南京銀行——特色股權治理保障行穩致遠

南京銀行嚴格遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國商業銀行法》《中華人民共和國證券法》《商業銀行公司治理指引》《上市公司治理準則》等法律法規，不斷完善公司治理結構和公司治理機制建設，增強公司治理的科學性和有效性，保障了公司合法合規經營、持續穩健發展。

2007年上市以來，南京銀行主要股東較為穩定，尤其是法國巴黎銀行、紫金投資和南京高科一直穩居前三大股東，期間通過增持股票，顯示了對銀行可持續發展的信心，保證了公司治理層面的穩定性和完善公司治理機制的連續性。在參與公司治理中，主要通過派駐董事、監事和高管，參加“三會”及專門委員會會議，行使決策職能。尤其是法國巴黎銀行，自2005年入股以來，成立了業務合作委員會，構建了專家團隊、技術輸出、專題培訓為主的合作模式，對南京銀行在消費金融、交易銀行、金融市場、直銷銀行、互聯網金融、數據應用、風險管理、財務和資金管理、人力資源等各個領域提供深度廣泛的支持，提升了南京銀行綜合經營管理能力;同時，派駐的董事和副行長，以及相關領域的業務專家均積極履職，有力幫助銀行提高公司治理水平。可以說，從南京銀行“輸入”法巴的行業經驗、技術為主，到法巴開始“輸入”南京銀行的本土化經驗與產品，這其中實現了單向到雙向的跨越，相互間的戰略合作模式與成效獲得了雙方和外界的一致認可。

公司始終秉承“責任金融、和諧共贏”的企業文化理念，積極履行對股東、客戶、員工、社會應承擔的責任，推動企業與經濟、社會、環境的可持續發展，致力于讓金融的增益普惠社會。

推行綠色金融方面，公司以《南京銀行股份有限公司綠色金融政策》為準則和導向，持續深耕綠色金融，加強國際合作，提升環境和社會表現，推動綠色金融業務發展。

推進普惠金融方面，公司積極貫徹落實監管要求，始終把小微企業作為自己的“天然盟友和生存土壤”，堅定不移推進小微與普惠金融業務發展。以“專業經營、特色鮮明”為核心，將標準化產品、批量業務和互聯網金融作為業務發展的三駕馬車，通過“小前臺+大后臺”打造普惠金融專營模式，并進行專屬資源配置、差異化考核激勵和層次化隊伍建設。

服務三農方面，公司立足縣域經濟，不斷加大涉農貸款投放力度。通過結構調整、產品創新等手段，支持具有資源優勢和產業優勢的農業特色示范區、農產品產業園、農產品專業市場建設，開拓針對農業產業化龍頭企業、特色資源開發公司、種殖養殖大戶的信貸業務。

抗擊新冠疫情期間，南京銀行按照政府及監管要求，對臨時流動性困難的企業給予延期還本付息安排，積極使用鑫轉貸、政府轉貸基金、展期等方式，幫助客戶渡過難關。不斷豐富“鑫火計劃”的內涵和外延，綜合運用投行及公司、交易銀行、自貿等產品，特別是加強對上市公司和優質民營企業的服務力度，降低疫情對實體企業經營的影響。

南京銀行重視對投資者的合理投資回報，執行持續、穩定的利潤分配政策。在制訂利潤分配預案的過程中，充分聽取獨立董事和中小股東意見，在獲得獨立董事明確意見后，形成利潤分配預案。

山東黃金礦業股份有限公司是一家集采、選、冶于一體的大型黃金礦業，2003年8月在上證所上市，2018年9月在香港聯交所主板上市。進入“十三五”以來，公司確立了“做優做大，成為全球黃金礦業綜合實力前十強”的戰略發展目標，公司董事會為此深入推進企業改革創新，在優化存量的同時，進一步做好增量，通過各種舉措持續提高產出能力和產出規模，積極培育差異化競爭優勢，走高效、節能、綠色環保的新型發展道路，公司黃金產量一直居于全國領先行列。

公司一直致力于“四會一層”建設，明確了黨委會、股東大會、董事會、監事會、經理層的權責邊界及決策流程，構建了重大事項黨委先議、董事會決策、經理層執行、監事會監督的中國特色現代企業法人治理結構，建立了董事會為決策核心、經理層自主經營的市場化經營機制。

為了更好地適應監管要求，公司修訂章程、完善“三會”及董事會專門委員會議事規則。公司董事會高度重視企業風險管理和內部控制，致力于建立以風險管理為核心內容，涵蓋公司經營管理各領域，運行有效的內部控制體系，為公司戰略發展提供有力保障。公司董監高不定期參加監管機構及協會組織的相關培訓，積極學習最新監管法規，及時制定貫徹落實方案。

公司董事會不斷適應監管機構對信息披露工作的新要求，不斷適應監管機構對信息披露工作的新要求;繼續堅持法定信息披露與自主信息披露相結合，增強定期報告內容的針對性和有效性，有效提升了公司信息披露質量。尤其是H股上市以后，繼續強化誠信合規經營的理念，完善公司治理結構，確保公司在“A+H”雙重監管市場下，不斷提高公司信息披露的質量和高度。一是提高信息披露針對性和有效性，在定期報告中，結合公司所處行業的經營特點，以投資者需求為導向，有針對性地披露公司行業經營性信息，深度剖析了公司的核心競爭力、發展戰略;充實了黃金行業的資源量、儲量、各礦山產量等經營信息。二是不斷優化信息披露工作機制，加強信息披露文件編制、傳遞、審核、復核等環節的把關，謹記“四個敬畏”、嚴守“四條底線”，筑牢底線思維，切實保護投資者權益。

公司嚴格按照《公司法》《公司章程》《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》《股東大會議事規則》的相關規定執行、召開股東大會，用制度保障來規范股東會的運作，保障了公司所有股東充分行使權利，特別是中小股東享有平等地位，能充分享有自己的合法權益。董事會一貫注重投資者關系管理，通過熱線電話、郵件、投資者接待、“走出去”組織公司管理層開展業績路演、“請進來”組織券商、投資機構代表、媒體代表等到生產一線調研等多種方式，進一步加深投資者和資本市場對公司的了解。

在自身取得成長與發展的同時，公司堅持與投資者共享公司的成長，努力用企業發展的成果積極回報股東，致力于形成“知行合一”的高質量上市公司。自上市以來，公司堅持每年現金分紅，現金分紅總額累計達24.60億元人民幣。