我國研究生教育制度研究的特征與反思
——基于近40年來的文獻計量分析

鄭飛中，許科威

溫州醫科大學 公共衛生與管理學院，浙江 溫州 325035

全國研究生教育會議于2020年7月在北京召開，作為新中國成立以來我國首次全國性研究生教育會議，意味著新一輪研究生教育改革的啟動。雖然影響研究生教育的因素很多，但在我國研究生教育改革中，發揮決定性作用的往往從政府的制度構建開始。研究生教育制度研究，尤其是宏觀制度體系建設研究，有助于深刻認識研究生教育制度建設的現狀和問題，為我國研究生教育下一輪改革提供制度建設借鑒。本研究從近40年（1980—2019年）的研究生教育制度研究入手，通過對樣本文獻的透視，分析我國研究生教育制度研究的基本特征，反思存在的問題。

1 資料和方法

1.1 資料來源 以中國知網（CNKI）和中國學位論文全文數據庫（CDDB）為數據來源，檢索式為“題名、關鍵詞=研究生教育制度OR研究生培養制度”，檢索時間范圍：1980—2019年，刪除非研究型文獻及研究生教育單項制度（如研究生資助制度、導師制度、招生制度等）研究文獻，得到國內研究生教育制度宏觀研究領域相關文獻91篇。其中博士學位論文2篇，碩士學位論文6篇，學術期刊論文79篇，報刊文獻1篇，考察報告3篇。從論題相關度分析，有中心議題論文74篇；論及中心議題論文17篇，這類論文主要討論研究生教育制度與社會關系、社會因素（如國家自然科學基金制度、儒家思想、教育立法等）的關聯性，及研究生教育制度的國家特征等。

1.2 研究方法 采用文獻計量法分析樣本文獻的分布、結構、數量關系、變化規律，以綜合評述近40年我國研究生教育制度宏觀研究的特點與趨勢，分析該領域的特征和問題。本研究還重點選用信息可視化軟件Cite Space對相關文獻進行相應分析處理。Cite Space主要基于尋徑網絡算法和共引分析理論等對特定領域文獻集合進行計量，以探尋該學科演化的關鍵路徑和知識拐點，并通過繪制可視化圖譜來探測和分析學科的關鍵文獻、研究熱點、前沿方向、不同研究群體之間的關系等。

2 近40年我國研究生教育制度研究的外部特征分析

2.1 發表時間分布 近40年我國研究生教育制度宏觀研究主要集中在3個時段。一是1984—1987年，計13篇，主要是對國（境）外研究生教育制度的引介，與我國改革開放初期研究生教育的快速發展有關，此時對國外的借鑒是研究生教育制度發展的重要手段；二是2007—2010年，計29篇，這一時段我國首輪研究生擴招效應開始呈現，研究生教育結構、過程管理、質量問題開始顯現，制度建設滯后及制度變遷和創新的要求越來越強；三是2013—2017年，計24篇，改革開放已近40年，對研究生教育制度的分段總結和應用理論工具開展研究生教育制度變遷研究成為重要內容。

2.2 作者分布 近40年間，以第一作者身份發表期刊論文、學位論文、考察報告的作者共84人及1個考察組，只有1人（梁桂芝）發表3篇（次）論文，5人（茶世俊、田聯進、洪書生、李祖超、方超）發表或被收錄2篇（次）論文，同時“教育部研究生教育與學位制度考察組”發布考察報告2篇。如果嚴格按照“普格斯定律”計算核心作者，由于有效樣本的問題，以數量來確定核心作者的意義不大。如果僅將2篇及以上作為作者評判的標準，那么他們發文總量為15篇（次），占論文總數的16.48%，遠低于“普賴斯定律”50%的要求，也不滿足核心作者的要求。從作者的“生產率”看，根據“洛特卡定律”，統計發表1篇論文的作者77人，占總人數的91.67%，高于定律的60%；發表2篇論文的作者占發表1篇論文作者的9.09%，遠低于定律的25%。可見，該領域作者離散性較大，尚缺乏明確的研究目標和方向，還未形成核心作者群體，研究團隊更未真正形成。

2.3 研究目的 研究的第一個高峰時段，多數研究是對國（境）外研究生教育制度的引進和介紹，其中包括教育部分別在1983、1985年組織的對國外研究生教育制度的專題調研，共涉及6個國家[1-2]。很顯然，無論是政府部門還是相關研究者，目的都是通過引介，起到給予國內研究生教育制度體系構建的借鑒作用。在第二、第三個研究重點時段，多數研究是為了明確我國研究生教育制度改革的方向和策略[3]，給研究生教育“在制度層面提出可優化的變革方案”[4]，以促進研究生教育制度的改革和調整，以改進（提升）我國研究生教育制度建設、創新的能力水平。少數研究也存在局限于現象研究或現象特征研究的問題。

2.4 關鍵詞 關鍵詞通常是對文獻內容的高度提煉，能反映樣本的文本特征，體現該領域的研究熱點。鑒于91篇樣本文獻中有32篇次沒有關鍵詞（關鍵詞缺失的文獻，主要發表在20世紀80年代和90年代初，根本原因是當時期刊尚無規范的關鍵詞要求），本研究重點對剩余的59篇文獻進行關鍵詞計量研究。經統計，該類文獻所涉關鍵詞達144個，其中頻次在2次及以上的關鍵詞25個，頻次較高的關鍵詞分別是研究生教育、制度變遷、研究生教育制度、管理制度、研究生、教育制度、路徑依賴、制度創新、制度優化、歷史制度主義、美國等。

為揭示關鍵詞間的內在關系，本研究運用Cite Space5.7可視化工具，設置時區為1980—2019年，時間切片為1。提取每個時間切片中排名前10%的數據生成最終網絡，采用尋徑算法（Pathfinder）繪制圖譜。分析節點為關鍵詞，進行聚類并提取關鍵詞自動生成聚類標簽視圖（見圖1）。從圖1看出：首先，研究生教育、研究生教育制度、管理制度、教育制度等關鍵詞出現頻次最高，說明相關研究緊扣本領域核心內容；其次，制度變遷、路徑依賴、歷史制度主義等關鍵詞頻次出現也較高，制度變遷、路徑依賴是制度主義的重要理論術語，歷史制度主義是制度主義的重要流派，這些術語的使用說明該領域已具有較強的理論意識，制度理論流派應用的多元化說明該領域的研究范式日益豐富；再次，制度創新、制度優化等關鍵詞出現頻次也較高，說明研究方向的拓展，研究重點呈現從制度建設現狀研究向制度創新研究發展的趨向。同時，“美國”作為關鍵詞的頻次也超過其他國家，說明我國該領域研究的主要對照國別是美國。

圖1 近40年我國研究生教育制度研究關鍵詞聚類標簽視圖

為更精準了解該領域關鍵詞呈現時間上的聯系，本研究又生成關鍵詞共現時區圖。由圖2可見，2002—2018年我國研究生教育宏觀制度研究關鍵詞共現頻率較高，驗證了20世紀80年代至90年代初樣本文獻沒有關鍵詞的事實。研究生教育、研究生教育制度、研究生培養制度等高頻關鍵詞最早出現。在過濾這些高頻關鍵詞后，隨后出現的高頻關鍵詞是教育制度、制度創新、管理制度、策略、對策等，說明該領域隨后即關注研究生教育制度建設出現的問題，創新舉措、解決方案等。2008年制度變遷、路徑依賴、制度優化、歷史制度主義等關鍵詞成為高頻詞，說明研究者對運用理論工具切入論題的意識開始增強。美國、外國研究生教育等關鍵詞雖也在2008年左右出現，但與之相關的國外研究生教育制度的介紹或對比研究卻并不是從這時開始。隨著時間繼續推移，該領域還出現如資源配置、供給-需求、成本-收益、結構性變遷、歷史性變遷、權力博弈等關鍵詞，說明研究開始關注研究生教育制度改革、創新的深層次原因，資源配置、供給與需求、成本與收益等關鍵詞的出現說明對研究生“教育市場”的認識在加深，結構性變遷、歷史性變遷、權力博弈等關鍵詞說明對制度體系建設的內涵認識在加深。從新關鍵詞發展出來的不同主題間的連線逐漸減少，但新老關鍵詞間的連線仍舊存在較強的聯系。綜上可見，該領域研究呈現出范圍逐漸拓寬、視角更加多元、內涵不斷深化的趨勢。

圖2 近40年我國研究生教育制度研究關鍵詞共現時區圖

3 近40年我國研究生教育制度研究熱點分析

結合關鍵詞頻次、Cite space分析及研究主題的歸類整理，可見我國研究生教育制度研究有3類熱點。第一類立足我國研究生教育發展的歷程，對研究生教育制度建設的動力機制、特征、發展對策開展研究，謀求制度優化；第二類注重制度主義理論工具的應用，基于我國研究生教育制度建設發展的問題研究，開展制度變遷的探索；第三類在介紹國外（美、英、法、日等）研究生教育制度的基礎上，開展我國與國外研究生教育制度的比較研究，提煉其中值得借鑒的元素。

3.1 研究生教育制度創新的研究 研究生教育制度創新研究在該領域占較大分量。研究生教育制度創新的思路一般立足于建立整套制度體系。

有研究認為，我國研究生教育具有強烈的制度自覺，制度建設與工程化是中國研究生教育百年發展的兩大基本動力[5]，同時也是制度建設和創新的兩個階段。“治理”理論在研究生教育制度創新中也得到應用。作為一種理論范式，“治理”主要源于對政府全能主義和市場調節失靈的雙重審視，并在各種社會中介組織和利益相關者的參與下發展成 型[6]。即在政府全能和市場調節逐步失靈的時候，政府逐步向“有限政府”轉變，市場逐步向參與轉變；同時第三方的社會組織和利益相關者在制度創新過程中逐步發揮越來越重要的作用。該類研究重新定義大學與政府、大學與社會和大學與院系的關系，認為中央政府從研究生教育的舉辦者、辦學者、管理者，逐漸轉為協調者和質量監督者，即由“政府控制模式”向“政府監督模式”轉變，可運用立法、信息服務、政策指導、評估等手段進行宏觀調控[6]。為實現這一目標，手段之一是立法，需盡快制定和頒布我國的《學位法》，確立學位制度的相對獨立 性[7]，或開辟以研究生為第一主體的自主化質量治理發展之路，形成以研究生教育質量內生性生長邏輯和研究生教育治理開放性成長邏輯為兩大基礎動力機制的研究生教育發展新常態[5]。

3.2 研究生教育制度變遷的研究 這類研究最突出特征是對制度主義理論的依賴，主要有兩大研究重點：一是研究生教育制度變遷特征、趨向、邏輯規律研究；二是研究生教育制度發展障礙研究、制度變遷的問題和對策研究。

制度變遷的特征、趨向、邏輯規律研究，以研究生教育制度建設的歷史分期（根據分期起始時間的不同，有“三分法”[8]“四分法”[9]“五分法”[10]的區別）為基點，以制度主義理論（新制度經濟學、理性選擇制度理論、歷史制度主義）為工具。我國研究生教育制度變遷的主要特征是政府主導型[10-11]、強制性[12]、漸進式[13]，主要趨向是以漸進改革為主線并以激進改革為輔線，以政府強制性制度變遷為主導轉為誘致性制度變遷為主體，以中央集權單一化逐步轉變為以地方分權分散化[12]。我國研究生教育制度變遷的邏輯規律是強烈的“路徑依賴”，有三重歷史路徑依賴，一是傳統社會形成的制度集合導致的路徑依賴；二是基于對蘇聯模式全面學習所形成的路徑依賴；三是改革后漸進式研究生教育制度改革道路所形成的路徑依賴，原因主要是：學習效應、協同效應、適應性預期[10]。我國研究生教育制度變遷的主要問題是制度低效，政府在強制性制度變遷中應合理定位，研究生培養單位在誘致性制度變遷中應進行自我提高與完善，教育需求者應該樹立正確的高等教育消費觀[14]。另一個問題是路徑依賴產生了“制度鎖入”，從而使一些制度變遷結果和制度建設創新實質成為一種次優制度選 擇[4]。

制度障礙作為制度閉環的重要組成部分，具有重要的研究意義和價值。李素芹[15]從地方高校研究生教育差異化發展的理性期待出發，討論現實趨同發展的現狀、制度，及制度背后的傳統文化、制度變遷、制度成本等原因，提出從中央政府、省級政府、高校三個層面消除制度障礙，促進地方高校差異化發展的建議。

3.3 外國研究生教育制度研究和中外比較研究 改革開放初，教育部考察組兩次發布的專題報告，及考察組成員相繼發表的對相關國別研究生教育、學位制度的文章[16]，較好地起到了相關制度的介紹作用。系列研究既培育了該時期的一個研究群體，也形成了一個研究高峰。

很顯然，對國外研究生教育制度的研究及比較研究，國別上更傾向于美國。美國研究生教育制度具有3個特征：一是治理維度，呈現自治性與制約性的對峙；二是生態維度，呈現開放性與批判性的兼容；三是功能維度，呈現統一性與多樣性的集結[17]。從美國研究生教育制度的外部關系規律看：對美國研究生教育制度國家特征的研究[18]，對如何平衡無限政府和有限政府，如何發揮第三方社會組織作用具有較強啟發意義；處理好研究生教育制度與社會條件的關系，可看作研究生教育制度發展的必由之路[19]。

在比較研究中，有研究詳細比較中國與美國、中國與泰國研究生教育制度的不同，如招生、考核、課程等[20-21]，也有分析日本和美國研究生教育制度相同之處的[22]。但顯而易見，研究生教育制度的比較研究還很粗淺，結論還僅停留于二者制度異或同的呈現。

4 近40年我國研究生教育制度研究特點的反思

近40年我國研究生教育制度的研究無疑無法與招生改革制度、研究生導師制、資助制等單項制度研究相比，但通過以上分析，可歸納以下特點。

4.1 研究主題上，涉及面較廣，但深度還不夠 近40年我國研究生教育制度研究已形成一定的成果，從主題看，涉及研究生教育制度建設的階段分期、現實問題、理論依據、變遷模式、改革方向等，還涉及國外經驗、理論的引進和對比。但整體而言，普遍存在深度不足的問題，關注研究生教育制度實施障礙和現實的不合理性較多，探討制度產生、出臺的深層次原因偏少。研究深度不夠還表現在對制度創新的歷史性研究上，既缺少從中央到省、校級制度演變的縱向研究（如制度在執行上的主動或被動的堅持、變異），也缺少制度體系結構變遷的橫向研究（如制度體系變遷研究層次的豐富性探討）。

4.2 研究方法上，定性的理論演繹較多，但與定量研究的結合較少 從研究方法角度，社會科學研究越來越注重定性與定量、思辨與實證研究的結合。近40年我國研究生教育制度研究方法相對單一、趨同，僅有3篇文獻涉及定量研究，占比8.1%，其中學位論文2篇，學術論文1篇，不過也基本是概率類的基礎統計。以理論演繹、文本分析占主導的研究，加之理論工具、方法的匱乏，使得該研究領域發現的問題大同小異，分析問題的方法大同小異，解決問題的方案大同小異。當前，研究生教育制度建設的任何問題都是系統體系，定量研究基于數據并長于數字模型建設的特點，可以將結論和解決方案放置于數字模型中，保障制度體系建設朝著更加全面、層次更加豐富的方向發展，這方面應是本領域研究未來需要重點加強的地方。

4.3 理論工具上，應用意識逐步增強，但原創性構建還很弱 從高頻關鍵詞、理論工具應用的高頻時段，可清晰看出我國研究生教育制度研究領域理論工具應用意識的強烈，主要是制度主義理論（包括制度主義理論的重要流派或理論元素）。分析原因，一方面是隨著西方理論的不斷引入，我國社科界已產生運用西方理論工具搭建學科理論體系的慣性；另一方面應該跟國內無系統的制度理論有關。但不得不說，近40年的研究更多的是驗證西方理論工具的應用性（如關于我國研究生教育制度變遷的特點分析），并未構建出具有我國研究生教育制度歷史特點和發展階段特點的理論體系。同時，另一有待改進的趨向是，需要在理論工具應用過程中避免“削足適履”，否則即使是成功的西方經驗也難以在我們的制度體系構建中發揮出真正的作用。

通過文獻計量法對近40年我國研究生教育制度研究的分析，可見目前該研究領域除了規模、隊伍需要擴大外，還需從方法選擇、理論構建、實踐驗證等方面予以深化，還需不斷認識真實問題、拓寬研究視野、豐富研究方法，才能使“研究生教育制度”研究具有更高的應用價值。