。成果評估需要多維度進行，可以借鑒國外經驗，將第三方評估和跟蹤評估相結合、定性和定量相結合，發揮內外部評估的共同作用，以明確聯合基金項目的成果貢獻度及其產生的社會經濟效益。同時，根據評估反饋的結果，一方面可以為有突出貢獻的項目承擔者在后期項目申請時提供一定的傾斜，完善評估與激勵制度，另一方面有助于在成果實際應用時發現和總結新的問題和需求，從而進一步促進新的需求應用的產生，實現從“成果需求謀劃—成果產生—成果收集—成果挖掘—成果應用—成果評估反饋”的成果應用貫通機制的良性循環。

5 結論與建議

5.1 結論

本研究明確了成果應用貫通機制是一個從成果全過程管理出發，以經濟社會發展需求為導向，由多方利益相關者共同參與，在促進項目成果的轉化、共享和傳播的同時，不斷推動項目成果的持續產出，從而提高科學基金服務國家需求效能的管理模式；進一步地，從全方位成果管理的視角出發，構建包括成果需求謀劃、成果產生、成果收集、成果統計與分析、成果挖掘、成果共享與傳播、成果宣傳展示與推介、成果轉化與應用和成果評估與反饋等9個環節的成果應用貫通機制，在此基礎上，考慮到社會公眾、政府相關部門、科學界、企業和聯合資助方等不同貫通對象的特點和需求，成果應用貫通機制還應當滿足以需求為導向的項目指南制定、多元集成和分類應用的成果數據管理、服務于應用貫通的成果識別與挖掘、強調政府引導的成果宣傳展示與推介、“政產學研金介”協同的成果轉化與應用和服務于基金資助管理的多維度成果評估等六大運行條件，最終實現“成果需求謀劃—成果產生—成果管理—成果轉化—成果需求謀劃”的良性循環。

5.2 對策建議

但要推動上述成果應用貫通機制的常態化和高效化，還需要解決以下問題：一是我國科技研發機構的研發與產業體系相對獨立，科研成果與國家戰略、地方性產業需求的針對性和匹配性不足；二是成果數據收集不夠精準，數據管理辦法過于宏觀，缺乏可操作性；三是針對成果的跟蹤反饋仍需進一步完善，對于成果轉化后的應用情況和相關后續需求不清晰，難以形成穩定、可持續的成果轉化。為了持續深入提升科技成果應用效應，推動我國經濟社會高質量發展，推進及調整相關政策，需要從三方面著手。

5.2.1 建立需求導向的項目形成機制，從源頭解決科學研究服務社會需求的問題

基礎研究是科技創新的源頭，堅持需求導向和問題導向是基礎研究更精準地解決實際問題的前提。搭建研究機構與企業的聯系紐帶，拉近公共科研機構與產業界的距離，是從源頭解決科學研究服務社會需求問題的關鍵。以需求為導向的項目形成機制，通過從需求側發力，開展技術需求征集工作，能夠從源頭彌合科研院所、高校科研產出與經濟發展和產業需求不夠緊密的問題，從而激發全社會的創新活力，引領社會經濟高質量發展。例如，以聯合基金為代表的多元投入資助體系緊密圍繞著國家戰略和聯合資助方在經濟社會發展中的核心問題展開資助，建立以需求為導向的項目形成機制，加速推動了研究成果從實驗室走向市場化，產生了良好的示范作用。

5.2.2 加強科學研究成果數據庫建設，推動成果數據分類管理、系統集成

在當今大數據時代，成果數據的科學管理在國家科技創新和經濟社會發展中發揮著越來越重要的作用［20］。聯合基金成立20 余年來，在成果管理方面雖已取得了一定的成就，但是在數據收集、統計分析和開放共享等方面仍然存在一些需要完善的地方，比如成果統計信息存在元數據格式不統一、信息缺失等情況；在國家自然科學基金共享服務網和大數據知識管理服務門戶網站中無法獲取各類聯合基金資助情況的總體數據，在成果檢索時無法通過單一成果特征展開查詢等。在基金項目成果管理的過程中，可以借鑒發達國家的成果管理經驗，從制定政策和法律入手，注重成果數據的分類管理和系統集成；同時，依托大數據技術，對項目成果準確分類并精準刻畫，從多個維度、多個層次描述成果本體。加強成果數據庫建設，完善信息采集、信息編碼、信息儲存等功能，從而積極促進成果的共享與傳播，也為具有潛在應用價值的基礎研究成果的落地轉化奠定堅實基礎。

5.2.3 注重開展成果跟蹤評估工作，推動成果應用貫通可持續發展

科技成果從實驗室走向產業化往往需要一個長期的過程，這就意味著項目負責人在結題時提交的成果報告難以真正體現一項成果的科學價值和社會經濟效益。結合聯合基金2002 至2019 年結題項目成果的統計分析和實地調研結果來看，我們發現有些項目負責人在項目執行期間申請專利數量較多，但結題后相關專利是否授權無從得知；其次，關于項目結題時已推廣成果的經濟效益沒有后續說明。發達國家在基金項目管理方面的跟蹤評價對我國有很大的參考價值，其通過在項目結題幾年后對項目成果的后續發展進行跟蹤，既能夠有效了解基金資助成效，又加強了項目負責人研究的責任感。因此，我國有必要建立高效的成果追蹤機制，對聯合基金項目成果的后期發展進行跟蹤和評價，通過隨機抽查和項目依托單位定期匯報成果最新進展相結合的形式，采用多樣性的評價方法，全面系統地了解項目成果后續產出情況，檢驗基金資助效果，加強項目負責人促進成果轉移轉化的動力，完善項目管理體系建設，為基金項目成果應用的可持續發展奠定良好的基礎。