基于過程管理的地方高校研究生培養質量內部保障體系研究

李伯華　羅文

關鍵詞：地方高校;研究生教育;培養質量;質量保障體系;過程管理

中圖分類號：G643.0文獻標識碼：A 文章編號：1009 — 2234（2021）06 — 0158 — 04

2013年，教育部、國家發展改革委、財政部印發《關于深化研究生教育改革的意見》，標志著提高研究生質量成為我國研究生教育改革和發展的主線，我國開始著力以分類培養推進培養模式改革，統籌構建質量保障體系。2014年，國務院學位委員會、教育部印發《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》，明確研究生教育基本質量保障的關鍵在于學位授予單位對教育基本活動的管控〔1〕。此后，培養單位內部質量保障體系成為研究生教育質量保障的錨點。從研究生教育大國向研究生教育強國邁進的康莊大道上，我國研究生質量管理、質量控制和自我評價機制不斷創新，研究生培養質量保障體系不斷完善。站在新的歷史時期，也要看到高校教育資源分布不均，地方高校研究生教育規模相對較小，其內部質量意識、教育質量標準和過程管理規范有待明確和加強是我國當前客觀存在的現實問題〔2〕。長期以來，我國地方高校為節約有限的資源而精簡管理任務，將研究生培養工作重點放在招生錄取和學位授予管理上，重結果輕過程的管理模式對培養研究生質量的提升作用顯現疲軟跡象，且增加了外部質量審核的負擔。截止2019年，我國承擔研究生培養的普通高等學校中，地方院校占比81.6%，隨著研究生擴招、地方高校的擴張和高校自主權的擴大，這些弱點和問題的負面影響逐漸加深〔3〕。近幾年，多部委發布《關于進一步規范和加強研究生培養管理的通知》等一系列文件，強調嚴格落實各環節管理職責，抓住關鍵環節，嚴抓培養全過程監控與質量保證。未來應將強化培養過程管理作為地方高校落實高質量研究生培養目標的重要手段〔4〕，基于過程管理理念和地方高校發展方向，在地方高校內部對研究生培養中間過程建立動態監測機制，轉換目標管理為過程管理，銳意革新培養質量保障體系，以培養服務社會經濟發展的高層次創新人才，協調地方高校和部（委）屬高校的研究生教育改革發展進程，為建設研究生教育強國貢獻力量。

一、基于過程管理的地方高校研究生培養質量內部保障體系建設的新理念

（一）內部保障對研究生培養質量具有決定性作用

在我國的研究生教育質量管理保障體制中，盡管各級教育行政部門、學術組織、行業部門和社會機構的外部質量保障有一定的監督、控制、激勵作用，但從微觀入手的研究生培養單位內部保障對研究生教育的健康持續發展具有基礎作用和決定意義，內部保障體系建設及其有效運行是研究生教育質量保障的根本所在〔5〕。內部保障體系以研究生培養單位的基礎性作用為本，強調高等院校肩負的質量保障責任和義務，建立、創新并落實教育過程質量的監管工作，優化研究生培養過程，將質量保障貫穿招生到學位授予的每一個具體環節中去，以確保達到培養人才、滿足社會需求的目標〔6〕。

（二）地方高校是其研究生培養質量內部保障的主體

地方高校是地方政府根據當地經濟和社會發展情況而建立的區域性、地方性高校，受差異化的政策指導和資源配置作用，培養目標、教育模式等不同于部（委）屬高校，在我國統籌優化研究生學位類型結構的一盤棋中，其重點在于專業學位研究生教育，尤其是應用型碩士研究生教育。地方高校和部（委）屬高校的研究生教育發展不均衡，地方高校的研究生教育的資源較少、生源質量較低、起步較晚、發展速度較慢，在質量保障制度、硬件環境、教學師資、實踐教學基地建設等方面有所欠缺。隨著國家對應用型高層次專門人才培養的重視，專業學位研究生的增速持續超過學術學位研究生，地方高校的研究生教育工作量快速擴大。大部分專業學位研究生學制較短，各培養環節銜接過于緊湊，難以完成高難度的縱向課題，更需要強化培養過程的管理〔7〕。地方高校要形成應用型和學術型兼顧的辦學理念和風格，在不同層次和領域辦出自己的特色和水平，推進我國高校分類管理體制的建立。在構建培養質量內部保障體系時，完善與本單位辦學定位相一致的人才培養質量標準，制定切合本校實際和社會需求的培養目標，集中大部分力量發展專業學位碩士研究生教育〔8〕。

（三）地方高校研究生培養及其質量保障的過程管理理念

過程管理理念從業務過程重組等管理理論發展而來，是指設計和持續改進、完善輸入轉化為輸出中的具體工作過程，是保證產品、工程項目或機構工作質量的基本手段〔9〕。在過程管理的視角下，地方高校研究生培養是個復雜的系統工程，由多個工作環節構成。地方高校重在為社會培養高層次人才，專業學位研究生培養模式結合辦學特色與社會需求、應用研究和人才服務，培養過程講究校企聯合、產教融合，與重科教融合的學術學位研究生側重點不同，需要特別重視兩者培養環節內容和質量標準的差異。為了輸出高質量的研究生人才，地方高校應丈量自己的資源輸入能力，提高資源利用效率和有效性，規范培養過程，轉變末端治理處理的思路為過程調控，把握每個環節質量控制的主動權，施行“事先管控準備過程，事中管控教育過程，事后管控整改過程”的全過程監管〔10〕。過程管理方法依據一套完整的管理制度，及時發現并調控研究生培養工作中的偏差，降低培養過程和培養質量失控風險，漸進地、動態地和穩定地改進和完善研究生培養過程，構建研究生培養質量內部保障體系。

二、培養質量內部保障體系的關鍵節點管控

地方高校對研究生培養質量的控制，不能只在學生入學處設置入口，學生畢業處設置出口。依據國內外高水平高校經驗和我國地方高校的發展特性，基于過程管理的地方高校研究生培養質量內部保障體系（圖1），由導師隊伍建設、招生錄取、培養方案制定、課程教學、中期考核、學術論文指導、專業實踐、學位論文指導、學位授予九個關鍵節點的管控環環相扣。任何一個環節的質量未合格，都會影響后續培養工作的順利進行。在每一個中間環節都達到質量目標的基礎上，切實保障最終的培養質量。地方高校應在各個節點設置質量關口，將把控力貫穿研究生教育工作管理的全過程。

圖1 基于過程管理的地方高校研究生培養質量內部保障體系

（一）導師隊伍建設

研究生導師是我國研究生培養的關鍵力量。導師負責制下，導師隊伍建設是研究生培養前期的重要工作。地方高校需要改革研究生導師遴選制度，聚焦優勢或特色學科的研究領域，整體謀劃并遴選導師，組建優質的科研團隊，打造特色科研團隊品牌。引進與培養并舉，專職與兼職結合，推進學術加行業的“雙導師”制度，提升專業學位研究生的專業技能〔11〕。完善導師培訓制度，加強導師隊伍創新能力的培養，引導導師改進教學指導方法，根據學生個人能力和發展方向進行個性化指導，加強專業學位導師隊伍的崗位培訓，落實導師立德樹人職責。健全導師評價激勵制度，將導師師德師風、科研核心素養、教學指導能力、專業實踐能力納入督導范疇，定期開展綜合考評。對考核不合格和有嚴重問題的導師，停招整改或者取消其招生資格;給予高分導師適當的榮譽嘉獎和資源傾斜，提高招生導師隊伍的質量，增強教學師資力量，吸引優質生源〔12〕。

（二）招生錄取

研究生生源質量是影響研究生培養質量的前提條件。研究生招生通常分為發布考試大綱、命題、初試、評卷、復試、調劑、錄取等階段，地方高校應加強招生工作的統一領導和監督，將招生紀律約束貫穿于招生錄取全過程。地方高校可以在國家政策和規章允許兼顧公平的原則下，在復試等階段制定不同的生源選拔要求和標準，以適應學科專業的特點和要求。除了做好全國碩士研究生統一招生考試工作，地方高校要結合聯合考試、單獨考試、推薦免試等形式，不斷完善研究生招生多元錄取機制，在推薦免試攻讀教育碩士、特崗計劃等政策導向下，參與退役大學生計劃、農村碩師計劃等多種專項計劃，擴大研究生招生單位的招生自主權，提高研究生招生質量。設置全日制和非全日制多種培養方式，吸引應屆生、往屆生和在職人員等不同類型的生源。

（三）培養方案制定

培養方案包含培養目標、培養模式、課程體系和畢業要求等方面的內容，是對研究生培養過程的總體設計。地方高校修訂培養方案，要針對學術型研究生和專業型研究生的培養目標差異，結合實際情況落實分類培養機制。對學術學位研究生，培養模式要突出科教結合，對專業學位研究生要突出產學結合。研究生課程體系建設和改革是提高研究生培養質量的基礎工程，地方高校要建立開放靈活的選課機制，課程結構設置體現先基礎后專業再到學科前沿的思路，不斷調整公共基礎課、學科基礎課、專業能力課、前沿交叉課的配置。學科基礎課可按二級學科適當拓寬，體現學科知識體系;專業能力課要更適應專業理論、方法的要求和社會發展的需要，反映前沿的研究應用關鍵問題，向短而精的專題講座方向發展。對學術學位研究生，建立碩博貫通的課程體系，促進知識學習與科學研究的有機結合;對專業學位研究生，構建面向實踐、突出應用的專業學位課程體系。建立規范嚴格的課程審查機制，從課程的目標定位、適用對象、課程內容、教學設計、師資力量、預期教學效果等方面，嚴格審查新開設課程，定期審查已開設課程。

（四）課程教學

課程教學是研究生教學的基本形式，具有全面和基礎性的培養作用，包括制定教學計劃和教學大綱、課堂教學、課程考核環節，一般在第一學年完成。地方高校要嚴格依據教學計劃及大綱的要求進行教學，明確課堂教學規范，認真做好對課堂教學過程的組織與管理〔10〕。教學計劃是任課教師在培養方案指導下，組織教學活動、安排教學任務的基本依據，教學大綱則落實教學計劃到每一節課程。把學術規范和學術倫理道德教育作為“必修課”，與論文寫作指導課一并加入研究生課程。課堂教學要實現理論教學與實踐指導之間的平衡，注重專業學位研究生的實操學習，將課堂拓展到實驗室和崗位上〔7〕;改進和創新MOOC、翻轉課堂等新課堂形式，豐富教學手段，引導學生主動學習。完善課程考核機制，根據課程內容、教學要求和方式的特點確定課程設計、考試等考核方式。完善研究生課程教學評價監督機制，以教學督導為主、學生評教為輔，對教學過程和效果進行監督。完善研究生課程質量保障體系，在課程申報規范、多維度教學評估評價、多樣化課程檢查及激勵與處罰機制改革等方面做進一步的推進和改革。

（五）中期考核

中期考核以分流淘汰機制，將不適合繼續攻讀學位的研究生分配到其他類型或層次的培養軌道中去，或終止培養進程，是加強培養過程管理的一項有效手段。中期考核工作要遵循教育學習規律擇定恰當的時間，通常在第一學年末至第二學年結束時間段內，可與資格考試、開題答辯等考察環節結合。規范分流淘汰機制，需要創造良好的競爭氛圍，維護研究生合法、合情、合理的權益，摒棄面子觀念，對研究生的課程學習、文獻閱讀、科研能力、科研參與、進展和成果發表情況開展綜合考察，鼓勵研究生奮發向上，探尋適合個人發展的道路，提高研究生整體質量。

（六）學術論文指導

研究生的學術論文發表情況從科研能力層面反映出研究生的培養質量，大部分地方高校的畢業條件都對發表學術論文有明確的要求。撰寫學術論文實質是提升科學素質的過程，有利于研究生構建系統的知識體系，培育科技文獻寫作能力，鍛煉科學邏輯思維，并且保證學位論文質量。高水準期刊對文本的規范性、邏輯性、創新性等要求嚴格，若研究成果能通過審核得以發表，是對研究生科學素養的肯定;若未被認可，說明研究工作還需完善，學校應繼續訓練學生的科研能力。

（七）專業實踐

專業實踐是幫助研究生適應未來職業需求的重要培養環節，高質量且充分的實訓實習更是專業學位教育質量的重要保證和實現高質量就業的關鍵。地方高校專業碩士生大部分需要在實習過程中，將科學理論知識與項目實踐經驗結合寫成學位論文，因此專業實踐過程直接影響其學位論文質量，必須保證專業學位研究生得到半年及以上時長的實踐教學。地方高校應與行業企業加大合作力度和深度，共建促進高校教育發展改革和企業人才、管理、技術創新的研究生聯合培養基地，在專業實踐環節積極探索大工程團隊集成模式、理論與實踐分段式培養或并行培養等基地特色培養模式，加深學生對理論知識、職業技能的應用和當今行業需求的了解〔11〕。

（八）學位論文指導

地方高校學位論文指導要重點抓住學位論文開題、中期檢查、評審、答辯等關鍵環節的質量監控，視情況增加論文格式審核和預答辯環節，嚴格執行研究生學位論文全方位全流程管理。導師應對學生在撰寫論文過程中提出的問題應給予適當指導，調動學生的積極性和創新能力，協調自己的基金課題和研究生學位論文課題不一致的矛盾。專業學位研究生和學術學位研究生的培養目標不同，對兩者學位論文的要求、指導過程和評價標準也不能混為一談〔7〕。除了傳統的學術學位論文形式，專業學位研究生的學位論文形式可采用調研報告、規劃設計、產品開發、案例分析等。地方高校應準確把握不同形式學位論文的基本要求、體量和評價標準，考察研究生是否具備專業和職業所需的基本知識、科學技術和綜合能力。

根據以下6個學位論文質量控制節點，構建地方高校研究生學位論文的過程管理質量保障體系。（1）學位論文開題：在開題階段，導師要指導研究生對論文選題的研究意義、工作量、技術方法的可行性、進程計劃、規格層次、預期成果等進行探討和論證，由學院學位評定分委員會會議討論通過研究生論文選題。（2）中期檢查：中期檢查對研究生的學位論文進展具有督促作用，便于學院和導師幫助學生進一步明確研究方向和后續進程，及時發現問題并糾正偏差。（3）論文格式審核：論文格式影響論文的規范性和論文評閱工作的效率，是評價研究生學位論文質量的重要方面。高校應制定學位論文格式要求文件和學位論文參考模板，明確規定論文的字數、構成部分、文檔排版等格式要求。（4）論文評審：地方高校應完善指導老師、系論文指導小組、學位評定分委員會等多級審核制度，隨機抽查盲審評閱制度和學術道德承諾制度，嚴把學位評審關。研究生必須對學位論文工作的學術道德做出書面承諾，導師審核全文后簽字并寫出全面評語，經學位評定分委員會審核后，請評閱人匿名評閱。（5）模擬答辯：學位論文盲審后和答辯前這段時間，導師可組織預答辯，幫助學生適應答辯流程和氛圍，對其中的注意事項進行輔導。（6）論文正式答辯：論文答辯由學位評定分委員會批準，論文答辯委員會按規定的學位授予標準審查，并以無記名投票的方式表決是否授予學位。

（九）學位授予

學位授予階段是研究生培養質量內部保障的最后關卡，包括學位評定、學位授予。以論文抽檢制度，最后抽查部分學位論文交由學位評定分委會審查，保障該批次學位論文質量。所有的學位申請、評閱、答辯等有關材料須經學位評定分委會秘書審核，再分發給委員們評閱，進行論文水平及答辯情況的具體審查，完成學位評定，最后通過評議投票做出是否授予學位的建議。

三、地方高校研究生培養質量內部保障體系全過程管理

地方高校除了要對前期的導師隊伍建設、招生錄取、培養方案制定等準備過程，中期的課程教學、中期考核、學術論文指導、專業實踐、學位論文指導等教育過程和后期的學位授予等關鍵節點進行把控，還要將一些通用的技術手段和管理方法貫通研究生培養的全過程，才能真正地從內部管理保障研究生培養質量。利用數據庫管理技術等現代智慧管理手段，規范培養檔案管理制度，完善研究生招生、教育、學位授予資料的記錄收集、整理歸檔工作，保證有關研究生培養關鍵環節重要記錄的檔案全面及時、真實完整地留存。建立專門機構落實督導檢查機制，開展研究生教育質量常態監測，以研究生教育質量年度報告等形式加強培養過程的質量評估。

四、結語

質量保障體系建設是國內外高等教育發展和改革的核心，隨著我國地方高校研究生教育規模不斷擴大，其質量保障體系建設和改革在一定程度上影響了我國研究生教育發展方向。地方高校不能盲目照搬部（委）屬高校的經驗，要依據專業學位教育為主等自身特點，運用科學的過程管理創新理念和方法，開展研究生培養質量內部保障體系改革，將導師隊伍建設、招生錄取、培養方案制定、課程教學、中期考核、學術論文指導、專業實踐、學位論文指導、學位授予九大關鍵節點管控和全過程管理結合，實現研究生培養質量的全方位、全過程保障。

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〔責任編輯：侯慶海〕