論博物館科研管理體系的構建

劉舜強

關鍵詞：博物館;科研工作;管理體系

中圖分類號：G264文獻標識碼：A 文章編號：1009 — 2234（2021）06 — 0133 — 05

作為一個為社會及其發展服務的、向公眾開放的非營利性常設機構，以教育、研究、欣賞的目的征集、保護、研究、傳播并展出人類及人類環境的物質及非物質遺產的非盈利機構，博物館在國家公共文化服務體系建設中扮演著重要的角色，在科學普及、文化傳播及推動愛國主義教育方面起到了積極的作用。時代要求博物館在國家文化建設中有效發揮自身功能，充分彰顯其公益性核心價值，這就對博物館的各項工作提出了更高的要求。博物館需要在收藏、展覽、公共教育、文化服務領域不斷提升業務和管理水平，而提升業務和管理水平的基礎和保證，則是博物館科研工作能力的不斷加強。

博物館的科研工作是博物館的一項基本職能，博物館科研工作的開展對于提升博物館藏品的收藏研究、展覽、陳列水平，對于服務公眾、服務社會的公益性職能發揮，對于推進博物館出版與文創事業發展都產生重要的影響，發揮著積極的作用，有序開展科研工作是一個博物館健康運行的重要指標，是博物館軟實力的重要體現。目前，國內外博物館科研工作在博物館工作中的位置都顯得越來越重要，已有學者從博物館發展角度提出科研是博物館振興之本〔1〕，成為博物館的核心競爭力〔2〕。在中國博物館協會組織開展的國家一級博物館評估工作中，科研工作作為一級指標在評估體系中占了很大的比重〔3〕，在國家文物局發布的《博物館事業中長期發展規劃綱要（2011-2020年）》中指出：“到2020年，省級以上博物館和國家一級博物館的研究水平和研究能力應與普通高校相當”〔4〕。其實這并不是一個較高的目標，但從目前情況看，我國博物館整體科研發展水平離這一目標的實現還相差甚遠。

不可否認的是，長期以來，人們一直習慣將博物館藏品保管、展示展覽工作作為博物館的核心業務，所以在很多博物館中，科研工作都沒有被給予足夠的重視，導致很多博物館科研工作滯后于博物館整體發展水平，缺乏整體組織規劃，研究人員積極性不高，具有科研能力的研究人員處于散兵游勇的狀態，研究能力偏低，研究水平和相關領域學術前沿存在較大差距，研究成果捉襟見肘，沒有能夠真正發揮科研人員的作用，科研工作沒有起到推動博物館事業發展和持續改進的作用。過去也有不少學者注意到了博物館科研存在的問題〔5〕，但也都沒有提出行之有效的改進方法。

那么，如何提升博物館科研水平和科研能力？科學構建博物館科研管理體系，規范博物館科研管理工作會是一個行之有效的方法。

一、構建博物館科研管理體系的內容與意義

博物館科研管理體系是博物館科學管理理念下，由博物館中相應的科研管理部門負責，通過編制科研規劃、制定科研政策、借助科學管理工具，面向全館科研人員開展科研服務，組織科研攻關、進行科研成果認定和推動科研成果轉化，服務博物館各項事業、推動博物館的工作系統不斷發展。博物館科研管理體系不僅是博物館科研運行的框架與保障，它更是一種以科研文化、價值為導向，以相關管理理念和政策為手段，通過科研管理體系中各要素的組織、安排和實施，從而將整個科研工作的單元（如科研人員、資料中心、實驗室、科研團隊等）聯系起來，驅動整個科研體系不斷運轉，形成新的學術觀點、科學知識和研究成果的系統〔6〕。這一系統由固定的科研管理機構、健全的科研管理制度、專職的科研管理人員三部分構成。其中，固定的科研管理機構是博物館科研管理體系中的核心部分，是博物館制定科研政策，維護科研管理體系運行的基礎;健全的科研管理制度是博物館科研管理體系運行的規范和保障，是科研人員開展科研活動的行動準則;專職的科研管理人員則是科研管理體系中的靈魂，是維護博物館科研管理體系存在且發揮作用的主體，也是聯系博物館科研與管理的紐帶。在博物館中構建完善的科研管理體系是提升博物館學術實力、增加博物館競爭實力、推動博物館持續改善的必要手段。

二、博物館科研管理體系的要素

1.確立科研方針

科研方針是指一個機構在一定時期內科研事業的指導思想，發展目標及實現途徑的總和。是這個機構對他的科研工作的總的宏觀把握。博物館的科研方針要符合博物館的實際情況，順應博物館發展的需求并能夠彰顯博物館的性質和使命。我國的博物館是國家文化事業的重要組成部分，在新時期構建中國特色社會主義核心價值觀中肩負著歷史的使命。博物館科研方針的制定，應立足于國家文化事業發展的方向，以構建公共文化服務體系為原點，以博物館自身的性質及服務對象為基礎，以博物館近期及中長期發展綱要為依托，對本館的科研工作進行定位，明確科研工作在博物館發展中的作用與目標，在此基礎上依據科研目標制定方針。科研方針具有指向性、宏觀性和前瞻性，即明確博物館科研工作方向，界定博物館科研工作范疇，確立博物館科研工作主體，明確管理的原則，以及預期達到的目標等。

2.制定科研政策

科研政策是一個博物館開展科研工作所需要遵循的依據和準則，是博物館科研工作的指導性文件，是博物館科研管理體系運行的規范，這些政策需要包括科研課題申報評審政策，課題項目的日常管理政策，科研經費的使用政策，科研設備與圖書資料的管理辦法、科研獎勵政策、科研成果評價制度等。由于科研政策是博物館科研管理的依據和指導，所以科研政策的制定要有合法性、導向性、普遍性和持續有效性。所謂合法性就是博物館的科研政策要符合國家的法律法規及行業規范，制定的政策內容不與國家的法律法規相違背;不與所在博物館相應的財務審計制度相違背;不與其他需要遵守的行業規范、行業標準及博物館職業行為規范相違背。所謂導向性是指制定的科研政策對科研人員有引導作用和指導作用。所謂的引導作用是指科研政策能夠清晰的描述博物館的學術領域、學術重點和學術方向，讓從事科研的人員明確研究目標，有的放矢，博物館要根據自身特點和當代學術前沿確定科研的重點方向，在學術研究領域給予優先支持，使學術資源更好地被集中利用，最有針對性地解決和博物館宗旨密切相關的問題。指導作用是指科研政策的制定要能切實解決科研人員在開展科研工作中遇到的問題，要成為科研人員開展科研工作的準繩和依據，在實際工作中規范和糾正科研人員的行為。普遍性是指科研政策的制定要考慮到博物館學術與科研涉及到的所有領域，而不要僅僅考慮博物館和與其周邊關系密切的考古、歷史、藝術等領域，博物館工作中涉及的學科方方面面，不僅有人文科學還有自然科學，不僅有理論研究還有應用技術研究甚至是軟科學的有關內容，雖然在大部分綜合博物館中歷史、考古、藝術、文學等人文學科占了主導位置，但是文物科技研究、建筑科技、信息技術等也都占有重要的地位，組織管理、財務管理、人力資源管理也是博物館學術研究所涉及的領域，而在科技類博物館中，自然科學、工程技術、信息技術等也都是科研的對象，因此，博物館的科研政策制定需要考慮學術與科研的各個相關領域，制定的政策及形成的管理文件要適用于博物館科研的所有學科。所謂持續有效性是指在制定科研政策時要有前瞻性，制定的科研政策生命周期長，可以在較長的時間內使用，持續有效發揮作用。這對于科研人員和科研管理人員來說都是十分重要的，便于其對科研政策的理解與貫徹。

博物館的科研規劃是一個博物館在未來一段時間里，如開展科研工作達到什么樣的目標及其實現路徑的總體方案，是為博物館科研人員指方向、提要求的文件。博物館的科研規劃應立足于博物館規模、性質、現階段研究水平等實際情況，制定要考慮時效性，有可實現的目標及實現目標的主要途徑。科研項目管理制度是博物館開展科研工作的依據和準則，是博物館開展科研工作，有計劃地開展科研課題的申報、立項、組織實施、結項與管理而制定的文件，科研項目管理制度是對科研活動和科研流程的規范。經費使用政策是對科研資金使用管理的依據，通常由博物館科研部門和財務、審計部門共同制定。科研經費使用政策需要符合博物館的財務制度，同時要對科研人員的科研活動有必要的傾向性支持。考核與激勵政策是博物館對科研成果進行認定、評價及對科研成效予以肯定的政策。考核是指考察科研活動是否達到預期的目標并給予確認，激勵政策則是對達標并取得成果的研究給予獎勵的政策。考核與激勵政策是對博物館科研成效驗證的政策，也是推動博物館科研進步的制度保障。

博物館的科研政策是需要通過一系列管理文件加以明確的，這些文件包括《科研課題申報與評審制度》《課題項目管理辦法》《科研經費使用辦法》《科研設備管理辦法》《圖書資料管理辦法》《科研項目成果驗收辦法》等。

3.配置科研管理人員與科研管理資源

科研管理人員是指博物館開展科研工作中直接負責或參與科研項目管理的人員，科研管理人員是科研管理工作的主體，也是博物館科研管理工作的靈魂。通常一個博物館要有固定的科研管理團隊，可以是具有編制的科研處或研究室、學術中心等。科研管理團隊是由具有不同分工、不同職責的專職科研管理人員組成，負責編制科研規劃，制定、修訂和解釋科研項目管理制度，指導和監督科研經費的使用，組織課題評審、驗收，對科研人員的日常科研工作進行常態化管理。隨著博物館學術研究的不斷深入，博物館科研工作呈現專業化、多學科交叉融合的態勢，這對博物館科研管理人員提出了較高的要求。首先是要擁有良好的知識結構，即科研管理人員要具有精深的專業知識和廣博的知識面，有較高的受教育經歷，承擔或參與過相關機構的科研項目，在某一領域有專長。科研管理人員的素養高低，對于科研局面的把握、對于科研政策的執行、對于管理者和被管理者之間的溝通都有著至關重要的作用。其次要有良好的政策性和必要的溝通能力。所謂良好的政策性是指科研管理人員要熟悉博物館的科研政策及財務、審計政策，熟悉國家基金項目的管理辦法，對行業內有關的法律法規有必要的了解，只有對各種政策、規定、規范有深入的認識，才能熟練和靈活的運用科研政策指導博物館科研工作，規范博物館科研人員的科研活動。在日常工作中，博物館科研部門與基層科研人員之間有著頻繁的信息傳遞環節，科研信息的上傳下達，需要通過科研管理人員的良好溝通得以實現。科研管理人員需要掌握溝通方法和溝通技巧才能靈活的處理好科研活動中可能出現各種問題。第三，要有良好的職業素養。科研管理工作本身具有服務對象廣，工作計劃性強，常規性事務繁重的特點，在日常工作中，科研管理人員既要做好規劃，又要做好服務，需要很強的責任心和奉獻意識，既要能夠把握方向，堅持原則，又要尊重科研人員及其取得的成果。這對于科研管理人員來說，不具備良好的職業素養是不可能做到的。第四，要有良好的現代化辦公能力。隨著信息技術的突飛猛進，很多博物館都建立了網絡辦公平臺，國家各大基金管理機構也都建設和完善了網絡管理平臺。無論是科研項目的申報、預算編制、中期檢查、驗收結題等，很多時候都是通過網絡完成的。這就要求科研管理人員不但能夠熟練使用日常辦公軟件還要能夠熟練使用網絡辦公，完成各類數據的填報及統計工作。

博物館的科研資源配置則是博物館開展科研工作的物質基礎。博物館的科研資源包括科研經費、科研儀器設備和開展科研工作所需的場地。科研經費是指博物館從事科研工作所需要使用的資金。科研經費是博物館開展科研工作的保障，也是科研人員開展科研活動進行學術探索的必須的資源。科研經費通常來自兩個方面，一方面是博物館科研人員承擔的，諸如國家自然科學基金、國家社科基金及其他國家或省部級課題而獲得的外部資金，這部分資金通常是專項的，即針對某一特定項目支付的研究經費。這些外部資金通常都會撥付給管理單位一定的間接費用，用于管理單位的管理成本支出。這些間接費用的支配權屬于項目所在單位，項目所在單位可以在本單位財務制度范圍內對資金進行協調和使用。另一方面的研究經費則來自博物館內部，主要有以下兩個渠道：財政撥款、自籌資金。財政撥款是指科研經費來自于上級主管部門每年度下撥給博物館的辦公經費，這筆經費通常是納入博物館年度預算的，在博物館中專門用于學術研究，博物館自主課題通常使用的是這筆經費。另外有條件的博物館還可以利用自籌資金的形式開展課題研究。由于博物館的經費通常都是比較緊張的，所以在經費使用上應根據博物館自身條件確定科研項目資助額度。通常可以參考國家社科基金青年項目或國家自然科學基金青年項目限額為上限，對于博物館確立的重大項目可考慮給予更大規模的資金支持。科研經費的使用最主要方面是科研課題的日常支出，即支付給課題研究所需的圖書資料費、會議費、差旅費、小型儀器設備費、加工測試費、咨詢費、協作研究費。科研資金的使用應做到科學預算、合理分配、有計劃執行。科研資金應由科研管理部門負責，科研與財務部門共同審批，在審計部門的嚴格監管下使用。

除了科研經費外科研資料設備和場地的配置也十分重要。開展科研工作，圖書資料是必須的。有條件的博物館可是設立相應的資料室，購置必要的工具書以便于科研人員的借閱參考。科研人員在查閱資料過程中需要對數據進行存儲，科研管理部門可以配備必要的存儲設備、錄音、照相器材供課題負責人員借用，在課題完成后收回。打印機、復印件等通用辦公設備除特殊需要外不應列入科研設備內，小型科學儀器設備對于使用維護的要求較高，可由對應的技術部門（如實驗室）進行統一管理和使用。

三、博物館科研項目的管理方式

1.博物館科研項目的主要來源與申報方法

博物館科研項目的主要來源有三個，分別是外部項目、內部項目和合作項目。外部項目通常指博物館科研人員在博物館科研主管部門的指導下申報承擔的來自本館以外的研究項目。外部項目是指國家自然科學基金委員會、國家社會科學規劃辦公室等單位設立的國家自然科學基金、國家社科基金等國家級的學術科研項目;省部級主管部門開展的全國范圍的系統內研究項目;有關學術團體、學會設立的學科內研究項目;所在省、市級相關機構設立的研究項目。內部項目是指博物館為了支持學術研究設立的科研項目申報制度，可以有年度課題和專項課題之分。年度課題指的是博物館按年度計劃每年開展的科研立項工作，專項課題則是指博物館根據自身特點或事業發展需要，制定研究主題，由科研人員根據研究主題申報的不同角度的研究項目，是博物館開展集體攻關的表現。合作項目是博物館科研人員參加、參與的其它研究機構承擔的各類課題，項目的主持單位不是博物館，但博物館的科研人員參與研究團隊在團隊中承擔相應的工作，是一種科研協作關系。外部項目的申報通常是根據項目組織者的要求進行申報。很多時候，博物館的科研管理部門（如科研處、研究室、學術中心）都作為外部項目的組織單位的基層管理單位，負責組織博物館的該外部項目的申報與管理。外部項目的組織單位通常會開通互聯網申報平臺，博物館可以組織科研人員根據申報要求通過網上申報平臺進行課題的申報。國家自然科學基金委和全國哲學和社會科學規劃辦公室組織的國家自然科學基金、國家社科基金項目都建設有網上管理平臺，博物館可以根據有關要求申請自然科學基金、社科基金管理用戶賬號，網上組織本單位的申報和材料審查工作。內部項目的申報相對外部項目的申報組織略顯復雜。博物館科研部門應根據自身的科研規劃，列出年度或專項課題的申報指南，內容涉及申報范圍、資助規模、研究期限、資格要求等供科研人員參考，在限定時間內要求有申報需求的科研人員提交具有固定格式的申報書，通過形式審查審核申報書的真實性，最后通過專家評審會評審確定資助對象和資助規模。合作項目的申報主體通常不是博物館的科研人員，申報工作不由博物館承擔，但科研部門要做好必要的協助工作。

2.博物館科研項目的管理流程

博物館科研項目立項后進入實施階段。管理科研項目通常應由博物館的科研管理部門負責。為此，科研管理部門應具備一套完整的管理流程按照課題工作的順序和進度對在研課題進行管理。這套完備的管理流程包括預算管理、采購管理、中期檢查、結項評審等。其中每一個流程都要有相應的規范和制度，同時有專人負責各流程的工作，對科研活動進行管理和監督。課題負責人應和科研管理部門、科研管理人員建立良好的溝通渠道，科研管理人員應通過必要的方式讓課題負責人了解科研管理的基本流程，并按流程開展科研活動，使科研工作脈絡清晰。通常博物館開展課題研究，立項后遇到的第一個問題就是預算的編制，科研人員必須根據課題組織者的相應經費管理辦法合理編制預算，如果課題來自博物館以外的機構，則需要明確經費預算依據同時在編制預算的過程中充分考慮博物館財務制度的適用性。如果是博物館設立的項目，則科研人員編制預算時要遵從博物館的科研管理制度和財務制度。科研管理人員在預算編制中需要起到引導和監督作用，如遇外部項目則還有審核和報送的職責。科研采購是科研工作發生科研支出的環節，也是科研活動中主要的、常態的工作。博物館科研管理工作中的一項主要職責是管好科研采購，以確保課題負責人對于科研經費的使用是合理、合規、合法的，同時通過對科研采購的科研管理部門可以清晰的了解到在研課題的工作狀態和工作進度。課題負責人在開展科研活動進行科研采購前，需要起草相關的采購申請，經過財務管理部門的審批后才可以正式執行。中期檢查是科研項目進行到一半時，科研管理部門要對在研的科研項目進行審查和監督，以確保課題按計劃進行，了解課題開展工作中遇到的問題并設法協助解決，檢查方式可以是問詢或聽取匯報。結項評審是在研項目完成時需要展開成果鑒定進行評價的環節。博物館的科研管理人員需要在課題負責人提出結項申請后組織專家對課題成果進行評審，最終確定被評審課題是否通過驗收，是否能夠結項。

四、科研績效評價與科研成果認定

科研績效評價是博物館對科研投入產出的測量，是衡量一個博物館研究能力與研究實力的方法，是促進博物館推陳出新、不斷進步的工具，是評價科研人員研究能力與研究業績的標尺，它既是博物館持續培養科研人員促使其迅速成長的手段，也為博物館研究人員的考核與評聘提供依據。

博物館的科研人員在完成一個科研項目后，要對其取得的成果進行評價和測量，以確定研究成果的價值及與預期目標的相符性。科研成果的評價和測量可以作為課題評審結項的重要依據，也可成為考核科研人員工作業績的重要指標。科研成果評價的對象是開展科研工作的科研人員，考察內容有文字型成果和實物型成果，文字型成果包括、論文、專著、研究報告、二次文獻。實物型成果則包括：發明專利、計算機編程、數據庫設計、網頁制作及工藝流程革新等。

對博物館科研成果進行認定，要有一定的依據，且這個依據是應當是被量化的，便于測量和做出評價的。文字型成果的認定可以從以下三個方面進行評價：一是考察同領域專家學者的意見和評價，二是考察社會的反響，三是考察成果被引用、轉載和摘錄的情況。在這三種評價方式中，最容易被量化和測量的是文摘、索引刊物的收錄情況。對于這個指標的測量，博物館可以通過學術科研論文的發表刊物的級別給出相應的評價值通過分值的高低確定科研成果的等級和投入產出績效。目前國內外最為權威和著名的兩個檢索工具是由美國科技研究所編輯出版的SCI（Science Citation Index，《科學引文索引》）和SSCI（Social Science Citation Index，《社會科學引文索引》），這兩個索引在國際學術界占有重要位置。國內的索引性刊物主要有《中文社會科學引文索引》（Chinese Social Science Citation Index，簡稱CSSCI），是由教育部立項，南京大學和香港科技大學聯合研制的索引，2019-2020年收入源期刊近568種，擴展版214種，涉及面廣，數據較為完整，系統功能齊全，已成為各大學進行科研評價的主要依據來源。《中文核心期刊要目總覽》，《中文核心期刊要目總覽》是由中國知網、中國學術期刊網與北京大學圖書館期刊工作研究會聯合發布的中文核心期刊目錄，其前身為《北大核心期刊目錄要覽》，是除CSSCI以外學術影響力最權威的一種索引。從2011年（第6版）起每3年評定一次，2017出版了第8版。除此之外，中國人民大學書報資料中心的《復印報刊資料》分專題選錄報刊論文資料的原文和篇目出處。范圍來源于國內公開出版發行的3000多種報刊。分100多個專題分別出版。有很強的學術影響力。是學術成果評價的重要參考因素。另外《新華文摘》是國家新聞出版廣電總局主管，人民出版社主辦、新華文摘雜志社編輯出版的權威刊物，收錄全國報刊上關于政治、經濟、哲學、歷史、文教、科技方面的文章精華，因摘文量少、規格高，常常成為很多大學和研究機構評價學術成果的標桿。由于博物館科研工作的不斷深入和發展，與博物館相關的人類學研究、文物保護技術、科技考古、博物館數字化與信息化、博物館管理等領域的研究成果也不斷增加。在自然科學、工程技術領域中使用較多的是中國科學引文數據庫（Chinese Science Citation Database，簡稱CSCD），它收錄了我國數學、物理、化學、生物學、天文學、地學、工程技術等領域出版的中英文科技核心期刊及優秀期刊千余種。目前這種通過出版物收錄的評價方法存在一定的局限性，但不得不說是一個標準統一、可以客觀和直接反映學術成果水平的方法。實物型的研究成果認定和評價則更多地依賴專家的評判和應用效果的反饋。這樣的評價方式多多少少會受到主觀因素的影響。

博物館科研管理體系的構建是一個復雜的綜合系統工程，它需要通過頂層設計確定科研指導方針和指導思想，明確博物館的科研管理部門職責，出臺相應的科研管理政策，由科研管理部門制定科研管理文件，規范科研管理流程，確定科研考核與評價辦法，在此基礎上，制度化的開展科研課題申報、立項評審活動，推動博物館科研工作常態化、規范化，調動科研人員的積極性，將科研工作與博物館各項工作有機融合，最終達到通過科研培養人才、通過科研推出成果、通過科研增加博物館軟實力的目的、推動博物館不斷良性發展。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕劉康.科研——博物館振興之本〔J〕.中國博物館，2002，（02）：20-22.

〔2〕孟慶金.科研是自然類博物館的核心競爭力〔J〕.中國博物館，2013，（04）：14-21.

〔3〕周玉平.國家級博物館運行評估指標體系研究〔D〕.北京化工大學，2013.

〔4〕博物館事業中長期發展規劃綱要〔N〕.中國文物報，2011-12-28（005）.

〔5〕劉康.科研——博物館振興之本〔J〕.中國博物館，2002，（02）：20-22.

〔6〕魏巍，張慧穎.高校科研管理體系研究綜述——基于要素、功能和驅動機制的視角〔J〕.中國高校科技，2015，（09）：15-17.

〔責任編輯：包 闊〕