珠三角地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新效率測度及其影響因素分析

劉冠良 李 靜

（佛山科學(xué)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟管理學(xué)院 廣東佛山 528000）

引言

工業(yè)的綠色創(chuàng)新是新時代中國經(jīng)濟從高速發(fā)展到高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的必由之路。黨的十八大提出把生態(tài)文明建設(shè)納入現(xiàn)代化建設(shè)五位一體的總體布局；黨的十九大指出保護生態(tài)環(huán)境就是保護生產(chǎn)力，改善生態(tài)環(huán)境就是發(fā)展生產(chǎn)力，走生態(tài)發(fā)展之路才有生命力和可持續(xù)性。在經(jīng)濟發(fā)展的同時不能忽視生態(tài)環(huán)境的保護，要注重綠色發(fā)展，形成節(jié)約資源和保護環(huán)境的空間格局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式和生活方式。在2025年建成工業(yè)強國的戰(zhàn)略背景下，我國工業(yè)發(fā)展迎來了新的機遇。我國工業(yè)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新提高效能的同時要注重生態(tài)問題，保證綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升，真正踐行創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念。

創(chuàng)新是推動經(jīng)濟增長的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐，是促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的核心力量。綠色創(chuàng)新對于促進國家的社會經(jīng)濟發(fā)展、生態(tài)文明建設(shè)、民生改善等各方面都起著重要的作用。當(dāng)前世界各國越來越重視生態(tài)環(huán)境，以歐盟為代表的國家通過增加綠色創(chuàng)新研發(fā)的資金投入、提高能源利用效率等方式來提高工業(yè)綠色創(chuàng)新能力，把綠色創(chuàng)新水平的提高作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和工業(yè)競爭力提升的重要手段。工業(yè)綠色創(chuàng)新研發(fā)投入直接對工業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力與競爭優(yōu)勢產(chǎn)生影響，是工業(yè)進行綠色創(chuàng)新必要的前提條件之一，在很大程度上影響著工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新活動的進行。如果綠色創(chuàng)新效率低，會直接導(dǎo)致資源的浪費，甚至有可能加劇地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境之間的矛盾，進而影響到國家的經(jīng)濟健康可持續(xù)發(fā)展。因此，對珠三角地區(qū)9個市工業(yè)綠色創(chuàng)新效率進行測度研究，分析珠三角地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的整體情況、各個市區(qū)之間產(chǎn)生綠色創(chuàng)新效率差異的原因和工業(yè)綠色創(chuàng)新的影響因素，有助于工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的提升，從而促進我國區(qū)域經(jīng)濟、資源配置和政府決策的協(xié)調(diào)發(fā)展。

一、工業(yè)綠色創(chuàng)新效率測度

（一）模型構(gòu)建

工業(yè)綠色創(chuàng)新效率采用將國家或區(qū)域內(nèi)所有的生產(chǎn)視為整體，考慮所有的投入因素 （包括資本、勞動、資源使用）和所有的產(chǎn)出因素 （包括經(jīng)濟產(chǎn)出和污染物排放）后得到的總投入和總產(chǎn)出的比率。采用非徑向方向距離函數(shù)（NDDF）方法構(gòu)建模型測算工業(yè)綠色創(chuàng)新效率（IGIE）。本文綜合參考彭甲超、黃磊、呂巖威等人對工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的研究，選取珠三角地區(qū)九市2013—2018 年的數(shù)據(jù)，構(gòu)建工業(yè)綠色創(chuàng)新效率指數(shù)：投入要素為工業(yè)企業(yè)R&D研究與發(fā)展經(jīng)費R、工業(yè)人力投入 L 和工業(yè)電力能源投入E ；期望產(chǎn)出為各省區(qū)對應(yīng)年份的地區(qū)工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入N；非期望產(chǎn)出為工業(yè)生產(chǎn)過程中的各種廢物排放，主要選取了廢氣中的二氧化碳C 、工業(yè)固體廢物S和工業(yè)廢水W 。因此，工業(yè)綠色創(chuàng)新效率函數(shù)具體為：

隨后，依據(jù) Zhou等（2012）的做法，為了能夠在減少工業(yè)污染物的同時增大期望產(chǎn)出，定義NDDF函數(shù)如下：

其中，wT=（wR，wL，wE，wN，wC，wS，wW）表示相對的各個要素權(quán)重向量，β=（βR，βL，βE，βN，βC，βS，βS,βW）T表示各個要素可以按照一定比例的擴大或者縮小，g=（gR，gL，gE，gN，gC，gS，gW）表示各個要素增大或減少的方向向量，diag（β）表示對β向量進行對角化處理。

依據(jù)研究領(lǐng)域不同對各個要素按照不同的權(quán)重進行計算，因此權(quán)重向量的設(shè)定具有較好的靈活性。假設(shè)投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出具有相同的權(quán)重，即在工業(yè)綠色創(chuàng)新效率測算中給投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出分別賦予1/3的權(quán)重。另外，投入內(nèi)部的三種要素工業(yè)企業(yè)R&D研究與發(fā)展經(jīng)費、工業(yè)人力投入和工業(yè)電力能源投入也同等重要，因此把投入要素的1/3平均分配，賦予企業(yè)R&D研究與發(fā)展經(jīng)費、工業(yè)人力投入和工業(yè)電力能源投入要素的權(quán)重同為 1/9；同理，非期望產(chǎn)出內(nèi)部也存在三種同等重要的產(chǎn)出，因此也將非期望產(chǎn)出總權(quán)重1/3均分，即二氧化碳、工業(yè)固體廢棄物和工業(yè)廢水要素的權(quán)重同為1/9。 通過上述分析可設(shè)定權(quán)重向量為，我們的希望是降低資源投入和工業(yè)污染物，增加工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品的產(chǎn)值，因此各個要素的方向向量為g=（-R，-L，-E，N，-C，-S，-W）。根據(jù)Zhang 等投入利用效率和碳排放量構(gòu)建了工業(yè)綠色創(chuàng)新效率指標(biāo)，參照其構(gòu)建模型的方式，建立投入利用效率和非期望產(chǎn)出效率如下 ：

本文加權(quán)平均處理投入和產(chǎn)出的各個要素計算工業(yè)綠色創(chuàng)新效率，公式如下 ：

上式中，β=（βR，βL，βE，βN，βC，βS，βW）為式（2）中的最優(yōu)解。從公式中可以看出IGIE的范圍應(yīng)該為0-1之間，城市的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率越高，其計算結(jié)果越接近1。

（二）變量選擇、數(shù)據(jù)來源與測度結(jié)果

本文對工業(yè)綠色創(chuàng)新效率指數(shù)的數(shù)據(jù)選取范圍為2013—2018年珠三角地區(qū)9個市區(qū);參考變量包括投入要素、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出三部分。投入要素包括工業(yè)企業(yè)R&D研究與發(fā)展經(jīng)費、工業(yè)人力投入和工業(yè)電力能源投入，期望產(chǎn)出為工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入，非期望產(chǎn)出包括二氧化碳、工業(yè)固體廢棄物和工業(yè)廢水。上述要素對應(yīng)的指標(biāo)選擇和數(shù)據(jù)處理情況見表1，數(shù)據(jù)來源于《廣東省統(tǒng)計年鑒》《廣東科技統(tǒng)計年鑒》和各個市區(qū)的統(tǒng)計年鑒。

表1 IGIE測度所需基礎(chǔ)變量的指標(biāo)選擇和數(shù)據(jù)處理情況

珠三角地區(qū)九市工業(yè)綠色創(chuàng)新效率（IGIE）的測度結(jié)果如表2所示。

表2 珠三角地區(qū)九市工業(yè)綠色創(chuàng)新效率（IGIE）的測度結(jié)果

二、珠三角地區(qū)綠色發(fā)展效率影響因素的實證研究

（一）模型選取

由于工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的數(shù)值在 0-1 之間，采用普通最小二乘法進行回歸分析可能會導(dǎo)致參數(shù)的分析值偏向于0，出現(xiàn)估計值有偏差，因此選用面板 Tobit 模型探究珠三角地區(qū)的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響因素。本文參考借鑒吳傳清等的研究成果構(gòu)建模型如下：

（二）變量選擇與說明

工業(yè)綠色創(chuàng)新效率發(fā)展主要受工業(yè)綠色發(fā)展的主體和環(huán)境影響。通過以往學(xué)者的研究，已經(jīng)廣泛證實了環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新效率具有顯著影響，本文重點考察其他五類因素對珠三角地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響作用。具體包括：經(jīng)濟發(fā)展水平（pgdp） ，采用人均 GDP 為代理變量，進行自然對數(shù)化處理; 能源結(jié)構(gòu)（energ），采用以標(biāo)煤計算的地區(qū)煤炭能源消費量占地區(qū)能源消費總量比重為代理變量; 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（indus），采用工業(yè)總產(chǎn)值占地區(qū)GDP比重為代理變量；外商投資（ FDI），采用外商直接投資占固定資產(chǎn)投資總額比重為代理變量; 對外開放（open），采用對外貿(mào)易進出口額占地區(qū) GDP 比重為代理變量。上述要素對應(yīng)的指標(biāo)選擇和數(shù)據(jù)處理情況見表3。

表3 變量的描述統(tǒng)計表

工業(yè)綠色創(chuàng)新效率數(shù)據(jù)來源采用前文NDDF模型測度結(jié)果，解釋變量指標(biāo)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于《廣東省統(tǒng)計年鑒》（2013—2018）和珠三角地區(qū)各市的統(tǒng)計年鑒（2013—2018）。

（三）實證結(jié)果及分析

珠三角地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新效率影響因素的實證分析結(jié)果如表4所示。

表4 珠三角地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新效率影響因素實證分析結(jié)果

首先，經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)和對外開放對珠三角地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新效率具有顯著影響。能源結(jié)構(gòu)對珠三角地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率具有負(fù)面影響，珠三角地區(qū)大部分城市的工業(yè)是以煤炭為主導(dǎo)的能源結(jié)構(gòu)，煤炭等化石燃料在燃燒的過程中會產(chǎn)生大量有毒有害的副產(chǎn)品，這種能源結(jié)構(gòu)嚴(yán)重影響了珠三角地區(qū)的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率。對外開放對珠三角地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新效率具有抑制作用，由于研發(fā)成本的原因，企業(yè)更傾向于綠色技術(shù)的引用而不是自我研發(fā)，并且珠三角地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強度低于發(fā)達國家，會使得發(fā)達國家把一些高污染的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的珠三角地區(qū)，珠三角地區(qū)只能依靠勞動力優(yōu)勢參與國際貿(mào)易競爭合作，不利于工業(yè)綠色發(fā)展效率提升。珠三角地區(qū)大部分工業(yè)產(chǎn)業(yè)屬于高污染、低附加值的產(chǎn)業(yè)，如陶瓷和不銹鋼等行業(yè)，資源利用和污染物處理效率低，這種工業(yè)化模式不利于珠三角地區(qū)的工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的提升。經(jīng)濟發(fā)展有利于珠三角地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的提高，經(jīng)濟發(fā)達的地區(qū)有能力通過科技創(chuàng)新和技術(shù)進步解決與生態(tài)環(huán)境的矛盾，有助于高素質(zhì)勞動力的聚集發(fā)展綠色高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

其次，外商投資尚未對珠三角地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著影響。珠三角地區(qū)大部分城市屬于內(nèi)向主導(dǎo)型，外商投資占當(dāng)?shù)谿DP的比例較低，當(dāng)?shù)毓I(yè)產(chǎn)業(yè)受外商的影響較小。

三、政策建議

根據(jù)上述實證分析結(jié)果與研究結(jié)論，珠三角地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新效率整體處于上升趨勢，但地區(qū)差異顯著。加快提升珠三角地區(qū)工業(yè)綠色創(chuàng)新效率水平，應(yīng)從以下幾個方面著手:

加強政府對綠色產(chǎn)業(yè)的引導(dǎo)。鼓勵和支持企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動，政府應(yīng)幫助企業(yè)減少或消除技術(shù)創(chuàng)新的障礙，提高企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的意愿，增強企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力；把提高科技創(chuàng)新水平、增加自主研發(fā)能力放在更加重要的位置，制定政策措施和保證體系鼓勵企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，對擁有綠色技術(shù)專利的項目可優(yōu)先獲得政府優(yōu)惠政策和資金支持，盡快打造一批擁有自主創(chuàng)新能力的品牌企業(yè)。

合理規(guī)劃工業(yè)布局，淘汰落后過剩產(chǎn)能，對工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行升級。深入實施主體功能區(qū)制度，根據(jù)各地區(qū)的資源優(yōu)勢和環(huán)境承載能力，確定工業(yè)發(fā)展方向和開發(fā)強度，發(fā)揮各地區(qū)的主體功能比較優(yōu)勢，加以分類指導(dǎo)，構(gòu)建區(qū)域聯(lián)動、結(jié)構(gòu)合理、集約高效、綠色低碳的工業(yè)發(fā)展新格局。根據(jù)國家相關(guān)環(huán)境政策法規(guī)要求，淘汰過剩產(chǎn)能，留出空間給綠色新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對低端工業(yè)產(chǎn)業(yè)進行升級改造，提高能源的使用效率同時減少污染，將更多高質(zhì)量資源轉(zhuǎn)移投入至新興綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，實現(xiàn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)向環(huán)境友善型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變。大力支持企業(yè)進行綠色產(chǎn)品的設(shè)計和建設(shè)綠色工廠，發(fā)展綠色高新技術(shù)工業(yè)園區(qū)，打造完備的綠色工業(yè)體系。

建立和完善人才支撐體系，為綠色技術(shù)創(chuàng)新做好人才儲備。各級政府應(yīng)該幫助企業(yè)引進企業(yè)急需的各類專業(yè)科技人員，特別是企業(yè)自主創(chuàng)新型人才，應(yīng)進一步制訂人才引進政策和服務(wù)保障措施。設(shè)立獎勵機制，對創(chuàng)造顯著經(jīng)濟社會效益的專利發(fā)明者和開發(fā)出綠色技術(shù)的企業(yè)科技人員進行獎勵，以激發(fā)和調(diào)動科技人員的積極性。