城市軌道交通工程招標策劃的編制方式芻議

劉曉景

摘要：文章以城市軌道交通工程的整個編制過程及其方式進行了論述，對招標的策略方式、編制的依據(jù)、編制的方法和編制的內(nèi)容等多方面進行了綜合性的論述。文章將招標策劃的方法一共歸納為“模板法”、“調(diào)研法”、“文獻法”“對比法”“重點法”五個方面。并進行了詳細的論述，以期望對城市軌道交通工程指標策劃的編制做出一些貢獻。

關(guān)鍵詞：城市軌道交通：工程招標：策劃;項目管理：招標代理

工程建設(shè)之前會對該項工程進行招標，并對招標項目進行整體性的規(guī)劃和布局。如果工程量較小，那么工程招標項目工作較為簡單。但是，一旦工程量較大，投資較多，消耗時間較久，那么整個招標工作會極為繁瑣，不僅標的種類較多，而且各項的實施時間也會產(chǎn)生交叉。為此，要想很好的解決以上問題，就需要做一項書面性的、系統(tǒng)化的、細致嚴謹?shù)墓ぷ鳌Ｔ擁椆ぷ骷礊檎袠瞬邉澒ぷ鳎蛘呤侵贫ㄕ袠朔桨冈O(shè)計工作。招標策劃工作或者招標方案的設(shè)計一般都是由招標委托專業(yè)招標代理機構(gòu)進行編制的，但是，如果招標人采用自行招標的情況下，將由招標人自行進行招標策劃工作或者招標方案設(shè)計工作。

一、招標策劃的編制依據(jù)

（一）招標投標的法律法規(guī)及規(guī)范性文件

有關(guān)招標投標的法律有很多，例如《中華人民共和國招標投標法》等。但是，對于城市軌道交通工作的建設(shè)和招標都是由當?shù)卣畽C構(gòu)來負責的。而有關(guān)城市軌道交通建設(shè)的招標工作一般也都是由當?shù)氐摹敖ㄔO(shè)工程交易中心”來負責。有些地方的城市軌道交通建設(shè)招標工程是由“公共資源交易中心”來負責的。例如，北京市建設(shè)工程發(fā)包承包交易中心是為建設(shè)工程招投標活動提供信息、咨詢、交易服務(wù)，為政府部門實施行業(yè)監(jiān)管和行政監(jiān)察提供條件的公共服務(wù)機構(gòu)。

不論是哪些部門來執(zhí)行和實施，都需要遵循相關(guān)城市軌道招標規(guī)章制度。一些地方性的法律法規(guī)更是基于國家規(guī)定的基礎(chǔ)上，做了更加嚴格和細致的規(guī)定。例如對于評標委員會的建立，有些地方的規(guī)定是不允許招標人代表參與的，而有些地方是允許招標人代表參與的。對于評標專家的抽取方式也存在一些不同之處，例如，省份規(guī)定需要提前抽取，提前的時間一般是一天或者最多兩天的時間。而有些省份則規(guī)定必須是當天進行抽取。以上的區(qū)別都是在制定招標策劃時需要考慮進去的。

（二）工程建設(shè)項目可行性批復的審批或核準意見對招標策劃的指導

2001年，我國出臺了《工程建設(shè)項目可行性研究報告增加招標內(nèi)容和核準招標事項暫行規(guī)定》，該規(guī)定明確的說明了在采購、設(shè)計、實施等多方面的具體招標范圍，以及招標的組織形式等多項內(nèi)容。在2013年，我國又出臺了相關(guān)文件，對以上的內(nèi)容進行了修改和完善。例如在項目可行性研究報告中添加了“項目可行性研究報告和資金申請報告、項目申請報告”等相關(guān)內(nèi)容。從以上相關(guān)文件的規(guī)定和修改可以看出，有關(guān)項目招標的范圍、組織形式、方式及內(nèi)容等多項工作越來越被細化，且相關(guān)的申請形式已經(jīng)相對固化。如果后期根據(jù)需要對其進行修改和完善，那么就需要請示相關(guān)核準部門進行重新審核。例如，在2012年，《國家發(fā)改委對于上海市軌道交通工作可行性的批復》，在該批復中，相關(guān)具體的意見可見表1所示，此外，城市軌道交通工程在進行招標策劃時，除了遵循招標投標的相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件外 ，有關(guān)招標范圍、招標組織形式、招標方式等必須按照可行性批復執(zhí)行。

（三）項目的其他前期資料及會議紀要

一般工程項目的前期工作主要就是對工作的可行性進行計量，以及對項目所進行的工作進行批復和準備。一旦相關(guān)工程獲得批復，就意味著該項工程可以實施和建設(shè)了。由此可知，工程批復工作即為項目前期工作的重要標志。城市軌道工作的前期工程一般都是交通線的規(guī)劃工作、交通用地的詳細測繪工作、交通工程的項目可行性研究、交通軌道建設(shè)工程的節(jié)能評估、穩(wěn)定性測定等相關(guān)工作。除此以外，有時還需要對軌道工程的水文方面、地質(zhì)方面進行考察，對地震、洪水等自然災害的綜合性評估，環(huán)境影響測量等。只要以上工作可以有效的完成，那么招標策劃便會順利的進行，可以取得預期性的成果。

（四）同類項目經(jīng)驗

如果有以往同種類型的項目，那么可以參考同期的項目實施。借鑒同類的實施項目和相關(guān)經(jīng)驗，有助于有效的規(guī)避以往的不足，更好地提升效率。這樣的情況在我國也有較多的例子，例如杭州地鐵在建設(shè)一號線時，一些早期的招標工作以及編制過程就是借鑒了上海地鐵的經(jīng)驗。又根據(jù)自身的一些實際情況，例如經(jīng)濟發(fā)展條件、人文地質(zhì)、交通選址等相關(guān)情況進行了修改和完善。同時，在杭州地鐵二號線工程項目實施時，就自然的借鑒了一號線的做法。通過借鑒往期同類項目，可以節(jié)省大量的時間、人力、物力財力，大大的提升了工程的建設(shè)效率，更好的促進項目的完工。

（五）市場的競爭格局

除了以上幾個方面的因素外，招標工作還會受到市場競爭格局的影響。因為標段大小的劃分往往會受市場環(huán)境的影響。例如會將招標報價情況、評標的結(jié)果等因素都需要考慮進去的。同時，在招標模式上，是將設(shè)計和施工同時招標，還是將該兩項分開招標都是需要根據(jù)市場的行情來預測的。通過研究以往的城市軌道招標情況可以發(fā)現(xiàn)，具體當?shù)氐氖袌銮闆r可以根據(jù)一些電子系統(tǒng)平臺查詢。可以從全國建筑市場監(jiān)管公共服務(wù)平臺來查詢。例如在該平臺中查詢2020年實施的南京市地鐵10號線可以看到該工程的設(shè)計、施工、勘測等各項招標情況。通過以上平臺查詢和應用可以更好的促進城市軌道交通工程招標項目的有效推進。

二、招標策劃要點分析

（一）承包模式

在我國，根據(jù)城市軌道交通工程行業(yè)的發(fā)展形式，以及設(shè)計現(xiàn)狀等綜合因素，可以將設(shè)計承包模式分為四種。第一，平行設(shè)計承包模式。在該設(shè)計模式中，城市軌道交通線路可以有很多條，但是每一段路線都是獨立成線的。該種模式在我國的早期出現(xiàn)的較多，最近幾年基本不會采用，因為工程較為繁瑣，材料消耗較多。第二，總體總包設(shè)計與工點設(shè)計承包模式相結(jié)合的形式。在近些年的城市軌道發(fā)展中，該模式的使用較為廣泛，逐漸成為主流。第三，設(shè)計總承包模式，在該模式中，一條城市軌道交通線往往會由設(shè)計單位總體來承包。在我國城市軌道的設(shè)計中，使用較為多的是蘭州和鄭州地鐵。第四，設(shè)計施工于一體的承包模式。在承包模式下，整個城市軌道的設(shè)計工程和施工工程往往都是由一家公司來承擔的。這樣有助于減少工程的交接，減少耗費。

（二）標段劃分

近些年，隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展和對城市軌道交通發(fā)展的重視。當?shù)卣块T對城市軌道的投資力度很大，工程設(shè)計單位的任務(wù)也會更重。在標段劃分工作中，需要考慮較多的因素，例如工程特點、對工程造價的影響、承包單位專長的發(fā)揮、工地管理、其他方面等因素。總之，總體設(shè)計的情況往往需要考慮設(shè)計的費用，建立避免忽大忽小，差別較大。

（三）投標報價要求

一般城市交通軌道的投資方往往都是政府部門，工程設(shè)計費用實行政府指導。為此，投標人在進行投標的過程中，應該按照相關(guān)規(guī)定進行報價，同時，投標報價應該嚴格與招標需求相對應。對于具體的工程項目，設(shè)計費用的報價應該更加的詳細。例如車輛基地，系統(tǒng)設(shè)備的資金額、區(qū)間等，更要保證計算公式和系數(shù)的準確性。設(shè)計費用的報價方式，在我國最近幾年的發(fā)展形式有些變化，總得來說，大概有以下幾個方面，一是固定費率報價方式。即為需要按照我國的相關(guān)規(guī)定來計算。二是固定總報價方式。三是根據(jù)我國的規(guī)定倆計算整個工程的費用，不對費用進行包干，而是根據(jù)整個工程的實際情況和進展來進行調(diào)整。

（四）招標工作周期

由于城市軌道交通工程自身的屬性，是屬于大型工程，時間比較久，耗資巨大。因此，整個設(shè)計投標的編制方案用時較長。為了達到滿意的效果，更為了獲得更加符合實際優(yōu)秀的方案，就需要給予投標人相當長的時期來對設(shè)計方案進行設(shè)計，一般情況下是40天左右。同時，也由于整個工程的嚴謹性和專業(yè)性，評標委員會往往都是相關(guān)領(lǐng)域中的專家學者，有著較為豐富的經(jīng)驗，為此評審較為嚴謹，整個過程即為科學，時間也會久一些，一般多為一周時間。招標策劃工作在整個招標環(huán)節(jié)中有著十分重要的地位，對于整個城市軌道交通的運行更為重要。為此，相關(guān)的招標代理機構(gòu)負責人應該安排專業(yè)人員進行全過程的管理和監(jiān)督，對于出現(xiàn)的問題及時的進行匯報和商討。也可以舉行定期的會議，對于出現(xiàn)的問題及時進行更正，以促進整個招標工作的順利進行。

（五）評標的方法和標準

根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，建設(shè)工程的評標需要根據(jù)眾多的因素來進行，其中為投標人的業(yè)績、企業(yè)的信譽情況、專業(yè)人員的能力及方案的設(shè)計等多種因素作為參考的依據(jù)。由此可知，城市軌道交通工程的設(shè)計評標方式應該為綜合評價法。根據(jù)各項工程情況作為各項評分要素和評審標準，一定要避免用設(shè)計費用的報價來作為最終中標的條件。在城市軌道交通招標工作的編制中，只有科學合理，符合實際的設(shè)計方案才可以減少工程的耗費，節(jié)約建設(shè)種地，減少投資成本，創(chuàng)造更高的價值。

三、招標策劃的編制方法

（一）模板法

模板法是目前為止，應用較為廣泛的方法之一。在模板法下，后期推進的工程招標編制工作可以參考前期同種類型的編制工作進行。具體可以根據(jù)自身的實際情況進行修改和完善。在模板法下，可以節(jié)省較多的人力、物力，可以起到事半功倍的效果。

（二）調(diào)研法

調(diào)研法是指可以對要進行城市軌道交通工程建設(shè)的地方進行組織調(diào)研、問卷調(diào)查，甚至可以請相關(guān)專家和學者進行指導，聽取他們的意見。以上都是調(diào)研法的范疇。在該方法下，可以對該地區(qū)的實際情況進行了解，可以更加明確該工程的進展。

（三）文獻法

文獻法即為可以通過參考一些書籍資料，電子資料的方式來進行招標的編制工作。例如，可以采用去圖書館的方式來進行，了解更多的相關(guān)知識，擴展自己的知識面。其次，還可以通過互聯(lián)網(wǎng)來學習，學習國內(nèi)外的相關(guān)知識，獲取更多的信息。但是，文獻法的良好運用往往離不開實踐的操作性，重點要與實際情況相呼應。

（四）對比法

對比法即為需要對不同的策劃方案進行比較。例如對于標段的劃分、合同的類型、發(fā)包的模式等多個方面進行比較和優(yōu)選。每一種方案都盡量仔細描述其優(yōu)缺點以及適用的各項條件。對于不同的方案進行比較分析，有助于選擇合適的方案，更加有助明確各項方案的適用范疇，盡可能的降低存在的各種風險。

四、招標策劃的參與部門

城市軌道交通工程設(shè)計招標工作是一項綜合性的工程，往往需要多個部門之間的協(xié)作，需要多方人員之間的相互溝通合作才可以順利的推進。一般情況下，招標人會成立領(lǐng)導小組來統(tǒng)籌整個招標工作的整體推進，根據(jù)我國的實際情況，小組的形式往往都是以招標委員會的形式居多。委員會一般都設(shè)置三個部門，總經(jīng)理，主管領(lǐng)導者和業(yè)務(wù)經(jīng)濟三個部門。其他相關(guān)輔助人員若干人。只有多個部門之間，多個機構(gòu)之間實現(xiàn)密切的合作，才可以更好的推進整個招標編制工作的進行。以下為幾個不同機構(gòu)和負責人之間的責任劃分：

決策人：一般即為整個招標領(lǐng)導機構(gòu)，主要對于整個招標編制策劃的工作進行統(tǒng)籌，總體性的負責核查和決策工作。是整個招標編制工作的核心所在。

牽頭者：主要的工作為設(shè)計管理部門，即為對整個招標構(gòu)成中的承包模式、工作周期、工作質(zhì)量等多項工作情況進行核算，協(xié)同相關(guān)部門及其人員總體進行。

實施者：在該實施過程中，一般都是由相關(guān)招標代理機構(gòu)來完成的，主要對招標的策劃過程，編制招標的方案以及擬定招標策劃的內(nèi)容、給予修改意見等方面進行完善。

參與者：在參與者中，一般會分為三個不同的部門，即為招標管理部門、工程管理部門和質(zhì)量安全部門。在招標管理部門中，主要的工作職能即為制定招標工作的程序、估計招標工作的周期、評標方法等多項內(nèi)容。在工程管理部門中，主要對參與確定設(shè)計承包的范圍，標段的劃分等一些工作。在質(zhì)量安全部門中，主要為設(shè)計任務(wù)書，設(shè)計成果文件等。

五、招標策劃業(yè)務(wù)流程

一般情況下，招標策劃的工作往往都是由相關(guān)招標代理機構(gòu)來負責的，具體可以分為以下幾個步驟。

第一，招標代理機構(gòu)收到招標人的委托，承接相關(guān)工程招標代理業(yè)務(wù)，并對該業(yè)務(wù)進行總體性評估。

第二，由招標代理機構(gòu)來組建招標項目委員會，并確定相關(guān)項目的負責人和成員，并根據(jù)任務(wù)形式來進行工作的分配。

第三，業(yè)務(wù)的負責人員和相關(guān)各項實施部門、設(shè)計部門等進行溝通合作，對于整個項目進行充分的了解，對于編制的內(nèi)容和形式等進行總結(jié)。

第四，根據(jù)整個項目的進展情況，由招標人來確定項目設(shè)計的承包模式、承包的范圍，標段的設(shè)計和劃分等多個要素。

第五，由招標的代理機構(gòu)來編制和擬定招標的方案，可以開會對相關(guān)事宜進行細致的劃分，由招標人來確認和討論。

第六，最終形成的招標策劃方案，可以經(jīng)過招標委員會來總體協(xié)商和決策核查，對于存在的問題進行分析和總結(jié)。

第七，招標代理機構(gòu)可以根據(jù)最終的意見和方案來完善整個招標策劃的內(nèi)容和形式，最后形成定稿來進行實施。

六、結(jié)語

一份明確、科學合理的招標策劃方案，不僅有利于招標工作的順利進行，更加有利于招標人在擬定的工期內(nèi)完成工程建設(shè)。同時，一份科學合理的招標策劃方案可以及時的發(fā)現(xiàn)整個項目運行和準備過程中存在的問題，有助于后期進行及時的完善。為此，本文以城市軌道交通工程招標策劃的編制工作為主要的研究對象，通過對編制的依據(jù)，以及編制常用的方法，內(nèi)容等多個方面進行詳細的論述，希望可以對城市軌道交通工程招標策劃的編制工作帶來一定的借鑒作用。

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（作者單位：北京國際貿(mào)易有限公司）