BALIS原文傳遞發(fā)展現(xiàn)狀及對策探析

馬銘錦

(北京信息科技大學(xué) 圖書館，北京 100101)

BALIS原文傳遞中心是北京地區(qū)高校圖書館文獻(xiàn)資源保障體系(Beijing Academic Library & Information System)下設(shè)的5個中心之一，于2007年12月正式啟動，采用集中式管理與分布式服務(wù)相結(jié)合的模式為成員館的注冊讀者提供各類型文獻(xiàn)傳遞服務(wù)。在實(shí)踐中，原文傳遞中心一方面注重加強(qiáng)文獻(xiàn)資源和硬件系統(tǒng)的建設(shè)，強(qiáng)化規(guī)范管理和宣傳推廣，為讀者提供免費(fèi)服務(wù)；另一方面，堅(jiān)持走開放合作之路，加強(qiáng)與其他圖書館聯(lián)盟及文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)的資源與服務(wù)的融合，實(shí)現(xiàn)跨地域跨系統(tǒng)間的資源共享，為應(yīng)對環(huán)境的挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

1 圖書館原文傳遞服務(wù)面臨的挑戰(zhàn)

1.1 網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)學(xué)術(shù)資源的沖擊

網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)學(xué)術(shù)資源主要有3種途徑獲取：①開放存取資源，包括開放存取期刊和知識庫(含學(xué)科知識庫和機(jī)構(gòu)知識庫)兩種形式。隨著信息自由、公平傳播與獲取理念的深入人心，全球的開放存取運(yùn)動發(fā)展迅速，使得開放存取資源不斷增加，尤其是生物醫(yī)學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)、數(shù)學(xué)、非線性科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等領(lǐng)域，開放存取的歷史較長，資源豐富，學(xué)術(shù)價值比較高，用戶可以很方便地通過網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)獲取。②學(xué)術(shù)站點(diǎn)、學(xué)術(shù)論壇，研究人員出于及時交流科研創(chuàng)新思想的目的，不定期地在學(xué)術(shù)站點(diǎn)或論壇上自愿公開其學(xué)術(shù)文章。③學(xué)術(shù)搜索引擎，專門面向研究人員整合互聯(lián)網(wǎng)最優(yōu)質(zhì)的學(xué)術(shù)性期刊文獻(xiàn)及其他學(xué)術(shù)論文、數(shù)據(jù)等內(nèi)容，可提供免費(fèi)或收費(fèi)資源，并通過一些檢索功能優(yōu)化結(jié)果查找的準(zhǔn)確度，極大提升了用戶的學(xué)術(shù)搜索體驗(yàn)。網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)學(xué)術(shù)資源的沖擊使用戶對文獻(xiàn)傳遞的需求顯著降低。

1.2 數(shù)據(jù)庫文獻(xiàn)傳遞功能帶來的影響

國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫出版商依靠自己強(qiáng)有力的文獻(xiàn)資源或多方獲取文獻(xiàn)的能力為用戶提供文獻(xiàn)傳遞服務(wù)。如EBSCO數(shù)據(jù)庫將二次文獻(xiàn)與一次文獻(xiàn)“捆綁”在一起，為最終用戶提供文獻(xiàn)獲取的一體化服務(wù)；北京超星公司推出的讀秀(百鏈)學(xué)術(shù)搜索，利用云服務(wù)模式免費(fèi)為讀者傳遞圖書館缺藏的文獻(xiàn)；重慶維普資訊有限公司的《中文期刊服務(wù)平臺》通過OA鏈接、網(wǎng)絡(luò)資源鏈接、原文傳遞等方式為用戶獲取全文提供全方位保障。

1.3 知識發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的壓力

知識發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)主要利用數(shù)據(jù)倉儲、資源整合、知識挖掘、數(shù)據(jù)分析、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)模型等相關(guān)技術(shù)實(shí)現(xiàn)各類異構(gòu)數(shù)據(jù)庫的融合，提供學(xué)術(shù)資源一站式、高效、精準(zhǔn)的搜索，并通過分面聚類、引文分析、知識關(guān)聯(lián)分析等實(shí)現(xiàn)高價值學(xué)術(shù)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)、深度知識挖掘、可視化的全方位知識關(guān)聯(lián)[1]。這使得獲取學(xué)術(shù)資源更加容易方便，如超星發(fā)現(xiàn)、EDS資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)等。

1.4 用戶網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)互助模式的興起

學(xué)術(shù)論壇、學(xué)術(shù)搜索引擎提供的文獻(xiàn)互助專欄，在用戶之間搭建了資源共享平臺，通過懸賞賺取虛擬貨幣來實(shí)現(xiàn)，因界面簡潔、傳遞效率高、限制規(guī)定嚴(yán)格等特點(diǎn)，深受網(wǎng)絡(luò)用戶的歡迎[2]。如“小木蟲學(xué)術(shù)社區(qū)”中的“文獻(xiàn)求助”欄目，百度學(xué)術(shù)提供的“文獻(xiàn)互助”功能，用戶的參與度都非常高。

2 BALIS原文傳遞服務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀

為應(yīng)對外部環(huán)境的挑戰(zhàn)，BALIS原文傳遞管理中心一直將“服務(wù)工作”作為核心任務(wù)來抓，不斷完善管理系統(tǒng)，加強(qiáng)資源建設(shè)和整合，積極開展宣傳和免費(fèi)服務(wù)活動。經(jīng)過十余年的不懈努力，BALIS原文傳遞服務(wù)發(fā)展迅速，取得顯著成效。

2.1 資源保障

BALIS積極開拓合作渠道，擴(kuò)大信息資源共建共享范圍，逐步與國家圖書館、上海圖書館、首都圖書館、CALIS(中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng))、CASHL(中國高校人文社會科學(xué)文獻(xiàn)中心)以及NSTL(國家科技圖書文獻(xiàn)中心)等簽署了合作協(xié)議，使BALIS用戶能夠通過原文傳遞服務(wù)免費(fèi)獲取國內(nèi)各高校圖書館、公共圖書館以及專業(yè)圖書館的文獻(xiàn)資料。

2.2 系統(tǒng)保障

建立完善的系統(tǒng)平臺是提供良好服務(wù)的基礎(chǔ)保障。十余年間，BALIS原文傳遞中心在不斷改進(jìn)本地讀者系統(tǒng)與管理系統(tǒng)的同時，還在與CALIS合作的基礎(chǔ)上建立了“BALIS/CALIS融合系統(tǒng)”，讀者可通過一卡通賬號登錄系統(tǒng)向國內(nèi)各大高校圖書館申請文獻(xiàn)。原文傳遞中心還通過“BALIS統(tǒng)一檢索平臺”建設(shè)項(xiàng)目將包括NSTL在內(nèi)的各類資源整合起來，為讀者提供一站式檢索、獲取文獻(xiàn)的服務(wù)。

2.3 移動服務(wù)保障

互聯(lián)網(wǎng)時代用戶的行為模式和使用習(xí)慣都發(fā)生著巨大的變化，為了適應(yīng)用戶的需求，原文傳遞中心于2018年推出了微信公眾號、手機(jī)App等移動端的文獻(xiàn)傳遞功能，用戶用已有的BLAIS原文傳遞賬號與微信平臺綁定或登錄App，即可檢索文獻(xiàn)、發(fā)送申請、獲取原文，非常方便。

2.4 服務(wù)效益穩(wěn)步提升

截至2020年底，BALIS原文傳遞成員館已達(dá)96家，其中包括4個合作成員館(國家圖書館、首都圖書館、上海圖書館和國家科技圖書文獻(xiàn)中心(即NSTL))。BALIS原文傳遞本地系統(tǒng)讀者服務(wù)量和文獻(xiàn)申請滿足量一直呈現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展態(tài)勢(見表1)。但滿足率近5年略有下降，主要原因在于圖書的申請量不斷增加，由于圖書的文獻(xiàn)傳遞涉及版權(quán)問題，成員館無法滿足全文，所以在一定程度上影響了滿足率。

表1 BALIS原文傳遞本地系統(tǒng)近十年讀者服務(wù)量及申請滿足量統(tǒng)計(jì)

3 存在問題

3.1 文獻(xiàn)傳遞的效率有待進(jìn)一步提升

從表1中BALIS原文傳遞中心提供的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，2020年各成員館完成文獻(xiàn)申請單的平均時間為1.84天，整體而言服務(wù)效率還是有些偏低，這與各館館員大部分都是兼職從事文獻(xiàn)傳遞工作有很大關(guān)系。在當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)發(fā)達(dá)，信息溝通渠道多樣，用戶有更多選擇機(jī)會的情況下，如果用戶提交文獻(xiàn)申請后要等近兩天，甚至更長的時間才能得到結(jié)果，則會影響用戶的使用體驗(yàn)，挫傷他們的使用積極性，轉(zhuǎn)而尋求其他途徑，導(dǎo)致用戶流失。

3.2 各成員館的特色文獻(xiàn)資源有待納入文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)中

為彰顯學(xué)校辦學(xué)特色，推動學(xué)校內(nèi)涵發(fā)展，高校圖書館把特色學(xué)科建設(shè)需求作為主方向，從形式和內(nèi)容上對資源進(jìn)行特色化建設(shè)，為學(xué)校特色學(xué)科發(fā)展和圖書館開展特色文獻(xiàn)服務(wù)提供文獻(xiàn)信息保障。BALIS很多成員館在多年的積累和建設(shè)過程中，取得了豐碩的成果，形成了各自非常有特色的文獻(xiàn)資源，例如：清華大學(xué)圖書館的機(jī)構(gòu)知識庫、中國科技史數(shù)字圖書館、教育資源數(shù)字圖書館；中國人民大學(xué)圖書館的“剪報(bào)資料庫”、民國時期圖書期刊資源庫；北京交通大學(xué)圖書館收藏的鐵路史料、滿鐵資料及建設(shè)的“數(shù)字鐵路博物館”等。但遺憾的是，這些獨(dú)具價值的專題資源還沒有納入BALIS統(tǒng)一檢索平臺，進(jìn)行整合揭示和原文傳遞，供BALIS成員館的用戶共享和利用。

3.3 統(tǒng)一檢索平臺的數(shù)據(jù)庫資源揭示全面性還有待完善

BALIS原文傳遞中心通過建設(shè)“BALIS統(tǒng)一檢索平臺”，將各成員館館藏OPAC、電子全文數(shù)據(jù)庫進(jìn)行無縫對接，實(shí)現(xiàn)各成員館資源在同一平臺上的揭示和共享。平臺還與NSTL檢索接口和文獻(xiàn)傳遞接口做了對接，用戶可以通過平臺獲取各成員館以及NSTL的學(xué)術(shù)信息并發(fā)送文獻(xiàn)傳遞申請，獲取原文。統(tǒng)一檢索平臺為文獻(xiàn)傳遞服務(wù)開展提供了良好的基礎(chǔ)和保證。但實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，平臺還存在對數(shù)據(jù)庫資源揭示不全面的問題，筆者所在館的一位讀者曾經(jīng)在統(tǒng)一檢索平臺上檢索一篇學(xué)位論文，顯示沒有結(jié)果，但后來卻發(fā)現(xiàn)這篇論文在圖書館的CNKI中國知網(wǎng)中有收錄并且提供全文，可見BALIS統(tǒng)一檢索平臺在資源整合方面還有待完善。

3.4 文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)功能還有待優(yōu)化

原文傳遞系統(tǒng)在使用中仍需要進(jìn)一步完善，以提升用戶的使用體驗(yàn)。例如，登錄系統(tǒng)后一段時間不操作，系統(tǒng)便提示需重新登錄，這時就需要關(guān)閉整個瀏覽器，再重新打開原文傳遞頁面才能正常登錄。此外，用戶檢索到所需文獻(xiàn)時，必須先瀏覽“館藏信息”，了解有哪家圖書館收藏了該文獻(xiàn)，然后再進(jìn)入申請單頁面，在“選擇出借館”一欄里從幾十家BALIS成員館中找到這家收藏館，向其發(fā)送申請，這給讀者使用帶來了不便。此外，系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)功能也需優(yōu)化，按“讀者性質(zhì)”“讀者專業(yè)”等指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)時，系統(tǒng)沒有給出統(tǒng)計(jì)總數(shù)，需要用戶自行加總，按“申請單”統(tǒng)計(jì)時，也無法查看“滿足”以及“未滿足”申請的詳細(xì)信息，而且統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)無法導(dǎo)入EXCEL文檔，不便于用戶后續(xù)開展更深入地分析工作。

4 發(fā)展對策

4.1 規(guī)范工作機(jī)制，提升文獻(xiàn)傳遞服務(wù)效率

文獻(xiàn)傳遞效率直接關(guān)系到用戶使用的滿意度，為了有效提升服務(wù)效率，增強(qiáng)用戶黏性，接收文獻(xiàn)申請量比較大的成員館要設(shè)立專職人員開展原文傳遞工作，以保障服務(wù)的質(zhì)量和效率。同時，無論兼職館員還是專職館員，都要切實(shí)從用戶的角度出發(fā)，提升自身服務(wù)意識。成員館要加強(qiáng)完善內(nèi)部服務(wù)管理制度, 依據(jù)文獻(xiàn)傳遞的服務(wù)要求規(guī)范工作流程、細(xì)化內(nèi)部管理制度, 保證服務(wù)工作有據(jù)可依、有章可循[3]。成員館還要建立績效考核評價指標(biāo)體系，據(jù)此分析工作人員的服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平，從而增強(qiáng)工作人員服務(wù)的積極性與主動性, 提高讀者文獻(xiàn)傳遞申請的處理效率，提升用戶的滿意度。

4.2 實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)特色資源共享，最大化地發(fā)揮特色資源利用效益

為了全面揭示BALIS各成員館的特色資源，實(shí)現(xiàn)各館間的優(yōu)勢互補(bǔ)，協(xié)調(diào)發(fā)展，聯(lián)合保障，原文傳遞管理中心應(yīng)借助統(tǒng)一資源檢索平臺，將各館自建的特色數(shù)據(jù)庫、機(jī)構(gòu)知識庫以及網(wǎng)絡(luò)上的OA資源等整合起來，提供基于元數(shù)據(jù)、外掛式以及異構(gòu)數(shù)據(jù)庫的全面深度的資源揭示和原文傳遞服務(wù)，實(shí)現(xiàn)用戶對各成員館特色資源的一站式檢索和發(fā)現(xiàn)，為高校教學(xué)和科研提供更加豐富的資源保障，同時也進(jìn)一步促進(jìn)各成員館特色資源的優(yōu)化建設(shè)、宣傳推廣和充分利用。當(dāng)然，這是一項(xiàng)非常繁瑣而且難度較大的工作，需要各成員館制訂符合版權(quán)要求的校外用戶使用規(guī)則，同時采取合乎通用標(biāo)準(zhǔn)的文獻(xiàn)組織方法規(guī)范著錄元數(shù)據(jù)，并提供相關(guān)技術(shù)接口等。

4.3 加強(qiáng)統(tǒng)一檢索平臺的資源整合能力，提升館藏文獻(xiàn)揭示質(zhì)量

原文傳遞統(tǒng)一檢索平臺需要繼續(xù)增強(qiáng)系統(tǒng)對異構(gòu)數(shù)據(jù)的處理能力，包括多數(shù)據(jù)庫、多語種文獻(xiàn)的無縫集成和整合檢索，通過標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃和技術(shù)手段提升元數(shù)據(jù)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)元數(shù)據(jù)的集中倉儲和準(zhǔn)確調(diào)度，從而提升平臺的查全率和查準(zhǔn)率。此外，還應(yīng)面向用戶開放檢索異常反饋機(jī)制，借助公眾力量提升數(shù)據(jù)質(zhì)量以及館藏揭示的準(zhǔn)確性，以保證用戶對文獻(xiàn)的及時獲取。后續(xù)系統(tǒng)平臺還可以按學(xué)科、服務(wù)對象對資源進(jìn)行整合，在文本內(nèi)容挖掘與價值發(fā)現(xiàn)方面，展現(xiàn)學(xué)科知識點(diǎn)關(guān)聯(lián)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)資源多維分類導(dǎo)航，圍繞各種類型用戶，打造更具個性化特色的資源檢索服務(wù)平臺[4]。

4.4 增強(qiáng)系統(tǒng)智能化，進(jìn)一步優(yōu)化用戶使用體驗(yàn)

原文傳遞系統(tǒng)做一些智能化處理會更好地提升用戶使用體驗(yàn)。例如，在統(tǒng)一檢索平臺中檢索到所需文獻(xiàn)，填寫申請單時，用戶無須事先了解收藏館的信息，在“出借館”列表里系統(tǒng)自動將未收藏該文獻(xiàn)的圖書館都屏蔽掉，只列出收藏館，這樣用戶只要從中任意選擇一家提交申請即可，這將簡化文獻(xiàn)申請步驟，提高用戶發(fā)送申請單的效率。此外，系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)功能也需要進(jìn)一步細(xì)化和改進(jìn)，除了需要增加EXCEL導(dǎo)出功能外，還應(yīng)提供按“讀者學(xué)歷”“讀者類型”“讀者專業(yè)”等不同角度的綜合統(tǒng)計(jì)功能，讓館員能從多個維度統(tǒng)計(jì)特定用戶的使用情況，更細(xì)致地了解、分析本館細(xì)分用戶使用原文傳遞的效果，為后續(xù)開展個性化文獻(xiàn)服務(wù)提供完善的數(shù)據(jù)支撐。

BALIS原文傳遞對所有讀者始終秉承免費(fèi)服務(wù)的原則，同時對提供文獻(xiàn)服務(wù)的成員館給予一定的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼和獎勵，使成員館某一領(lǐng)域文獻(xiàn)短缺與讀者日益增長的文獻(xiàn)需求的矛盾得到了緩解，又提高了各成員館館藏利用率，實(shí)現(xiàn)不同層次高校圖書館間資源的共享共建[5]。相信，隨著BALIS原文傳遞中心的積極協(xié)調(diào)、不斷完善，以及各成員館的不懈努力，原文傳遞服務(wù)的質(zhì)量和效益將得到進(jìn)一步提升，高校圖書館讀者將更加受益。