我國機構知識庫聯(lián)盟建設的困境與策略

周 聰，張德林，尹志強

(1.徐州醫(yī)科大學 圖書館；2.徐州醫(yī)科大學附屬醫(yī)院 信息中心，江蘇 徐州 221004)

機構知識庫(Institutional Repository，簡稱IR)作為開放獲取的重要形式，受到很多國家、機構、個人的支持。通過機構知識庫的建立，可以達到知識的開放獲取，提高機構、作者影響力的目的；還可以對知識進行保存、管理、使用、分析、挖掘，為用戶提供知識服務，為學科發(fā)展服務。美國、英國、日本、荷蘭等國家紛紛制定相應政策，為機構知識庫的建設提供政策依據(jù)[1-3]；同時，美國的Dspace、英國的EPrints、日本的WEKO等系統(tǒng)的開發(fā)，為機構知識庫的建立提供了平臺保障。在此形勢下，美國、日本、英國等國家很多機構建立了機構知識庫。截至2021年4月9日，在OpenDOAR中注冊的IR數(shù)量，美國904個，日本683個，英國313個，我國注冊機構為120個。IR的建立、可持續(xù)發(fā)展并不是一個簡單的過程，其受到政策因素、技術因素、資金因素等的制約。即使有開源軟件，也需要技術的支持；即使有財政撥款、基金支持，這些款項也得不到永久的保障。人力、物力、財力的困境，使眾多機構，尤其是中小機構，對IR望而卻步。機構知識庫聯(lián)盟(以下簡稱“聯(lián)盟”)則可以由大型機構帶動中小機構，促進IR的建設和發(fā)展，更好地實現(xiàn)資源開放獲取。

1 機構知識庫聯(lián)盟的建設現(xiàn)狀與優(yōu)勢

機構知識庫從建設至今有二十多年的歷史，從OpenDOAR中的注冊數(shù)量顯示，IR的數(shù)量增長，未達到過直線增長趨勢，見圖1。從理論上看，IR的構建，可以促進資源的開放獲取，可以提高本機構科研成果的可見度，提高機構的影響力，同時可以為本機構的學科分析提供支持，為領導決策提供數(shù)據(jù)支撐，還可以為機構的業(yè)務服務，比如：為查新、查收查引等提供方便的平臺。但是，IR的可持續(xù)發(fā)展受到環(huán)境因素、技術因素、資金因素等的制約，其建設和可持續(xù)發(fā)展都受到了考驗。IR建立的效果也不盡如人意。根據(jù)張伶等對IR的調查，截至2019年11月，我國IR正常運營并且提供服務的為279個，將近1/3的IR不支持公開訪問，在互聯(lián)網(wǎng)支持的可以公開訪問的IR中，只有38個IR支持全文開放獲取[4]。

圖1 OpenDOAR中IR增長趨勢

機構知識庫聯(lián)盟的出現(xiàn)，在一定程度上解決了單個機構建立IR的難題。本文采用邵波等對機構知識庫聯(lián)盟的定義，認為機構知識庫聯(lián)盟是多所高校、研究機構通過合作的方式，整合各成員的知識資源，統(tǒng)一提供數(shù)字化服務的機構知識庫群[5]。國外的機構知識庫聯(lián)盟主要分為國家層面和區(qū)域層面。國家層面的主要有：美國的ALADIN、英國的JISC Repository、荷蘭的DARE等；區(qū)域層面的主要有：德州數(shù)字知識庫聯(lián)盟、英國的SHERPALEAP、歐盟的DRIVER等。我國的機構知識庫聯(lián)盟發(fā)展較晚，主要有：①機構間IR聯(lián)盟，比如中國高校機構知識庫聯(lián)盟、中國科學院機構知識庫網(wǎng)格；②學科機構知識庫聯(lián)盟，比如農科院機構知識庫、藥學學科知識庫聯(lián)盟；③區(qū)域機構知識庫聯(lián)盟，比如海南省高校機構知識庫聯(lián)盟、重慶區(qū)域高校機構知識庫。國內外機構知識庫聯(lián)盟主要有3種模式：分布式、集中式和混合式[6]。中國高校機構知識庫聯(lián)盟、中國科學院機構知識庫網(wǎng)格是分布式聯(lián)盟[7]；農科院機構知識庫采用的混合式[8]；海南省高校機構知識庫聯(lián)盟采用的集中式[9]。

機構知識庫聯(lián)盟的建設使聯(lián)盟內部各成員之間可以實現(xiàn)資源的共享，擴大信息資源的開放力度，更符合開放獲取的初衷；可以減輕中小機構的技術壓力，大型聯(lián)盟建設機構能夠對中小機構進行技術指導，促進機構知識庫建設的普及；利用大型機構漢化的開源軟件建設IR，可以節(jié)約建設經(jīng)費；加入IR聯(lián)盟，能夠減輕后期的維護壓力；各聯(lián)盟機構可以共同制定IR的政策、規(guī)范，使IR朝著標準化方向發(fā)展；各聯(lián)盟機構群策群力，使IR服務更加人性化。

2 建立機構知識庫聯(lián)盟的困境

2.1 版權問題不容回避

版權問題一直是困擾IR聯(lián)盟發(fā)展的一個重要問題。一定程度上，版權問題直接影響IR信息資源的開放程度。未發(fā)表資源的版權保護未有相關規(guī)定，政策保護薄弱，科研工作者擔心自己的成果得不到保護。對于已發(fā)表的資源，很多機構都限制在本單位范圍內傳播，不符合開放獲取資源的初衷。北京大學機構知識庫規(guī)定，存儲作品的版權由原作者持有，所有由第三方持有的版權也即保留，任何版權的侵犯由作者全權負責；中國高校機構知識庫聯(lián)盟中規(guī)定聯(lián)盟成員有義務向聯(lián)盟提交本機構學術成果元數(shù)據(jù)，成員機構對所提供數(shù)據(jù)的知識產權負責。IR機構、聯(lián)盟對版權的相關規(guī)定，影響到科研主體對科研成果提交的積極性，資源數(shù)量、全文內容得不到保障。

2.2 缺少IR聯(lián)盟建設的牽頭機構

IR聯(lián)盟的建立，能夠擴大聯(lián)盟信息資源的傳播范圍，提高機構IR的影響力。中國高校機構知識庫聯(lián)盟由中國高等教育文獻保障系統(tǒng)(CALIS)組織部分高校圖書館共同發(fā)起成立；中國科學院機構知識庫網(wǎng)格首先在中科院力學研究所與文獻中心進行試點，分期推動IR建設；農科院機構知識庫主要工作由國家農業(yè)圖書館承擔。我國聯(lián)盟起步晚，數(shù)量少，究其原因，應該有相應的牽頭單位進行組織，才能促進聯(lián)盟的建設。牽頭機構要有權威性或在人力、技術、經(jīng)驗等方面優(yōu)于其他機構，便于在實踐中對其他機構進行指導和建議。

2.3 已建IR可持續(xù)發(fā)展堪憂

已建IR中，保存的文獻類型較單一，主要為收割的期刊論文，并且全文占比小，以提供元數(shù)據(jù)為主，灰色文獻占比小；資源更新不及時；IR宣傳不到位，根據(jù)張伶等對IR的調查，截至2019年11月，我國IR正常運營并且提供服務的為279個，但是在OpenDOAR中注冊的數(shù)量，截至2021年4月9日，僅為120個；已建IR可訪問性差，IR鏈接地址無法打開[10]。由于人力、IR使用率、經(jīng)費、科研人員的積極性等諸多原因，很多IR的發(fā)展緩慢。

2.4 科研主體對IR聯(lián)盟建設的意愿不高

IR建設涉及建設者、用戶、領導者。科研人員既可以參加IR的構建，同時又是使用者。但是據(jù)統(tǒng)計，科研人員對IR聯(lián)盟的建立積極性不高。根據(jù)司莉等對我國高校科研數(shù)據(jù)機構庫聯(lián)盟的建設需求的調查與分析，科研人員反對建立聯(lián)盟的原因主要有：有關科研數(shù)據(jù)的知識產權糾紛增多、科研數(shù)據(jù)遭到不正當利用的可能性增大、科研數(shù)據(jù)具有私密性、科研數(shù)據(jù)遭受損毀或篡改的風險增大等[11]。科研人員對知識產權存在顧慮，自存儲積極性不高，資源收集受到影響。同時，建設者通過資源收割，存儲信息，也需要調動科研人員的積極性，對科研成果進行認領，需要出臺激勵措施來充分調動科研主體的積極性。

3 機構知識庫聯(lián)盟的建設策略

3.1 明確版權問題

版權問題關系著信息資源開放獲取的程度，關系著IR的可持續(xù)發(fā)展。隨著開放獲取運動的發(fā)展，開放獲取資源越來越多，但是絕大部分資源受版權限制，導致IR資源全文獲取困難。荷蘭機構知識庫及其聯(lián)盟發(fā)展快速，且全文保障率高，得益于歐盟層面、國家層面、聯(lián)盟層面、機構層面的努力。在歐盟層面，荷蘭聯(lián)盟積極參與歐盟的開放獲取運動；國家積極出臺相關政策，支持聯(lián)盟發(fā)展；聯(lián)盟內部利用聯(lián)盟優(yōu)勢，與出版商進行談判，為科研工作者爭取最大的利益。我國可以借鑒荷蘭IR聯(lián)盟的發(fā)展經(jīng)驗，從國家層面、聯(lián)盟層面、機構層面，爭取更多的開放獲取資源，為聯(lián)盟的發(fā)展提供更多的資源保障。其次，各IR機構可以對IR管理員進行知識產權的培訓，讓管理員熟練掌握版權相關知識，以便制定明確詳細的版權政策，對IR建設、維護的各個流程進行版權指導。

3.2 相關機構充分發(fā)揮調動、帶頭作用

聯(lián)盟不管以何種模式進行建設，都需要有牽頭單位進行帶動才能開展，比如：美國伊利諾伊學術與研究圖書館聯(lián)盟下的數(shù)字共享—Digitalcommons@carli、芬蘭文化教育部啟動Doria和Theseus、荷蘭國家級機構知識庫DARE等[12]。機構之間的聯(lián)盟能夠促進機構IR的建設發(fā)展，加強機構之間知識交流；區(qū)域IR聯(lián)盟可以促進區(qū)域信息資源的溝通，帶動區(qū)域發(fā)展；學科IR聯(lián)盟，能夠使學科資源得到統(tǒng)一的整理、收集、分析、挖掘，更好地促進學科發(fā)展，促進科學知識的轉化。每種類型的聯(lián)盟，都需要在技術、學術、經(jīng)濟等方面實力強的機構來牽頭。徐春等認為“雙一流”高校圖書館可以牽頭建設藥學學科機構知識庫聯(lián)盟[13]；劉子輝等認為各省的教育委員會或者圖工委可以牽頭建設機構知識庫聯(lián)盟[14]。筆者認為國家級教育委員會或者省圖工委可以聯(lián)合已建IR、并且發(fā)展良好的機構，比如“雙一流”高校、985高校等，積極組織，建立聯(lián)盟，為其他機構提供技術、經(jīng)驗指導，更好地促進我國IR的可持續(xù)發(fā)展。

3.3 重視IR的建設

各機構IR是聯(lián)盟建設的基礎成員，其建設質量關系著聯(lián)盟資源、服務的質量。IR在聯(lián)盟的指導下，豐富資源內容，豐富收錄資源的類型，提高信息資源數(shù)量和質量；制定相應的內容政策、提交政策、使用政策、保存政策、撤回政策、隱私政策等，使IR的建設、發(fā)展有據(jù)可依，更加規(guī)范[15]；合理選擇IR平臺，綜合考慮平臺的功能模塊、易用性、可擴展性、通用性、價格等，與聯(lián)盟發(fā)展相適應；為用戶提供多樣化的服務，在檢索、保存的基礎上，提供查收、查引、學科分析等服務，滿足用戶對信息的個性化需求。

3.4 充分調動科研工作者的積極性

科研工作者既是聯(lián)盟的建設者，又是聯(lián)盟的用戶，其積極性、滿意度，對聯(lián)盟發(fā)展至關重要。科研工作者對IR既有需求，同時又存在顧慮。他們可以借助聯(lián)盟平臺，長期保存自己的知識成果，并且擴大科研成果的影響力。現(xiàn)階段，強大的聯(lián)盟平臺還可以為科研工作者提供知識服務。但是，版權問題、成果的安全性等，也成了他們參與聯(lián)盟建設的障礙因素。應制定政策、明確版權問題，在政策方面、網(wǎng)絡安全控制方面，充分保障科研工作者成果的安全性，采取激勵政策，充分調動其積極性，參與聯(lián)盟建設，積極使用聯(lián)盟資源。

4 結束語

構建機構知識庫聯(lián)盟能夠解決IR在技術、經(jīng)費、人力等方面遇到的挑戰(zhàn)。但是，我國聯(lián)盟發(fā)展緩慢，應積極參與國際的開放獲取運動，并從國家層面制定相應開放獲取政策，激勵更多機構參與資源開放獲取。聯(lián)盟要利用自身優(yōu)勢，在資源出版上，為科研工作者爭取更多的版權利益，爭取更多全文資源。各權威機構或有實力的機構要起到帶頭作用，組織聯(lián)盟建設，幫助并指導其他機構建設IR，最終提高聯(lián)盟的服務水平，促進我國開放獲取運動的開展。