基于科學知識圖譜的標準擴散研究熱點、演進分析與展望

陸正豐，周立軍，楊 靜，邵呂深

（中國計量大學經濟與管理學院，浙江杭州 310018）

1 研究背景

標準早已成為國際競爭中的重要利器，并且隨著社會發展，標準的應用領域不斷拓展，其在促進貿易融通、推動創新轉化、提升質量水平、優化社會治理等方面的作用越來越得到關注，而這些作用的實現，最關鍵的是標準被采用和實施，即得到有效的擴散。例如質量管理體系標準最初由英國標準化學會（BSI）制定，之后國際標準化組織（ISO）在1987 年正式頒布了ISO9000 族系列標準，該標準在全球得到了廣泛實施，我國也于1990 年等效采用該標準，目前我國企業獲得ISO9001 認證證書已超過30 萬張，占全球總數近30%［1］。ISO9000 族系列標準因成功將先進質量控制技術和管理經驗在全球廣泛推廣而成為標準擴散的典范，并實現其價值。因此，標準的目的在于使用和實踐，在標準的研制、編寫、發布、實施、修訂、廢止等全生命周期過程中體現其目的［2］；且標準的擴散對社會的貢獻被認為大于標準本身的目的作用［3］，只有完成擴散，標準的意義才能實現［4］。

為系統梳理標準擴散的研究成果、明晰標準擴散問題的認知路徑、發現未來研究方向，本研究借助科學知識圖譜（mapping knowledge domains）分析方法，對中國知網(CNKI）數據庫中的論文數據，運用CiteSpace 軟件，通過關鍵詞共享、關鍵詞聚類、高頻詞時區劃分等文獻計量研究方法，對2001 年以來我國學者在標準擴散領域的相關研究進行了文獻計量分析。

2 數據來源與研究方法

“擴散”概念最早是由Rogers［5］22-24提出，他認為擴散指的是創新在特定的時間段內，通過特定的渠道，在特定的社群中傳播的過程。后來，市場營銷學將創新擴散定義為創新在人群中的信息交流［5］22-24；而經濟學認為，創新擴散是新技術與經濟結合并使經濟結構發生變化的過程［5］22-24。基于以上觀點，本研究把標準擴散定義為：在一定環境的作用條件下，標準在社會系統中特定成員或組織之間隨著時間被采用和實施的過程，故以“標準擴散”“標準推廣”“標準市場化”“標準產業化”為主題進行高級搜索。文獻來源于中國知網，檢索結果顯示，第一篇相關研究出現在2001 年，因此檢索時間設定為2001—2020 年9 月。本文所研究的標準，是根據國際標準化組織所界定的：為了在一定范圍內獲得最佳秩序，經協商一致制定并由工人機構批準，共同使用和重復使用的一種規范性文件，包括國際標準、國家標準、行業標準、地方標準、團體標準（或聯盟標準）及企業標準，但不包括制度、規則等廣義上的標準［6］。基于此，對檢索結果進行反復檢查和人工篩選，刪除不相關條目，最終得到有效文獻129 篇（以下簡稱“樣本”）。

科學知識圖譜法可以將引文分析與數據、信息可視化相結合，形成具有多維結構規律的圖譜［7］。運用科學知識圖譜法，能夠將研究的發展進程、內在邏輯關系可視化，從中發現標準擴散的發展規律、研究前沿、學科趨勢，還能通過參數和圖的形式對標準領域有立體的理解。本研究運用科學知識圖譜法，使用CiteSpace 軟件對樣本文獻進行計量分析，具體包括：（1）發文量統計，闡述總體標準擴散研究情況；（2）繪制關鍵詞共享和高頻詞時區圖，通過對這兩個圖和數據可以發掘整體研究熱點、劃分發展研究的時間段；（3）熱點詞聚類，通過對文獻進行聚類分析，析出關鍵詞，構建標準擴散研究的核心理論框架。

3 標準擴散研究進程分析

將樣本文獻數據導入CiteSpace 軟件，得到2001—2020 年我國標準擴散研究的熱點關鍵詞演化路徑（見圖1）。

圖1 標準擴散研究演化路徑知識圖譜

綜合標準擴散研究，并結合樣本文獻中高頻關鍵詞（見表1），本研究將標準擴散研究劃分為起步階段、活躍階段和拓展階段。

表1 標準擴散領域研究出現頻次前25 位關鍵詞的階段劃分

（1）2001—2005年是標準擴散研究的起步階段，共有文獻17 篇，以揭示某個具體技術標準的擴散為主要研究內容。該時期出現的熱點關鍵詞數量較多，而文獻數量較少，比較符合萌芽期的特點。作為標準研究領域的一個分支，該領域的研究孕育時間較長，研究內容比較分散，主要探索具體技術標準的擴散，如SCDMA、農業標準化、信息通信技術、中醫藥、綠色產品等。其中，移動通信領域技術標準在產業的擴散中，聯盟策略和政府中扮演了重要角色而被得到較為廣泛的關注［8］，這個階段涉及關鍵詞為“TD-CDMA”“SCDMA”“WCDMA”的研究相對較多，相關文獻有12 篇。

（2）2006—2009 年進入研究活躍階段，標準擴散研究方法、研究內容的拓展開始深入。該時期出現的文獻數量和高頻關鍵詞都較多，共有文獻35篇，文獻數量比第一階段增加106%。研究內容上，標準擴散的研究領域開始豐富，通信技術依然是研究的重點領域，食品、醫藥等領域也成為了研究的重心。這一階段開始關注標準擴散問題的方法研究，如Bass 模型、Agent 模型、Probit 模型、Logistics 模型等。Bass 模型是學者們在標準擴散研究時用得最多的方法，相關文獻有5 篇，文獻的中介中心性排在高頻詞第3 位，其中例如楊敬輝等［9］比較了非線性最小二乘法和遺傳算法兩種方法，得出遺傳算法更適合Bass 模型的參數估計和擴散擬合。而Bass 模型本身研究的是商品在市場中的擴散和傳播，因而這個時間段研究的重點為標準市場化、標準產業化、標準競爭、推廣模式、標準生態系統等內容，關鍵詞“產業化”為該研究方向中學者研究的重點，相關文獻為13 篇，其中如楊輝［10］重點研究了高新技術標準在產業化中的作用，分析了控制高新技術標準的擴散才能推動標準產業化，贏得市場并獲得主動。此外，該時期影響標準擴散的因素受到重視，主要從社會網絡、政府作用、標準自身屬性等角度切入。

（3）2010—2020年是標準擴散研究的拓展階段，研究對象更加聚焦，研究方法有所擴展。相較于前兩個時期，該時期共有文獻77 篇，在高速增長之后進入平穩期。此階段高頻詞較少，并且該階段新出現的節點與前一階段節點聯系較多（見圖1），說明這個時間段的研究多是對前階段研究的細化和加深，研究對象有所延續但較為聚焦，且研究深度在加強。例如，在移動通信方面的研究重點轉移到了5G 領域；對于標準相關組織的研究，更為關注聯盟、產業集群以及探索組織的網絡規模、結構洞等網絡特征。其中，如李大慶等［11］從產業集群環境入手，采用比較和案例分析法總結出在此環境下企業技術標準擴散共有兩大模式（政府主導和市場導向）和4種擴散路徑（產業聯盟合作、技術交易、產品學習、人才流動）。在研究方法上，Bass 模型依然是重要的研究方法，并出現了更多方法的探索，如，王博等［12］分別使用優化Bass 模型和GP 模型對政府參與的韓國CDMA 擴散進行研究，并發現GP 模型在存在政府作用的擴散研究中有更好的分析結果。

4 標準擴散研究核心內容分析

4.1 主要關鍵詞分析

根據圖2 所示的樣本文獻網絡知識圖譜和圖3所示的時間線聚類圖譜，考察期間標準擴散領域樣本文獻網絡共有326 個節點、321 條連線，網絡密度為0.006 1，均值側影為0.830 6，說明聚類輪廓良好，聚類關鍵詞聯系較緊密，聚類結果比較合理。研究基于關鍵詞得到9 個聚類：技術標準、標準、標準擴散、SCDMA、推廣應用、綠色產品、技術標準化、推廣模式、技術標準產業化。這9 個聚類體現了標準擴散重點問題研究、重點行業研究和標準擴散影響因素研究三方面的核心內容。

圖2 樣本文獻關鍵詞聚類

圖3 樣本文獻熱點關鍵詞共被引時間線聚類

4.2 重點問題研究

從研究重點看，主要涉及3 類研究，第一類是具體標準的擴散研究，第二類是擴散模式研究，第三類是評價研究。根據聚類0 和聚類1，研究具體標準的擴散問題是開始較早的研究重點，如對于SCDMA 技術標準擴散的研究共有21 篇文獻，是具體標準擴散研究中占比最高的領域，另外對于ISO相關管理體系標準擴散的研究也相對較多，如劉麗等［13］認為ISO9000 標準在我國的擴散分為4 個階段；路江涌等［14］通過對我國工業企業社會責任問卷調查分析發現，企業管理層自身的認知對ISO14001的擴散具有顯著的正面作用；王新軍［15］研究了ISO14001 標準的推廣模式。根據聚類7，對推廣模式的研究是農業領域研究高峰期結束之后出現的新熱點，如張俊［16］指出國內標準可以通過企業承接國際項目，在項目實施過程中使用我國標準來進行推廣；陳勁舟等［17］歸納了我國標準的國外推廣共有技術驅動、產業驅動、政府驅動3 類模式，并提出目前需要通過加強頂層設計，搭建合作平臺等措施來切實增強標準推廣能力；熊明華［18］則從農業標準入手，對標準在國內的推廣進行研究，根據農業標準的特點，將農業領域有關國標推廣模式特征歸納為以政府主導推廣為主、企業和經濟合作組織為輔。另外，評價研究也是一個被關注的研究問題，如吳文華等［19］認為對技術本身的先進度、成熟度、使用度和可操作度以及標準推出的時間和兼容性評價都會影響到標準在市場中的擴散情況；趙樹寬等［20］從標準生命周期角度進行實證研究，認為評價技術創新的水平和速度對把握技術標準的擴散和更新速度具有重要意義 ；王道平等［21］指出，技術標準是技術積累和技術創新的結果，技術的創新擴散有助于標準的創新擴散。

4.3 重點行業研究

對樣本文獻分析可見，標準擴散的研究對象在行業上也呈現出一些特征。得到長期持續關注的行業首先是移動通信。根據聚類3，國內對于標準擴散的研究是從研究SCDMA，即第三代移動通信技術開始的，2001 年第三代合作伙伴計劃（3GPP）正式發布包含TD-SCDMA 的版本規范，我國制定的3G標準成為國際標準。孟繁東等［22］在對IPv4 標準擴散趨勢的研究中發現，隨著通信技術的競爭在國際上越來越激烈，通信技術標準在國際競爭中的地位越來越重要，對通信技術標準擴散的研究因此成為重點。在SCDMA 不再成為移動通信主流技術之前（即2016 年），第三代移動通信技術領域的標準擴散問題始終是重點研究領域，并獲得了一些有價值的研究結論，如王道平等［23］認為我國TD-SCDMA的市場化離不開標準研發聯盟的合作，而標準研發聯盟合作的目的就是推動TD-SCDMA 事實標準的確立；也有學者認為由于通信產業的網絡效應，能夠通過技術標準的擴散促進產業化的發展［8］；張雯婧等［24］在對我國TD-SCDMA 標準的產業化和市場化研究中指出，領先企業對移動通信產業的標準擴散起到重要作用。同時根據聚類3，SCDMA 領域的標準市場化特征是該類標準擴散的特征。信息與通信技術（ICT）行業標準往往存在主導設計等市場決定標準的現象，這類技術標準具有典型的商品屬性，擴散的特征也與商品在市場中的擴散相似，其標準的擴散也以受市場參與者的合作以及市場需求、市場競爭為主要影響因素。ICT 行業標準的擴散速度和規模變化呈現以下特征：首先各標準制定者通過市場競爭的形式篩選出前期的認證技術標準，在確立主體框架之后，此類標準進入成熟階段；技術標準的成熟階段也就是技術標準擴散“起飛”的時期，標準在市場中成為事實標準，標準的使用者們在技術成熟之后紛紛選擇使用該技術標準；這樣的高速擴散情況會持續到下一代通信技術的產生，再以此規律擴散，循環往復進行。

根據聚類5，標準擴散研究關注的另外一個重點領域是農業。農業是我國第一產業，我國開展農業標準化較早，實踐也較為豐富，先進標準的應用和推廣在提高農業生產率等方面發揮了重要作用。對于農業方面標準擴散研究比較活躍的是2004 年年底我國開始實施《中共中央國務院關于促進農民增加收入若干政策的意見》等“三農”政策之后，相關研究有12 篇，主要涉及農產品質量安全、農作物良種培育標準擴散、農產品標準在農村普及等問題。農業作為我國國民經濟的基礎，因其地位的特殊性，農業標準按社會產品的分類更類似于準公共品，此類標準具有非競爭性和非排他性的特征，因而農業標準的擴散，政府的推廣是起主導甚至決定地位的，而如技術發展、市場需求、企業合作等因素則為輔助影響因素。此類標準的擴散由于有政府方面的強力影響，擴散路徑以及擴散的速度變化并不會像技術標準擴散那樣有明顯的“起飛”階段，政府的調控重在高效率，因此，這類標準擴散在政府的調配下，根據各地農業的現狀，有階段、有秩序地進行推廣與擴散。

4.4 擴散影響因素研究

樣本文獻中，關于標準擴散的影響因素，主要形成了以下方面的研究成果：

第一，市場因素。如楊蕙馨等［25］使用Bass 模型，基于網絡視角研究技術標準擴散模式，指出技術標準在市場中競爭而得到的安裝基礎）規模以及社會體系兼容性會促進技術標準的擴散；孫冰等［26］通過研究我國高新技術企業的行業競爭情況，發現行業競爭強度越高，行業內的知識溢出將會更快，從而進一步促進技術標準的擴散效率提高；張磊等［27］研究我國通信業技術標準的發展，證實了市場的競爭替代與競爭互補關系會促進技術標準的擴散。

第二，主體因素。如李慶滿等［28］通過對制造業集群中的企業考察發現，除了標準自身的屬性，標準擁有企業的推廣能力也會影響到標準的擴散，擁有較高地位的企業有助于技術標準在集群中的擴散；李薇等［29］也提出，除了標準自身特性，供應商、上下游企業之間的合作同樣會促進標準在市場的擴散；吳文華等［19］研究得出，技術標準聯盟將會通過同時影響技術標準與安裝基礎來影響技術標準的擴散；曾德明等［30］從產業聯盟的角度出發指出，在技術標準合作中，擁有高網絡權力的企業能夠通過網絡效應與集群學習來推動自己采用的技術標準或事實標準在本網絡中的推廣。目前從網絡角度的研究，多從主導企業運用網絡權力對標準擴散產生影響入手，研究對象主要是處于集群聯盟中的企業標準擴散。

第三，政府作用。李薇等［31］、李國武［32］從政府介入角度提出，中央和地方政府的直接和間接介入都能有效促進技術標準在網絡環境中的擴散，一方面可以通過政府采購、優惠政策等措施支持自主標準的研發、制定和推廣，另一方面可以干預自主標準與國外標準的競爭，保護自主標準在市場中的擴散；陳清華等［33］通過多個體建模發現，政府的適當宣傳以及資金支持有利于標準在市場中的擴散；任勝鋼等［34］從標準ISO14001 在企業中的擴散出發認為，政府的正確政策引導和執法力度會影響到ISO14001 在企業中的使用。對于政府在標準擴散中的作用，目前的研究面對市場化標準以及政府主導標準，分為間接介入和直接干預兩方面進行。

第四，標準自身的屬性。如趙樹寬等［20］實證研究發現，技術創新的水平和速度對技術標準的水平和更新速度具有長期、正向的決定性影響；王道平等［21］指出，技術標準是技術積累和技術創新的結果，技術標準自身的先進性會對其擴散起到促進作用，標準制定參與者也會影響到標準的擴散；楊國忠［35］基于長沙高新區技術創新情況，指出技術人員的流動是促進技術標準擴散的有效途徑；孫德忠等［36］認為隨著研發專利數量的增多，研發人員的數量和經驗也會隨著累積增加，從而促進技術標準的擴散和更新。

研究影響標準擴散的因素，從上游來認識標準擴散是當前研究的重點內容，較多研究是從標準的內部因素入手，如標準制定所處社會體系、標準自身屬性、制定者等對標準擴散影響因素進行研究，而作為外部環境因素的政府也在擴散的過程中起到不可忽視的作用，同時標準在市場中的競爭過程和結果以及標準所在區域都會對擴散的情況產生影響。

5 結論

創新、知識的擴散一直是人們關注的問題，隨著標準的地位越來越重要，標準擴散問題也逐漸成為關注的重點，但從目前研究成果看，標準擴散的相關研究不夠豐富、內容分散，更缺乏高水平研究成果。通過文獻計量分析，本研究將標準擴散的研究分為3 個階段：起步階段、活躍階段和拓展階段。其中，起步期對具體技術標準，尤其是移動通信技術標準的擴散問題關注較深；活躍階段的研究對象開始呈現多元化，Bass 模型等方法得到應用，產業化作為標準推廣的必然途徑得到關注；拓展階段對標準擴散的行業、組織形式以及研究方法有了更深的細化與更新的理解。另外從研究脈絡看，重點研究問題、重點研究行業以及標準擴散的影響因素研究也呈現出一些特征。重點研究的問題可以分為3類：第一類是具體標準的擴散研究，第二類是擴散模式研究，第三類是評價研究；移動通信領域作為貫穿標準擴散研究始終的行業，一直保持著其活躍性，而農業、醫療方面標準的擴散也是學者比較重視的領域；市場、主體、政府以及標準自身屬性對標準擴散的影響是目前的研究重點。

6 研究展望

本研究通過對標準擴散的科學知識圖譜構建，對標準擴散研究的演進路徑進行梳理，分析前沿動向。基于以上研究，發現當前研究的局限，提出標準擴散未來的研究方向如下：

第一，隨著當前服務業發展越來越迅速以及標準在社會治理領域的應用越來越多，探索服務標準以及社會治理標準擴散規律、特征及影響因素的研究亟待增加；第二，以企業標準、團體標準、行業標準為標準擴散主體的研究尚存在空白，也需要進一步研究以探索不同級別標準擴散的差異性；第三，通過采用標準的產品市場擴散進行研究，充分考慮標準擴散本身特性的有針對性量化研究方法還有待深入挖掘。

本研究也存在一些局限性，首先是文獻選擇方面，由于考慮到標準期刊質量問題，并未僅選取中國知網數據庫中CSSCI 和中文核心源期刊作為研究對象，而是放寬到所有文獻，雖然文獻的覆蓋更廣、針對性更優秀，但部分文獻的質量會稍顯不足；其次僅使用關鍵詞作為科學圖譜判斷的依據，并未對全文進行分析，有待后續研究繼續挖掘。