我國高校圖書館專利信息導(dǎo)航服務(wù)現(xiàn)狀調(diào)查與分析

張麗舸 單偉

摘要：基于圖書館門戶網(wǎng)站和文獻資料，對60所獲批國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的高校圖書館進行專利導(dǎo)航服務(wù)情況調(diào)查。調(diào)查高校圖書館網(wǎng)站專利導(dǎo)航服務(wù)的欄目設(shè)置、專利導(dǎo)航支持體系、專利導(dǎo)航工作機制、專利導(dǎo)航項目/成果的展示方式四個方面。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)高校專利導(dǎo)航服務(wù)網(wǎng)站建設(shè)需要加快及改進、人才隊伍需要充實及擴展、信息資源需要整合及優(yōu)化、工作機制需要建立及完善、項目/成果發(fā)布的位置及內(nèi)容需要確定。提出建設(shè)一站式服務(wù)專欄、設(shè)置專利導(dǎo)航專員崗位、加強信息資源建設(shè)、規(guī)范專利導(dǎo)航工作程序、構(gòu)建高校專利導(dǎo)航備案與成果共享系統(tǒng)相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：高校圖書館;專利導(dǎo)航服務(wù);知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心

中圖分類號：G258.6 文獻標(biāo)識碼：A

DOI：10.13897/j.cnki.hbkjty.2021.0046

從2013年至今，我國每年均有關(guān)于專利導(dǎo)航推進舉措的相關(guān)政策制定與發(fā)布[1]。在實施推進高校專利導(dǎo)航方面，2017年6月，國家知識產(chǎn)權(quán)局確定設(shè)立首個國家專利導(dǎo)航項目（高校）研究和推廣中心，由清華大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、北京交通大學(xué)和濟南大學(xué)共同承擔(dān)建設(shè)工作[2]。2020年1月，國務(wù)院網(wǎng)站發(fā)布《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣第三批支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措的通知》，提出以產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的新興產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航?jīng)Q策機制，作為第三批支持創(chuàng)新相關(guān)20項改革舉措之一向全國推廣，為高校科技管理體制創(chuàng)新提供指導(dǎo)[3]。2020年2月，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部提出關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見，重點任務(wù)中包括圍繞科技創(chuàng)新2030重大項目、重點研發(fā)計劃等國家重大科研項目，探索建立健全專利導(dǎo)航工作機制[4]。

1 高校專利導(dǎo)航服務(wù)研究情況

國家知識產(chǎn)權(quán)局對高等學(xué)校、科研院所建立專利導(dǎo)航?jīng)Q策機制和運行體系提出了工作指引[5]，建立專利導(dǎo)航?jīng)Q策機制和運行體系的主要任務(wù)包括建立專利導(dǎo)航科技創(chuàng)新的決策機制和加強專利導(dǎo)航工作的信息與人才支持兩方面的工作內(nèi)容，兩項工作內(nèi)容提出的七條工作要求細(xì)則為高校建立健全專利導(dǎo)航工作機制、建立專利導(dǎo)航工作站提出了具體要求和指導(dǎo)。并且，由國家知識產(chǎn)權(quán)局組織起草的《專利導(dǎo)航指南》（GB/T39551-2020）系列推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)于2020年11月9日批準(zhǔn)發(fā)布，并于2021年6月1日起正式實施，為高校專利導(dǎo)航服務(wù)提供指導(dǎo)和依據(jù)[6]。

以“（高校 or 圖書館） and 專利導(dǎo)航”為主題，通過CNKI檢索發(fā)現(xiàn)，對于高校專利導(dǎo)航服務(wù)的研究較少，共計22條檢索結(jié)果。研究主題主要集中在專利導(dǎo)航理論的剖析、專利導(dǎo)航實踐項目分析以及知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的調(diào)研等。理論剖析方面提出的觀點包括：佟艷群等[7]指出專利導(dǎo)航貫穿創(chuàng)客全生命周期活動;關(guān)忠良[8]提出，高校專利導(dǎo)航服務(wù)建設(shè)，有助于推動高校建立專利導(dǎo)航科技創(chuàng)新決策機制，有助于專利導(dǎo)航人才的培養(yǎng)，能夠為國家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供服務(wù)支撐。專利導(dǎo)航實踐項目分析包括：阮冰穎等[9]以鎮(zhèn)江航空產(chǎn)業(yè)集群為研究對象，對專利導(dǎo)航如何促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行理論和實踐探索;周靜等[10]完成虛擬現(xiàn)實相關(guān)技術(shù)專利導(dǎo)航項目;李思琪[11]運用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新及專利導(dǎo)航相關(guān)理論，通過對石墨烯領(lǐng)域?qū)＠姆治觯鞔_該領(lǐng)域?qū)＠季謶B(tài)勢及創(chuàng)新發(fā)展方向;施晴等[12]以我國中藥姜黃產(chǎn)業(yè)鏈為研究對象，采用專利導(dǎo)航法對中國專利、美國專利及全球PCT專利進行分析，闡明我國中藥姜黃產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)勢、劣勢、機遇及威脅。知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的調(diào)研包括：馬慧萍[13]調(diào)查了42家“雙一流”高校圖書館專利信息服務(wù)，調(diào)查顯示已有高校圖書館在開展專利導(dǎo)航服務(wù)。通過文獻調(diào)研可知，高校圖書館越來越重視專利導(dǎo)航服務(wù)，且高校圖書館產(chǎn)出的專利導(dǎo)航成果正在逐漸增多。同時，經(jīng)過文獻調(diào)研也發(fā)現(xiàn)，迄今沒有專門針對高校專利導(dǎo)航服務(wù)現(xiàn)狀的系統(tǒng)性調(diào)研分析。

獲批國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的高校在專利導(dǎo)航服務(wù)方面具有一定的引領(lǐng)和帶頭作用。目前，高校專利導(dǎo)航服務(wù)的承擔(dān)部門為知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，而中心一般設(shè)立在高校圖書館[14]。為全面了解高校專利導(dǎo)航服務(wù)的現(xiàn)狀，本文以首批[15]及第二批[16]獲批國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的共60所高校圖書館為研究對象，逐一訪問圖書館網(wǎng)站，查看其專利導(dǎo)航服務(wù)相關(guān)欄目。并通過論文資料、會議交流等公開渠道，調(diào)查高校圖書館專利導(dǎo)航服務(wù)現(xiàn)狀。調(diào)查時間為2020年7月6日至10月6日。

2 高校圖書館專利導(dǎo)航服務(wù)現(xiàn)狀調(diào)查

通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)研可知，圖書館網(wǎng)站上專利導(dǎo)航服務(wù)除了簡介及服務(wù)欄目外僅僅在工作機制、項目/成果展示方面有所體現(xiàn)。且專利導(dǎo)航服務(wù)需要人才隊伍和信息資源支撐。本文從圖書館網(wǎng)站欄目設(shè)置、專利導(dǎo)航支持體系、專利導(dǎo)航工作機制、專利導(dǎo)航項目/成果的展示方式四個方面對專利導(dǎo)航服務(wù)進行了調(diào)查總結(jié)。

2.1 高校專利導(dǎo)航服務(wù)在圖書館網(wǎng)站的欄目設(shè)置情況

通過對60所獲批國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的高校圖書館門戶網(wǎng)站進行調(diào)研可知，其中15所高校圖書館網(wǎng)站設(shè)有專利導(dǎo)航服務(wù)相關(guān)欄目，具體設(shè)置情況如表1所示，而其他高校圖書館網(wǎng)站未見專利導(dǎo)航相關(guān)欄目。表1中，知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心介紹、機構(gòu)設(shè)置、費用標(biāo)準(zhǔn)、分析周期、文獻下載、專利導(dǎo)航、分析研究、典型案例、專利分析案例、成果展示等是圖書館網(wǎng)站上的欄目名稱，本文將專利導(dǎo)航相關(guān)欄目概括成四方面：簡介、工作機制、服務(wù)和項目/成果。由表1可知，北京交通大學(xué)圖書館、廣西大學(xué)圖書館、哈爾濱工業(yè)大學(xué)圖書館等9所高校圖書館在知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心介紹或圖書館機構(gòu)設(shè)置介紹中對專利導(dǎo)航有簡單提及;廣西大學(xué)圖書館、湖南大學(xué)圖書館和華南農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館3所高校圖書館有專門的專利導(dǎo)航工作機制相關(guān)內(nèi)容;湖南大學(xué)圖書館、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館、南京大學(xué)圖書館等5所高校圖書館明確列出提供專利導(dǎo)航服務(wù);廣西大學(xué)圖書館、北京理工大學(xué)圖書館、湖南大學(xué)圖書館和華南農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館4所高校圖書館在網(wǎng)頁上展示了專利導(dǎo)航項目或成果。

2.2 高校圖書館專利導(dǎo)航服務(wù)支持體系

國家知識產(chǎn)權(quán)局在《國家專利協(xié)同運用試點單位培育工作指引（高等學(xué)校、科研機構(gòu)）》[5]提出，建立專利導(dǎo)航?jīng)Q策機制和運行體系時加強專利導(dǎo)航工作的人才和信息支撐。專利導(dǎo)航服務(wù)體系需要與知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造規(guī)模、運營需求相適應(yīng)的專利導(dǎo)航和知識產(chǎn)權(quán)運營人才隊伍，以及充分利用已有資源平臺或工具建立的專利導(dǎo)航信息支撐平臺。

2.2.1 人才隊伍構(gòu)成

知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心承擔(dān)專利導(dǎo)航工作，且暫未組建專門的專利導(dǎo)航服務(wù)團隊。因此中心團隊提供專利導(dǎo)航服務(wù)的相關(guān)支持，從調(diào)研各高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心人員配置情況即可了解專利導(dǎo)航服務(wù)團隊的人才儲備情況。通過圖書館門戶網(wǎng)站和會議交流兩個公開渠道，從知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心總?cè)藬?shù)、知識產(chǎn)權(quán)崗位設(shè)置、職稱和學(xué)歷構(gòu)成、人才具備的資質(zhì)和證書及學(xué)科背景四個方面了解知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心人才隊伍的構(gòu)成情況。

（1）通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)研、會議交流，共搜集到24所高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息中心人員配備情況。知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心近幾年才開始建立，有些學(xué)校主要由館員構(gòu)成，這種情況總?cè)藬?shù)較好統(tǒng)計。但由于知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心需要某些資格證書的支撐，有些高校的知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心是圖書館+科研處+某些相關(guān)學(xué)院的綜合部門，業(yè)務(wù)開展亦在探索中，真正具體人數(shù)并不是特別明確。已知的24所高校中，知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心配置低于10人的為北京交通大學(xué)，10-20人的為北京大學(xué)、北京科技大學(xué)、重慶大學(xué)等13所高校，20-30人的為東北師范大學(xué)、華南理工大學(xué)、華中科技大學(xué)等8所高校，30-40人的為東北林業(yè)大學(xué)和寧波大學(xué)2所高校。通過比較可知，中心配置人數(shù)為10-20人的高校最多。

（2）由2020年9月在山東濟南由國家知識產(chǎn)權(quán)局主辦的“技術(shù)與創(chuàng)新支持中心（TISC）及高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心”研討交流會會議交流材料可知[17]，知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心設(shè)置的知識產(chǎn)權(quán)崗位分為三種類型：①全部專職從事知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)工作，例如北京交通大學(xué)等;②專職+兼職從事知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)工作，例如北京科技大學(xué)等;③全部兼職從事知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)工作，例如中山大學(xué)。

（3）從搜集到的部分高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心人員職稱和學(xué)歷構(gòu)成情況來看，各高校中心博碩士人數(shù)在總?cè)藬?shù)中占比均在65%以上，普遍占比較高。高校中心人員配置具有“高職稱、學(xué)歷高”的雙高特點，整體素質(zhì)較高。

（4）通過調(diào)研可知，部分高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心介紹了成員已取得的資質(zhì)證書以及成員的學(xué)科背景，如表2所示。表2列舉了各高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心成員具備的資質(zhì)證書中具備資質(zhì)證書人數(shù)較多的幾種，而其他知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)資格證書或知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)課程的培訓(xùn)證書未一一列舉。由表2可知，北京交通大學(xué)、北京科技大學(xué)、大連理工大學(xué)等14所高校的知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心有專利代理師，廣西大學(xué)和浙江大學(xué)的專利代理師人數(shù)最多，都是6人;北京交通大學(xué)、重慶大學(xué)、大連理工大學(xué)等12所高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心包括具有查新員/審核員資質(zhì)人員或有科技查新工作經(jīng)驗人員，同濟大學(xué)中心團隊中具有查新工作經(jīng)驗的人員多達(dá)22位;北京科技大學(xué)、大連理工大學(xué)、東北林業(yè)大學(xué)等6所高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心包括具有高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)專員資格證書人員;另外，北京交通大學(xué)、電子科技大學(xué)、東北林業(yè)大學(xué)等6所高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心提到團隊成員的學(xué)科背景，成員或具有本校優(yōu)勢學(xué)科背景，或涵蓋知識產(chǎn)權(quán)、理工類學(xué)科、情報分析、管理學(xué)等教育背景。人才隊伍具有的各類資質(zhì)、工作經(jīng)驗和教育背景，保證了專利導(dǎo)航工作需要的綜合能力和學(xué)科知識。

2.2.2 信息資源支持

高校圖書館訂購的大量商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫和分析工具資源以及可免費獲取的網(wǎng)絡(luò)專利資源為高校專利導(dǎo)航工作提供了信息資源保障。調(diào)研的60所高校圖書館網(wǎng)站中，北京大學(xué)圖書館、北京交通大學(xué)圖書館、北京科技大學(xué)圖書館、重慶大學(xué)圖書館等35所高校圖書館通過整合專利資源支持專利導(dǎo)航服務(wù)。35所高校圖書館對專利資源的整合分為三類：（1）僅對圖書館采購的商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫進行了整合，其中同濟大學(xué)圖書館、華北電力大學(xué)圖書館、華東理工大學(xué)圖書館等7所高校圖書館以列表的形式列舉了圖書館訂購或試用中的商業(yè)專利資源和分析工具，重慶大學(xué)圖書館僅列舉了商業(yè)專利分析工具。（2）對所有專利資源和工具進行整合。北京大學(xué)圖書館、北京交通大學(xué)圖書館、北京科技大學(xué)圖書館等27所高校圖書館對專利資源進行了分類，典型的分類為：購買的專利數(shù)據(jù)庫、免費專利數(shù)據(jù)庫、主要國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站;國內(nèi)專利檢索資源、國際專利檢索資源。另外有些圖書館整合的資源包含國際專利IPC分類表、專利法全文等。（3）構(gòu)建技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠畔?dǎo)航庫。在專利資源整合的基礎(chǔ)上，南京工業(yè)大學(xué)中心為校內(nèi)課題組定制構(gòu)建了OLED專利信息導(dǎo)航庫，幫助用戶對該領(lǐng)域?qū)＠畔⑦M行快速檢索和分析;重慶大學(xué)中心將新能源劃分為新能源汽車、太陽能、風(fēng)能、核能、生物質(zhì)能等幾類并建立了對應(yīng)專利數(shù)據(jù)庫。

2.3 高校專利導(dǎo)航工作機制

工作機制，是工作程序、規(guī)則的有機聯(lián)系和有效運轉(zhuǎn)。在調(diào)研過程中，僅發(fā)現(xiàn)政策法規(guī)、服務(wù)流程、收費標(biāo)準(zhǔn)等專利導(dǎo)航工作機制在網(wǎng)頁上有所體現(xiàn)。

（1）政策法規(guī)。政策法規(guī)是服務(wù)的指揮棒，調(diào)研的60所高校圖書館網(wǎng)站中，網(wǎng)頁所列政策法規(guī)包括《高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實施辦法》《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見》等知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策法規(guī)文件。而專利導(dǎo)航方面的專門政策法規(guī)鮮少提及，僅有廣西大學(xué)圖書館網(wǎng)頁有專利導(dǎo)航相關(guān)政策法規(guī)。廣西大學(xué)圖書館在“文獻下載”欄目附有文件《廣東省專利導(dǎo)航工作指南》，該工作指南在2019年1月完成，由廣東省市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）組織編寫，通過細(xì)化專利導(dǎo)航工作流程和分析內(nèi)容，打造出具有廣東特色、實用的專利導(dǎo)航工作指南。

（2）業(yè)務(wù)流程。調(diào)查過程中未見專門的專利導(dǎo)航服務(wù)流程，北京交通大學(xué)中心、重慶大學(xué)中心、同濟大學(xué)中心等9所高校中心列出知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的業(yè)務(wù)流程，專利導(dǎo)航服務(wù)為知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的一種，在沒有專門的說明前提下，已有知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)業(yè)務(wù)流程即為專利導(dǎo)航服務(wù)流程。所列業(yè)務(wù)流程均較為籠統(tǒng)，基本步驟總結(jié)如下：①啟動：一種方式是被動接受委托，另一種方式為主動挖掘需求;②受理：有的通過需求溝通直接確認(rèn)受理，有的通過簽訂合同的方式進行受理;③實施：包括文獻檢索、比較分析、撰寫報告;④結(jié)果審核、確認(rèn)：審核員的審核及用戶驗收;⑤提交：修改后的結(jié)果交付客戶、存檔并結(jié)清費用。

（3）收費標(biāo)準(zhǔn)。湖南大學(xué)圖書館、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館明確提出開展專利導(dǎo)航服務(wù)，收費標(biāo)準(zhǔn)和分析周期如下：收費標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)分析的深入程度和難易程度不同，具體價格需經(jīng)合同雙方協(xié)商一致確定;分析周期根據(jù)分析的深入程度和難易程度不同，具體時間需經(jīng)合同雙方協(xié)商一致確定。收費標(biāo)準(zhǔn)和分析周期的不確定性，一方面說明專利導(dǎo)航服務(wù)需求的多樣性，另一方面也說明高校專利導(dǎo)航服務(wù)還處在探索期。

2.4 高校專利導(dǎo)航服務(wù)項目/成果的展示方式

專利導(dǎo)航項目的主要完成部門是圖書館，或者掛靠在圖書館的知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心。而圖書館完成的專利導(dǎo)航成果，有的直接交付委托方，不被公眾所獲知，有很少一部分進行了展示。展示專利導(dǎo)航服務(wù)項目/成果的方式主要分為三種：第一，成果形成論文，刊登在期刊，并錄入數(shù)據(jù)庫;第二，在向委托方交付成果的同時，放到圖書館網(wǎng)站或知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心網(wǎng)站頁面展示;第三，通過會議進行服務(wù)和案例的交流研討。

3 高校專利導(dǎo)航服務(wù)存在的問題

3.1 網(wǎng)站建設(shè)需要加快及改進

對60所獲批國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的高校圖書館門戶網(wǎng)站進行調(diào)研發(fā)現(xiàn)其中只有15所高校圖書館網(wǎng)站設(shè)有專利導(dǎo)航服務(wù)相關(guān)欄目，占比較低。這是由于高校圖書館專利導(dǎo)航服務(wù)處于起步和探索階段，開展專利導(dǎo)航服務(wù)的圖書館較少，而相關(guān)欄目的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)亦不夠完善。通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，還有一些圖書館在其網(wǎng)頁上展示了專利導(dǎo)航成果，但在服務(wù)欄目里卻沒有該項服務(wù)，使得校內(nèi)外有需求的單位或個人無法獲取專利導(dǎo)航服務(wù)，例如廣西大學(xué)圖書館、北京理工大學(xué)圖書館。另外，在知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心或機構(gòu)設(shè)置介紹中，提出開展專利導(dǎo)航服務(wù)，但是在服務(wù)欄目里沒有該項服務(wù)，例如北京交通大學(xué)圖書館、哈爾濱工業(yè)大學(xué)圖書館、福州大學(xué)圖書館等。再次，開展專利導(dǎo)航服務(wù)的5所高校圖書館，獲取專利導(dǎo)航欄目路徑如表3所示。由表3可知，湖南大學(xué)圖書館的專利導(dǎo)航服務(wù)入口位于專利分析欄目的下一級，華南農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館的專利導(dǎo)航服務(wù)位于專利分析與導(dǎo)航欄目的下一級，燕山大學(xué)圖書館的專利導(dǎo)航服務(wù)位于專利服務(wù)欄目的下一級，電子科技大學(xué)圖書館的專利導(dǎo)航服務(wù)位于知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心獨立網(wǎng)站的首頁上，南京大學(xué)圖書館的專利導(dǎo)航服務(wù)位于圖書館網(wǎng)站的首頁上，電子科技大學(xué)圖書館和南京大學(xué)圖書館兩所高校圖書館的專利導(dǎo)航服務(wù)還在建設(shè)中，無法進行訪問，專利導(dǎo)航服務(wù)在圖書館網(wǎng)站上的入口位置均不相同，增加了讀者獲取專利導(dǎo)航服務(wù)的難度。

3.2 人才隊伍需要充實及擴展

人才隊伍是支持服務(wù)的硬性條件。專利導(dǎo)航項目所需專業(yè)人員包括項目管理人員、信息采集人員、數(shù)據(jù)處理人員、導(dǎo)航分析人員和質(zhì)量控制人員等，相對應(yīng)地，專利導(dǎo)航服務(wù)團隊需配備知識產(chǎn)權(quán)、文獻檢索、情報分析、具有項目相應(yīng)領(lǐng)域的學(xué)科背景以及具有專利導(dǎo)航項目工作經(jīng)驗等各方面人才。通過調(diào)研可知專利導(dǎo)航人才隊伍存在以下問題：首先，中心團隊沒有全面包含所需人才類別。其次，專利導(dǎo)航項目相應(yīng)領(lǐng)域的學(xué)科背景人才是必須的，但是團隊人才構(gòu)成普遍沒有包含本校優(yōu)勢學(xué)科。再次，圖書館設(shè)置有知識產(chǎn)權(quán)專員崗位，但沒有設(shè)置專利導(dǎo)航服務(wù)專員崗位，相關(guān)崗位亟待設(shè)立。

3.3 信息資源需要整合及優(yōu)化

通過對60所獲批國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的高校圖書館門戶網(wǎng)站進行調(diào)研可知，近半數(shù)高校圖書館沒有對信息資源進行整合處理。由于高校圖書館對信息平臺建設(shè)的不重視，導(dǎo)致部分高校圖書館專利導(dǎo)航信息支持體系發(fā)展較落后。其次，信息資源建設(shè)過程中缺少非專利文獻、產(chǎn)業(yè)信息等資源的整合。再次，可視化專利分析工具呈多樣性發(fā)展，不僅有Innography、Incopat、智慧芽等商業(yè)化工具，還有國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索分析平臺等免費工具。這些分析工具足夠支撐高校圖書館開展專利導(dǎo)航工作，但是分析工具均有各自設(shè)定的指標(biāo)，指標(biāo)有不同的規(guī)則和計算方式。因此，利用不同分析工具所得的導(dǎo)航分析結(jié)果可能會不同。

3.4 工作機制需要創(chuàng)建及完善

以知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)業(yè)務(wù)流程和專利導(dǎo)航工作實踐為基礎(chǔ)，專門的專利導(dǎo)航工作機制有待創(chuàng)建及完善。通過圖書館網(wǎng)站調(diào)研及會議交流可知，在專利導(dǎo)航服務(wù)過程中，工作機制方面的細(xì)節(jié)問題較多：（1）很少一部分高校中心在服務(wù)受理過程中進行合同的簽訂，并且各高校中心的合同沒有統(tǒng)一規(guī)制，自行編寫，導(dǎo)致一些合同包含的內(nèi)容不夠全面。（2）收費標(biāo)準(zhǔn)和分析周期亦沒有明確規(guī)定。（3）對重大科研項目進行片段式的導(dǎo)航，沒有做到全流程的專利導(dǎo)航。（4）通過部分專利導(dǎo)航分析報告展示目錄可知，報告內(nèi)容沒有固定模板，分析結(jié)果缺乏統(tǒng)一范本，導(dǎo)致專利導(dǎo)航成果不規(guī)范。

3.5 項目/成果發(fā)布位置及內(nèi)容需要確定

通過對一些高校圖書館專利導(dǎo)航項目/成果在網(wǎng)站上的欄目路徑進行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)項目/成果展示位置隨機，有的在圖書館網(wǎng)站，有的在圖書館二級網(wǎng)站（高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心），這樣會導(dǎo)致獲取成果的難度增加。并且，有些項目/成果只是列出報告名稱，沒有展示目錄或全文，或者全文的鏈接無法下載，致使無法獲取該報告的具體內(nèi)容;會議中的交流材料和展示內(nèi)容更是參會人員才能獲取。專利導(dǎo)航項目/成果的不公開和不集中發(fā)布，使得相同或相似的專利導(dǎo)航項目重復(fù)開展，浪費人力財力。如何在知識產(chǎn)權(quán)的保密基礎(chǔ)上更大程度地開放獲取專利導(dǎo)航成果，是亟待解決的問題。

4 完善高校圖書館專利導(dǎo)航服務(wù)的建議

4.1 建設(shè)一站式服務(wù)專欄

通過加快及優(yōu)化網(wǎng)站設(shè)置促進高校專利導(dǎo)航服務(wù)的開展，主要包括以下三方面內(nèi)容：（1）設(shè)置專利導(dǎo)航服務(wù)專欄。專利導(dǎo)航屬于知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，它的上一級欄目可以為知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，但是專利導(dǎo)航服務(wù)不同于專利分析服務(wù)，應(yīng)為專利導(dǎo)航服務(wù)設(shè)置專欄。（2）完善網(wǎng)站專利導(dǎo)航服務(wù)各項內(nèi)容。專利導(dǎo)航專欄包括專利導(dǎo)航的介紹、服務(wù)流程、規(guī)章制度、成果等服務(wù)鏈接，為用戶提供一站式專利導(dǎo)航服務(wù)。（3）統(tǒng)一專利導(dǎo)航服務(wù)入口位置。專利導(dǎo)航服務(wù)是高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心開展的一項重要服務(wù)，隨著高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的發(fā)展，建立高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心獨立網(wǎng)站（圖書館二級網(wǎng)站）已勢在必行。而專利導(dǎo)航服務(wù)專欄入口應(yīng)該設(shè)置在獨立網(wǎng)站上，并在網(wǎng)站首頁設(shè)置快速鏈接，方便用戶查找和使用。

4.2 設(shè)置專利導(dǎo)航專員崗位

基于知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)團隊，應(yīng)建立專門的專利導(dǎo)航服務(wù)團隊，團隊成員為專利導(dǎo)航服務(wù)專員。在團隊組建過程中，首先，復(fù)合型人才在專利導(dǎo)航項目實施過程中可擔(dān)當(dāng)多個角色，例如團隊中具有學(xué)科背景的查新員可擔(dān)當(dāng)信息采集人員、數(shù)據(jù)處理人員和導(dǎo)航分析人員，因此多選用復(fù)合型人才可以縮小團隊的體量。其次，為了覆蓋所需人才種類可采用高校內(nèi)部人才培養(yǎng)+外部人才引進的模式壯大專利導(dǎo)航服務(wù)隊伍。再次，專利導(dǎo)航項目涉及的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域隨機且多種多樣，專利導(dǎo)航服務(wù)團隊不可能配備齊全所有學(xué)科領(lǐng)域背景的人員，因此崗位可采用專職+靈活兼職的模式。專利導(dǎo)航項目在啟動時，如果缺少項目所涉及學(xué)科領(lǐng)域背景的人員，基于圖書館學(xué)科服務(wù)與校內(nèi)學(xué)院的合作，可聘任各個學(xué)院相關(guān)學(xué)科專家作為項目的兼職人員進行指導(dǎo)或直接參與導(dǎo)航分析。

4.3 加快整合及優(yōu)化信息資源

首先，圖書館需加強信息資源建設(shè)。對所需專利文獻和非專利文獻數(shù)據(jù)庫查漏補缺，提出購買意向和申請。上層規(guī)劃中加大資金投入，為專利導(dǎo)航服務(wù)提供信息資源支撐。其次，專利導(dǎo)航項目實施過程中，信息采集環(huán)節(jié)結(jié)束并輸出相關(guān)信息后，整理采集到的專利數(shù)據(jù)、科技文獻、產(chǎn)業(yè)信息等資源形成數(shù)據(jù)包，建立專利導(dǎo)航數(shù)據(jù)庫。將數(shù)據(jù)包保存并在團隊中進行共享，有利于后續(xù)審核，同時為后續(xù)相關(guān)項目提供借鑒。另外，可以根據(jù)已有檢索策略動態(tài)更新數(shù)據(jù)包，對形成的專利導(dǎo)航成果進行持續(xù)監(jiān)控和調(diào)整優(yōu)化。再次，專利導(dǎo)航實施過程中使用的分析工具盡量是被大眾認(rèn)可的工具，一次項目使用一個分析工具。并通過與分析工具技術(shù)員的探討，了解可視化指標(biāo)背后的規(guī)則，在實踐過程中根據(jù)所需要的結(jié)果尋找項目最適合的分析工具。

4.4 規(guī)范專利導(dǎo)航工作程序

高校圖書館作為專利導(dǎo)航服務(wù)的一個重要陣地，應(yīng)結(jié)合本館實際情況，探索開展專利導(dǎo)航服務(wù)的方式：（1）已經(jīng)開展專利導(dǎo)航服務(wù)的高校圖書館，通過進一步聯(lián)合校內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)機構(gòu)，參考《專利導(dǎo)航指南》系列國家標(biāo)準(zhǔn)對工作機制進行規(guī)范，提升服務(wù)質(zhì)量。（2）若圖書館暫未開展專利導(dǎo)航服務(wù)，但是具有開展專利導(dǎo)航服務(wù)的信息和人才支持等，借鑒其他高校經(jīng)驗，建立專利導(dǎo)航工作站。（3）如圖書館不具有開展專利導(dǎo)航的能力，通過與其他高校圖書館進行委托合作的模式開展服務(wù)，即圖書館接受本校師生專利導(dǎo)航服務(wù)的委托，然后提交給合作單位以獲取服務(wù)。（4）國防重大專項作為高校科研的一個重要組成部分，其創(chuàng)新過程亦需要專利導(dǎo)航服務(wù)，效仿國防查新站，在高校設(shè)立專門的國防專利導(dǎo)航工作站，以推動高校專利導(dǎo)航服務(wù)工作的開展。

以《專利導(dǎo)航指南》系列國家標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，制定專利導(dǎo)航項目業(yè)務(wù)流程，細(xì)化和明確各個服務(wù)環(huán)節(jié)。一些高校圖書館制定的知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)步驟與《專利導(dǎo)航指南》制定的專利導(dǎo)航項目實施的業(yè)務(wù)流程大方向一致，但是缺少細(xì)節(jié)和具體實施方法。參照《專利導(dǎo)航指南》系列標(biāo)準(zhǔn)，對專利導(dǎo)航工作存在的問題進行逐一審查改進：（1）接受服務(wù)委托后需簽訂合同，合同包含《專利導(dǎo)航指南第7部分：服務(wù)要求》指出的九項內(nèi)容，內(nèi)容包含合同期限和合同價款等;（2）重大科研項目的專利導(dǎo)航工作參照《專利導(dǎo)航指南第5部分：研發(fā)活動》標(biāo)準(zhǔn)，不僅包括評價研發(fā)立項的專利導(dǎo)航項目，還包括輔助研發(fā)過程的專利導(dǎo)航項目;（3）專利導(dǎo)航的服務(wù)期限根據(jù)專利導(dǎo)航工作實踐經(jīng)驗進行規(guī)定，收費標(biāo)準(zhǔn)則結(jié)合查新服務(wù)站的收費標(biāo)準(zhǔn)進行衡量;（4）指南詳細(xì)指出了專利分析報告所包含內(nèi)容，應(yīng)以此規(guī)范專利導(dǎo)航成果。

4.5 構(gòu)建高校專利導(dǎo)航備案與成果共享系統(tǒng)

高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心聯(lián)盟牽頭，各高校圖書館共同構(gòu)建高校專利導(dǎo)航備案與成果共享系統(tǒng)。該系統(tǒng)作為中國高校知識產(chǎn)權(quán)運營交易的一部分，包括專利導(dǎo)航備案和成果共享兩個模塊。在專利導(dǎo)航備案模塊，設(shè)置訪問權(quán)限。各高校可登錄賬號，自主上傳擬立項或正在實施的專利導(dǎo)航項目以及已經(jīng)完成的專利導(dǎo)航項目。系統(tǒng)管理單位能夠訪問全部高校專利導(dǎo)航項目總況，以便整體把握高校專利導(dǎo)航事業(yè)發(fā)展情況，盡量避免重復(fù)立項。專利導(dǎo)航成果共享模塊是可公開獲取的。各高校圖書館根據(jù)成果的保密程度設(shè)置獲取方式和公開程度，而保密程度在專利導(dǎo)航項目合同的保密要求項進行協(xié)定。專利導(dǎo)航成果的公開程度和獲取方式分為三類：政府層面立項、公益性免費項目，召開成果發(fā)布會的同時在平臺上公開全部成果，免費獲取;其他單位委托項目或高校內(nèi)部項目相關(guān)專利導(dǎo)航成果，通過與委托方的協(xié)定，公開成果名稱、目錄等，并在頁面附產(chǎn)出該成果單位的聯(lián)系方式，若有需要可以進行聯(lián)系，通過付費獲取報告或成果;若委托方要求保密，所有專利導(dǎo)航項目的任何信息不可公開。專利導(dǎo)航備案與成果共享系統(tǒng)有利于共享成果資源，助力專利導(dǎo)航成果落地，促進企業(yè)、產(chǎn)業(yè)或高校的發(fā)展。

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8af56694.html.

作者簡介：張麗舸（1988），女，碩士，燕山大學(xué)圖書館館員，研究方向：圖書館信息服務(wù)。

單偉（1969），女，博士，燕山大學(xué)圖書館副研究員。研究方向：圖書館信息服務(wù)。

（收稿日期：2021-03-12 責(zé)任編輯：孫 煒）

Investigation and Analysis on Patent Navigation Service in University Library

Zhang Li-ge Shan Wei

Abstract：Basing on the portal and literature materials of library， the patent navigation services investigation on 60 University libraries approved as national intellectual property information service centers was carried out. The investigation was based on four aspects： column setting of university patent navigation service in library website， supporting system of university patent navigation， working mechanism of university patent navigation， project/achievement of university patent navigation and its display mode. The investigation found that the website construction needed to be improved， the talent team needed to be enriched and expanded， information resources needed to be integrated and optimized， working mechanism needed to be to established and perfected， and the location and content of the project/outcome release needed to be determined. The paper also put forward suggestions and Countermeasures for patent navigation service： building a one-stop service column， setting up a patent navigation specialist post， strengthening the construction of information resources， standardizing the patent navigation work system， and constructing the patent navigation filing and achievement sharing system in colleges and universities.

Keywords：University Library; Patent Navigation; Intellectual Property Information Service