基于博弈論的食品生產(chǎn)加工小作坊食品安全監(jiān)管制度分析

劉子哲

摘 要：食品生產(chǎn)小作坊作為我國傳統(tǒng)食品行業(yè)中的重要組成部分，多而散地分布在全國各地，既促進(jìn)了我國經(jīng)濟的發(fā)展，也帶來了很大的食品安全問題。基于管理博弈理論，對政府和小作坊進(jìn)行博弈分析，發(fā)現(xiàn)影響小作坊食品安全懲罰制度的納什均衡關(guān)鍵因素。結(jié)合制度工程學(xué)的孫氏圖分析法，分析食品生產(chǎn)加工小作坊的孫氏圖，得出制度有效邊界的條件，提出相應(yīng)的治理措施。

關(guān)鍵詞：博弈論;納什均衡;小作坊;食品安全;孫氏圖

中圖分類號：F426? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ?文章編號：1673-291X（2021）30-0126-03

一、小作坊出現(xiàn)食品安全問題的原因

（一）門檻低，從業(yè)人員素質(zhì)不高

食品加工小作坊，投入資金少，創(chuàng)辦流程簡單，收益快，使得很多人投身該行業(yè)。并且該行業(yè)門檻低，對從業(yè)人員沒有嚴(yán)格的要求，大部分從業(yè)人員沒有健康證且文化程度不高，不了解食品安全方面的法律法規(guī)，成為導(dǎo)致食品安全問題的主要原因之一。部分小作坊的員工在上崗前沒有辦理健康證，如果從業(yè)者患有某種傳染性疾病，在作業(yè)期間會對食品造成污染。在食品加工過程中，從業(yè)人員可能存在不佩戴防唾液口罩、不穿工作服等不規(guī)范的行為。

（二）小作坊分散廣、數(shù)量多、監(jiān)管難度大

食品加工小作坊經(jīng)營規(guī)模普遍較小，多以家庭為單位，租用小平方米的門店房，分散在居民生活區(qū)和農(nóng)貿(mào)市場中。小作坊散而多的特點，導(dǎo)致監(jiān)管部門無法及時跟進(jìn)，在監(jiān)管力度不足和利益的驅(qū)使下，小作坊經(jīng)營者為了獲得更大的利益，會逐漸降低安全標(biāo)準(zhǔn)，不良商家甚至?xí)少徚淤|(zhì)的原材料，這直接導(dǎo)致了嚴(yán)重的食品質(zhì)量問題。小作坊分散廣泛、數(shù)量多，這導(dǎo)致了政府的監(jiān)管工作開展具有相當(dāng)?shù)碾y度，監(jiān)管不到位成了食品安全頻頻發(fā)生的重要原因。

二、食品加工小作坊與監(jiān)管部門的博弈分析

（一）模型假設(shè)與符號

1.假定模型中有兩個參與方，即政府監(jiān)管部門和食品加工小作坊。食品加工小作坊為追求超額收益選擇在食品加工過程中不規(guī)范經(jīng)營。政府監(jiān)管部門對小作坊生產(chǎn)過程進(jìn)行檢查，如果發(fā)現(xiàn)小作坊不規(guī)范經(jīng)營，對小作坊直接給予懲罰;若小作坊規(guī)范經(jīng)營，則不對小作坊進(jìn)行任何處罰。

2.假定政府監(jiān)管部門選擇策略集為{嚴(yán)格監(jiān)管，不嚴(yán)格監(jiān)管}，嚴(yán)格監(jiān)管的概率為P1（0

3.博弈模型符號解釋：C1為政府嚴(yán)格監(jiān)管的成本;C2為政府不嚴(yán)格監(jiān)管的成本（C1>C2）;A為政府嚴(yán)格監(jiān)管下，發(fā)現(xiàn)小作坊不規(guī)范經(jīng)營對其進(jìn)行的直接懲罰;L為小作坊不規(guī)范經(jīng)營被政府發(fā)現(xiàn)的間接成本（機會抑制型懲罰）（L>A）;R為小作坊不規(guī)范經(jīng)營未被發(fā)現(xiàn)的超額收益;Rg為政府嚴(yán)格監(jiān)管，獲得上級部門的獎勵;S為政府疏于管理受到上級部門的懲罰。

（二）模型建立與求解

基于以上假設(shè)，本文可以得出政府、小作坊的博弈模型如表1所示。

1.小作坊的最優(yōu)概率P 的解析。根據(jù)模型和假設(shè)，政府監(jiān)管部門的收益函數(shù)：

？仔1=P1[（1-P2）（-C1）+P2（-C1+A+Rg）]+（1-P1）[（1-P2）（-C2）+P2（-C2-S）]

上式對P1求微分得：

由式（2）還可以推算出，政府監(jiān)管部門的監(jiān)管力度與發(fā)現(xiàn)小作坊不規(guī)范經(jīng)營對其進(jìn)行的直接懲罰A、小作坊不規(guī)范經(jīng)營被政府發(fā)現(xiàn)的間接損失L成反比。這說明，政府部門可以通過加大對不規(guī)范經(jīng)營的小作坊的懲罰來加大監(jiān)管力度，從而控制小作坊衛(wèi)生不規(guī)范的行為。

結(jié)上可知，食品加工小作坊監(jiān)管懲罰的納什均衡要素為：減少監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管與不嚴(yán)格監(jiān)管之間的成本差，對不規(guī)范經(jīng)營的行為加大懲罰力度，加大上級部門對監(jiān)管部門監(jiān)管工作的獎懲力度。基于上述博弈論的博弈結(jié)果，下面將采用二元懲罰孫氏圖，對結(jié)果進(jìn)行更深層次的分析。

三、食品加工小作坊的懲罰制度設(shè)計

（一）懲罰制度孫氏圖

本文擬將食品加工小作坊作為研究主體，通過孫氏圖分析食品安全管理中各個因素之間的函數(shù)和制約關(guān)系與制度的有效邊界，以此設(shè)計小作坊不規(guī)范經(jīng)營監(jiān)管懲罰制度提供理論參考。

由圖1可知，食品加工小作坊不規(guī)范經(jīng)營行為懲罰制度的管理對象為小作坊，小作坊的二元行為集為{規(guī)范經(jīng)營b1，不規(guī)范經(jīng)營b2}。小作坊按照食品安全規(guī)范經(jīng)營生產(chǎn)產(chǎn)品，就會得到回報r1，這是必然關(guān)系，所以不需要進(jìn)行觀測。因此對b2設(shè)立一個二元觀測器P2，當(dāng)小作坊發(fā)生的行為是“不規(guī)范經(jīng)營”時，觀測器P2能以P21的概率觀測到b2，此時政府會對小作坊進(jìn)行懲罰S2。由于觀測器的性能可能失效，設(shè)置觀測器失效的概率為P22（P22+P21=1），即沒有觀測到小作坊“不規(guī)范經(jīng)營”的行為，此時b2能得到回報r2。c1是小作坊規(guī)范經(jīng)營的行為成本，包括合格的原材料、工人的費用等;c2是小作坊不規(guī)范經(jīng)營的行為成本，由于不規(guī)范經(jīng)營，在不需要辦理相關(guān)手續(xù)，不需要進(jìn)行工作環(huán)境維護、原材料標(biāo)準(zhǔn)降低等低標(biāo)準(zhǔn)下產(chǎn)生低成本，理論上c1>c2。下面給出食品加工小作坊不規(guī)范經(jīng)營行為懲罰制度參數(shù)表的二元行為效用如表2所示。

（二）懲罰制度有效性邊界

為了使食品加工小作坊規(guī)范經(jīng)營，懲罰制度的有效條件是u1>u2：

u1>u2=r1-c1>P22r2-P21S2-c2=（1-P21）r2-P21S2-c2

整理得：

也就是說，如果觀測力度P21小于上式的要求，該制度就無效，理性的小作坊會選擇不規(guī)范經(jīng)營。

從上述分析可以得出，抑制器對不規(guī)范經(jīng)營行為的懲罰與觀測器政府對小作坊的監(jiān)察力度，是決定小作坊是否規(guī)范經(jīng)營的關(guān)鍵因素。

四、加強食品生產(chǎn)加工小作坊食品安全監(jiān)管制度建設(shè)的建議

通過上文的分析，主要從抑制器——政府對不規(guī)范經(jīng)營行為的懲罰力度和觀測器——政府對不規(guī)范行為的監(jiān)管力度兩方面對食品安全監(jiān)管制度提出建議。

1.加大處罰力度，提高違法成本。對于不按照法律規(guī)定，生產(chǎn)假冒偽類的小作坊，政府部門要第一時間介入，在查實情況的基礎(chǔ)上，輕者給予物質(zhì)罰款處分，重者予以停業(yè)整頓，甚至承擔(dān)刑事責(zé)任，以形成有效的震懾力。

2.加大監(jiān)管力度，深入排查無良小作坊。政府監(jiān)管部門應(yīng)加大對小作坊的摸底排查，杜絕無證經(jīng)營，一經(jīng)查出立刻取締。不僅如此，監(jiān)管部門還要嚴(yán)查小作坊是否有合格的生產(chǎn)證明，杜絕無證作坊。

3.加強法律體系建設(shè)。完善食品加工小作坊的法律監(jiān)管體系，對食品加工小作坊規(guī)范運營起關(guān)鍵作用。建立小作坊食品選購安全標(biāo)準(zhǔn)，制定合格的食品檢測制度，不符合標(biāo)準(zhǔn)的原材料不允許購買。制定市場準(zhǔn)入制度，并接受正常的市場監(jiān)管，加強從業(yè)者的教育培訓(xùn)，從業(yè)者必須持證上崗，從根本上提高食品安全水平。

4.安置集中經(jīng)營點。實行集中管理的辦法，政府可以根據(jù)實際情況，合理規(guī)劃布局，在居民區(qū)、農(nóng)貿(mào)集市等人口密集的地方規(guī)劃出小作坊的經(jīng)營場所，配置水、電、氣等生產(chǎn)經(jīng)營所需的基礎(chǔ)設(shè)施。

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