河南省高校專利成果轉化與創新能力研究

宋偉宏

(河南科技大學 圖書館，河南 洛陽 471000)

高校是我國創新系統的三大主體之一，是我國科技原始創新的主要基地[1]。國家科技競爭力和區域經濟發展水平的提升離不開高校創新能力的發展。面對新時代建設科技強國和教育強國的需要，知識產權特別是專利作為高校科技創新工作的重要體現，在推動高校科技創新高質量發展、服務社會經濟發展方面起重要作用。教育部發布了《關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見》，以全面提升高校專利質量，強化高價值專利的創造、運用和管理，更好地發揮高校服務經濟社會發展的重要作用。通過高校所擁有的專利數量和質量等方面的分析可以反映出其科技成果的創新能力、市場認可度以及社會經濟效益，并對推動我國科技進步、經濟發展產生重大影響。因此高校專利已成為科技創新實力和科技競爭力的重要衡量因素之一。對高校專利成果的統計分析，有助于了解高校專利申請的歷史、現狀和發展趨勢，有助于了解高校科技創新的規模、水平和實力。

高校圖書館作為教學輔助單位，是高校信息資源保障中心，也是專利信息的重要收藏地，具有專利分析工作的先天優勢。就目前國內高校圖書館開展的專利服務現狀來看，還局限于提供數據庫鏈接、數據庫使用培訓，或在科技查新服務中涉及專利查新，對于文獻加工與數據整合分析的工作鮮少涉及，但是對于學校學科建設、科研發展來說，需要我們提供專利文獻的深層次服務。

位于我國中部地區的河南省，其技術創新能力對全國創新水平和經濟發展有著重要影響，對于我國實施知識產權戰略具有重要意義。本文以河南省高校為研究對象，選取鄭州大學、河南農業大學、河南工業大學、河南財經政法大學、鄭州輕工業學院、河南中醫藥大學、華北水利水電大學、河南科技大學、河南大學、河南理工大學、河南師范大學、新鄉醫學院、黃淮學院、信陽師范學院、南陽理工學院、河南城建學院，共計16所高校作為樣本，類型上既包括綜合性大學，又包括理、工、農、醫、師、財經等專業性本科院校；地域上涵蓋鄭州、洛陽、開封、焦作、新鄉、駐馬店、信陽、南陽、平頂山9地，力求比較全面地反映河南省高校的專利申請情況。利用專業的專利數據分析平臺對以上16所河南省高校專利申請、有效專利、專利技術領域，特別是專利合作情況、專利實施狀況進行分析研究，可實現對高校專利文獻的多角度、深層次挖掘，并提供直觀、量化的分析結果。通過專利分析反映河南省高校在科研創新方面的現狀，并提出相關建議，為相關部門政策的制定和科技方面的規劃工作提供依據和借鑒[3]。

1 數據庫來源及檢索策略

本研究依托incoPat專利分析平臺，對河南省高校現有專利進行統計與分析，樣本數據檢索時間范圍為2010年1月1日—2019年12月31日，分別以“申請人”=“鄭州大學OR Zhengzhou University”“河南農業大學 OR Henan Agricultural University”“河南工業大學 OR Henan University of Technology”等16所高校的中英文全稱作為申請人進行檢索，對于在檢索時間范圍內發生過合并或更名的院校，申請人檢索關鍵詞應包括合并前所有院校名稱或更名前名稱，申請數量以申請日所在的自然年度進行統計，檢索完成后，對結果進行去噪處理，過濾高校的附屬醫院、獨立民辦學院，并對結果進行申請號合并，檢索到河南省16所高校在2010年-2019年期間共申請專利35 938件，其中中國專利35 872件，世界知識產權組織36件，美國17件、澳大利亞7件、歐洲專利局3件、德國1件、印度1件、俄羅斯1件。

2 河南省高校專利合作狀況

高校是科學技術的發源地，企業是科學技術的實施者，推動科技創新的發展。通常企業在社會經濟活動中遇到技術問題，高校或其他科研單位利用其技術優勢為企業提供技術方案，這種產學研的合作模式將科研與產業相結合，實現共同發展、協同創新。高校與高校、高校與企業等其他社會團體開展科學交流、技術合作，共同申請專利，可以發揮各自的優勢，對科技創新起到了顯著的推動作用[4]。

對河南省16所高校專利樣本中申請人數量大于1的專利申請進行分析，即合作專利申請，從合作申請的數量、合作類型、專利價值度、專利維持時間、所屬技術領域等方面展開分析。

2.1 合作專利申請的數量

河南省16所高校專利申請樣本數據中涉及合作的專利2 674件，占比7.44%，發明專利申請量為22 930件，其中涉及合作的發明專利有1 729件，占比7.54%。圖1顯示了2010年-2019年期間河南省16所高校專利合作申請的發展情況，從圖中可以看出，專利的合作申請數量逐年遞增，2018年開始增速較為明顯。

圖1 河南省16所高校合作專利申請趨勢

2.2 合作類型分析

在專利數據庫中申請人類型有高校、企業、科研單位、機關團體、個人，合作類型有高校與高校、高校與科研單位、高校與企業、高校與個人、高校與機關團體，具體數據信息如表1所示。

表1 河南省16所高校專利申請合作類型

通過對比分析發現，樣本數據中高校與企業之間的合作專利申請數量遠超高校與其他類型之間的合作。校企聯合是高校科研成果與市場需求對接的最佳方式，也可以使高校專利更好地發揮其市場價值。

其次，河南省16所高校專利樣本數據中專利平均價值度為5.5，低于高校與其他申請人類型合作申請的專利平均價值度6.1。而在專利合作申請數據中，高校與高校之間的合作專利平均價值度最高，其次是高校與企業合作、高校與科研單位合作。

2.3 合作專利維持時間分析

在樣本數據中，合作專利申請數量為2 674件，其中當前法律狀態為有效的專利有1 061件，有效專利占比39.68%，此外，合作專利的維持時間為3.8年，略高于數據樣本的整體水平。法律狀態為有效的合作發明專利平均維持年限為5.5年，略高于有效發明專利平均維持年限5.2年。

2.4 高校專利合作排名

樣本高校中合作專利排名前五的高校依次為鄭州大學、河南理工大學、河南工業大學、河南農業大學、鄭州輕工業學院。

通過對河南省16所高校合作專利申請數量統計分析發現，部分高校專利申請數量少，且多為合作申請，這可能與學校學科背景有關。比較而言，鄭州大學無論是專利申請數量還是專利合作申請都位居第一，河南工業大學、河南農業大學與鄭州輕工業學院雖然專利申請數量不多，但其專利合作申請數量占比較大。可以看出，這些高校的產學研合作較為緊密，科研活動參與主體更豐富，市場導向更加明確。專利申請數量排名第二的河南科技大學，在專利合作方面表現不佳，產學研合作工作需要進一步加強。

表2 河南省16所高校合作專利申請數量

2.5 合作專利所屬技術領域

對樣本數據進行IPC國際分類號分布顯示，河南省16所高校合作申請的專利主要集中在C(化學；冶金)、G(物理)、A(人類生活必需品)、B(作業；運輸)、E(固定建筑物)、H(電學)、F(機械工程；照明；加熱；武器；爆破)、D(紡織；造紙)。根據IPC大類分布進行分析，在G01(測量；測試)領域的合作申請專利數量有418件，排名第一，可見河南省高校在該領域科研實力較強。其次是A01(農業；林業；畜牧業；狩獵；誘捕；捕魚)175件，該領域合作表現突出。

3 河南省高校專利轉讓、許可現狀

《中華人民共和國專利法》中規定專利申請權和專利權可以進行轉讓，專利轉讓是指專利權人將其專利的所有權或持有權轉移給受讓方。專利許可指專利權人將專利使用權允許被許可方在一定的時間和范圍內實施其專利，并收取費用。專利的轉讓和許可體現了專利的經濟價值，是專利技術轉化的前提條件，對社會經濟和科技的發展起到重要的促進作用[5]。

河南省16所高校專利申請中涉及專利權轉讓的專利有940件，在全部23 414件授權專利中占比4.01%，在11 550件當前法律狀態為有效的專利中占比8.14%。涉及許可的專利197件，在全部23 414件授權專利中占比4.01%，在11 550件當前法律狀態為有效的專利中占比8.14%。

我們分別對河南省16所高校涉及專利權轉讓、許可的專利數量進行統計，排名前三的高校依次是河南科技大學(轉讓169件、許可175件)、鄭州大學(轉讓178件、許可12件)、河南理工大學(轉讓121件、許可1件)，其中河南科技大學在專利權許可方面表現突出。

河南省16所高校專利申請中涉及專利權轉讓的專利平均維持時間為5.5年，專利平均價值度為7.8。涉及許可的專利平均維持時間為5.9年，專利平均價值度為9.4。綜合以上數據分析可以看出，涉及專利權轉讓和許可的專利平均價值度較高，維持時間略長，這也充分驗證了發生轉讓和許可的專利更具有市場價值。但這部分專利占比較小，高校專利技術的轉讓和許可仍處于萌芽狀態，專利價值有待提高。這種現狀與高校在科研活動中脫離市場需求有較大關系，其次，高校專利成果轉化機制也有待進一步完善。因此，高校專利成果的轉化需要更多政策鼓勵和市場引導。

4 結束語

通過對河南省16所高校專利申請情況的數據進行分析發現，近十年，河南省高校專利申請處于穩步增長狀態，專利申請總量為35 938件，其中涉及合作的專利2 674件，其中涉及合作的發明專利有1 729件，近年來，專利合作數量增速明顯。專利合作申請數量在總專利申請量中占比偏低，高質量的專利合作申請數量少。河南省高校在專利的合作、轉讓和許可方面數量不斷增加，但隨著專利申請數量的增長，專利轉化占比仍比較低，說明河南省高校專利申請質量偏低，科研投入與市場需求脫節，所以造成高校專利成果轉化率低。受學科特色和實力的影響，各高校在科研活動中有較大差異，不論是專利申請數量和有效專利數量，還是專利合作、轉讓、許可方面，都存在較大差異。

高校應該將知識產權戰略作為其重要的發展戰略，加強和完善知識產權管理制度，開展知識產權宣傳活動，普及知識產權知識，提供知識產權服務，推動專利的申請、保護和實施。結合高校自身特色，制定發展戰略，加強專利人才培養和專業培訓，提高專利申請質量。同時，高校應充分利用各種資源，建立專利合作平臺，提供更多政策鼓勵和市場引導信息，鼓勵科研人員與企業之間的橫向合作，實現技術與市場、生產之間的對接，增加創新資源的利用，從而推動科技成果轉化，并有效避免低質量、低價值的成果轉化現象，充分發揮高校專利的市場價值，同時完善高校專利管理機制，加強專利維護。