專項審核視域下地方高校干部人事檔案管理存在的問題及對策

文/懷化學院 劉英姿 夏澤義

黨的十八大以來，為貫徹落實從嚴治黨、從嚴治吏的要求，各地陸續展開了干部人事檔案的清查工作，人事檔案造假事件陸續浮出水面，新疆“首虎”栗智檔案造假、“五假干部”盧恩光等事件出現，人事檔案管理存在的問題也逐漸顯露出來，人事檔案巡視巡察工作也隨之進行，地方高校組織人事部門也分級、分批次展開了干部人事檔案的專項審核工作，一定程度上清理了干部隊伍，確保了干部人事檔案內容的真實完整，促進了新時期干部人事檔案的規范化管理。

一、地方高校干部人事檔案管理存在的問題及原因分析

（一）監督管理體制欠缺，檔案整理不及時、不規范。人事檔案是以個人為單位組成的卷宗，彼此之間相互獨立，一般不會被查閱，在監管力度不夠的情況下，做與不做一個樣，做多做少也一樣，在平時工作中，在個人調動或繼續學習深造時，需要一傷檔案則臨時整理一卷，其他則是不管多少春夏秋冬，包裝依舊、內容依舊……2014年以來，受國家政策層面的影響，因領導干部提拔、離退休人員社保辦理、省委巡視組干部人事檔案巡查等工作需要，在對檔案批量調閱審核時發現，檔案未被啟動整理的問題比較突出，部分地方高校人事檔案自接收以來基本沒被整理過，無任何的更新情況。

（二）檔案內容失真，信息記載前后不一。年齡失真：出生時間的記載上，有些人不太注意細節問題，無意而為之，過去大部分人喜歡用農歷時間作為生日時間，醫院、證件等常用公歷標注，導致虛實歲換算而存在相差一月到一歲的情況，如大學錄取表、身份證、戶口本上出生日期不一致，有些則是利益驅使，如上學、入團、入黨、入伍、招工故意修改了出生年月。

工齡和工作經歷問題：有些早些年參加了工作，但沒及時填寫轉正定級表，有正規大中專畢業生畢業后，沒及時就業，沒有關注檔案去向，到需要提取運用檔案時才發現部分檔案成了死檔、空檔，以至造成工齡缺失，影響了工齡和工作經歷核算。

黨齡失真：部分是利益所驅，涂改造假，有些人是對發展成為預備黨員和正式黨員的時間節點上，不清楚入黨時間與黨齡的計算關系，造成黨齡存在出入，部分黨員材料存在造假現象。

學歷失真：專項審核案中發現部分干部檔案有造假現象，去年我校對擬提拔人員的檔案進行審核時，發現一名擬提拔人員的某份檔案年齡存在很大的出入，經調查，確認該同志檔案有學歷造假情況。某地方高校在接受省委巡視組專項審核中發現，海外留學回歸人士中也有投機取巧之人，某些家庭條件好、背景好的子女在國內花錢讀個高價學校，得個文憑后再到國外某些所謂的大學學習一年，甚至國內外專業風馬牛不相及，取個文憑，然后金光閃閃“學成”歸國，再通過有心人士一陣操作，披上“合法”的外衣，則被地方高校作為留學歸國優秀人才引進。

身份問題：省委巡視組在對高校中層領導干部人事檔案專項審核時發現，部分地方高校提拔了好些非干部身份的人員為干部，且“近親繁殖”現象嚴重，有地區聚集和家族聚集兩種形式，且都能身居要職，幫派現象嚴重，間接暴露了地方高校在人才引進和黨政領導干部選拔任用中的問題，嚴重阻礙了地方高校的改革創新和發展。

（三）檔案意識不強，檔案材料錯裝混裝。地方高校檔案地位低，檔案人員動力不足，責任意識懈怠，甚至全部丟給勤工助學的學生全程操作，出現了檔案錯裝混裝等系列現象。例如2016年某地方高校在對學校中層領導干部進行人事檔案專項審核時發現，某一領導的人事檔案只有他來校以后的檔案，過去的檔案全為空白，經核查落實，并通過機要投遞單及簽收表，最終發現是裝錯放在同時新進的人員檔案里面。還有一教工因考博需調取本人的成績單時，發現她檔案袋里面還有她一位碩士同學的學籍檔案，后經核實原來是她畢業時學校將她本人和她同學的檔案一塊放進了她的個人檔案里面。

（四）材料移交不及時，案卷質量不高。人事材料生成部門都是核心部門，檔案經常面臨移交不及時，收集不齊全，已移交的材料也存在內容不規范現象。近幾年在辦理離退休人員社保的時候，對檔案中年齡、工齡、崗位的性質與定級等都嚴格實行了核查，發現材料均出現斷層現象，如知識青年下鄉時相關證明材料、民辦教師轉正審批書、工轉干審批書、轉正定級表、工資異動審批表等缺失情況，有些材料存在，卻缺少相應的公章，不能證明其真實性。整理在編在崗的人員檔案時，發現個人年度審核表、工資審批表、干部任免審批表、獎懲等材料間斷性欠缺。前些年的人才需求爭奪大戰中，忽視了人事檔案的重要性，部分高層次人才檔案仍留在原單位，現單位只有來校后產生的檔案，這也是造成干部人事檔案缺失的主要原因。

（五）檔案人員政治敏銳性不高，安全保密意識欠缺。從檔案的主要內容看，一定范圍內人事檔案涉及有個人的隱私、有家庭成員、社會背景、個人獎懲等各種信息，在保管和使用的過程中，要遵守保密規定，處理好各種關系。檔案人員保密意識淡薄，部分人員利用職務之便，八卦之心嚴重，隨意查閱個人人事檔案，挖掘個人隱私信息，甚至幾人成群，談論是非，職業道德意識欠缺，安全保密意識弱。

二、地方高校干部人事檔案管理對策建議

（一）完善監督體系，規范檔案管理程序。上級主管部門和檔案行政管理部門要及時履行監督指導職能，對檔案行政和業務管理開展定期、不定期監督執法檢查和抽查；同時上級組織人事部門要繼續貫徹落實黨的十九大以來以習近平同志為核心的黨中央巡視巡察工作，明確部署深化巡視巡察上下聯動的管理監督網體系，督促地方高校加強檔案工作意識，重視檔案管理工作。地方高校要根據《干部檔案管理工作條例》要求，明確制度規定，將真抓、嚴抓、常抓落到實處，并進行全程監督管理，建立檔案工作終身責任追究制，明確檔案工作中違規違紀違法行為的處理規定，針對檔案涂改造假問題，堅決嚴抓監督懲處，并同步建立本校檔案工作考核機制，齊抓共管，從“嚴明建、嚴肅管、嚴格用”三方面著手，從上至下全面形成一個良好的檔案工作生態環境。

（二）注重突出重點，審準審實人事檔案。檔案審核過程中要突出“三齡兩歷一身份”這個重點，從嚴整治干部人事檔案涂改造假問題，收集和審核并行，用 “透視”的眼光鑒定原始材料和最早材料，注重把握材料的系統性和關聯性，嚴格規章制度，仔細審核辦理手續、理由及證據是否合理合法；從源頭上防止假黨員、假干部繼續謀利。教育部要嚴格學歷認定制度，通過政策宏觀調控，規范全日制和在職教育學歷的判斷，拋棄“外國的月亮比中國圓”的思想，對海外學歷進行正確的甄別，以防魚目混珠、良莠不分，地方高校應規范人才引進制度，使之透明化、公開化、科學化，上級部門要加強宏觀調控，強化干部輪崗制度，選拔引進人才要任人唯賢，避免“近親繁殖”，確保地方高校干部人才隊伍的純潔性和干部人事檔案的真實性。

（三）堅持錘煉本領，提升綜合專業技能。檔案工作人員只有具備專業的知識和能力，才能勝任閱檔、審檔和管檔工作。積極參加檔案業務技能培訓繼續教育，充分利用互聯網技術等方法，全面提升專業人員綜合技能；個人也要善于學習接受新生事物、了解政策和成果經驗，熟悉法律法規和業務知識，熟練工作方法和工作程序，全面增強應對新興局面的綜合處理能力，適當關注干部人事檔案、數字檔案管理等系列檔案公眾號，及時掌握檔案工作前沿動態，工作中保持“身處故紙堆，心中有激情”的狀態，著力在“多審多記多思”上下功夫，善于在思考中改進管檔方法、提升管檔效率、增強審檔水平，全面提升專業技能。

（四）強化責任擔當，加強日常管理工作。檔案人員要以維護檔案的安全和完整為己任，熟悉《干部人事檔案工作條例》，明確目標責任、做到守土有責、守土盡責。加強日常業務工作的管理，建立及時歸檔機制，并同步完善文書檔案的歸檔內容。堅持問題導向，嚴遵《干部人事檔案材料收集歸檔規定》的要求，提前規劃，嚴把檔案材料的鑒別關、準入關和質量關，針對管理中發現的共性、個性問題，有的放矢，帶著可能出現的問題對檔案材料逐一核實，有缺失之處及時溝通、整改，補充完善。制定凡動必審制度，人員調動時嚴格檔案轉遞、投錄程序，確保檔案材料的真實準確、完整規范。

（五）提高政治站位，增強保密意識。檔案專業人員要把嚴守政治紀律和政治規矩放在第一位，嚴遵《檔案法》等法律法規，不逾矩、不越權，嚴守保密紀律，對材料中涉及工作秘密或干部個人隱私的，要注重做好信息的保密工作，不能將其當作炫耀的資本、謀利的手段、交易的籌碼，隨意泄露干部的個人隱私，傳播所謂的“小道消息”，更不能趁著接觸檔案的便利對他人檔案進行涂改造假，胡亂審核，隱瞞或虛報重要信息，做到心存畏懼、慎言慎行，本著對黨負責、對歷史負責、對干部負責的態度，積極做好干部人事檔案工作，為教學、科研、管理服務。