新時代科學基金的戰(zhàn)略定位與歷史使命

許志星　賴德勝

摘 要：科學基金在引領學科發(fā)展、培養(yǎng)科學人才、促進基礎研究發(fā)展方面發(fā)揮著關鍵作用。面對正在發(fā)生的新一輪科技革命和日益激烈的國際競爭，科學基金需要進一步明確其戰(zhàn)略定位和歷史使命。本文通過回顧科學基金的發(fā)展歷程，展現(xiàn)科學基金在我國科技創(chuàng)新體系中的獨特作用;在此基礎上，進一步論述了當前情境下科學基金面臨的挑戰(zhàn)，以及科學基金在新時代戰(zhàn)略定位的重塑以及應該承擔的歷史使命。本文為進一步深化科技治理體制改革，健全符合科研規(guī)律的科技管理體制提供了新的視角。

關鍵詞：科學基金;科技治理體系;新時代;戰(zhàn)略定位;歷史使命

中圖分類號：G311? ? ?文獻標識碼：A? ? ?文章編號：2096-5729（2021）02-0089-08

近年來，我國科技事業(yè)取得巨大成就，科技創(chuàng)新能力顯著提升，但是我國科技發(fā)展水平同國際先進水平相比還有較大差距。我們的發(fā)展既面臨著千載難逢的歷史機遇，又面臨著差距進一步拉大的嚴峻挑戰(zhàn)。黨的十九屆五中全會指出：“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。”這是黨中央立足全局，面向未來做出的重大戰(zhàn)略抉擇，具有重要而深遠的意義。面對新一輪科技革命的風起云涌，以及中美之間由貿(mào)易戰(zhàn)升級為包含科技戰(zhàn)在內的全面對抗的形勢，作為我國資助基礎科學研究的主要渠道，國家自然科學基金（以下簡稱“科學基金”）的戰(zhàn)略定位需要進一步梳理，這樣才能更好地承擔起屬于新時代科學基金的歷史使命。這種轉變是繼承性、時代性和持續(xù)聚焦的結果，是科學基金自身發(fā)展邏輯的必然，也是學習貫徹黨的十九屆五中全會精神，完善國家創(chuàng)新體系，加快國家科技治理體系現(xiàn)代化的現(xiàn)實要求。新時代進一步明確科學基金的戰(zhàn)略定位及歷史使命，一方面有利于凝聚改革共識，鼓舞科學基金工作者為基金改革事業(yè)砥礪前行;另一方面也有利于匯聚政府、產(chǎn)業(yè)及社會各界的力量共同為基金事業(yè)添磚加瓦。

一、科學基金機構的發(fā)展及演變

科學基金運行機制（以下簡稱“科學基金制”）的創(chuàng)立及作為科學基金的管理單位——基金委的成立被認為是“推進科研經(jīng)費由計劃管理體制向與社會主義市場經(jīng)濟體制相適應的競爭機制轉變的重要標志”。1978年召開的全國科學大會解放了思想，為科技體制改革奠定信念基礎，而1986年成立的基金委則在制度層面及組織層面改變了國家科研資源配置方式，實現(xiàn)了基礎研究領域的重大制度變革。

1986年2月，國務院發(fā)出《關于成立國家自然科學基金委員會的通知》（以下簡稱《通知》），科學基金制從探索試行發(fā)展為正式制度，成為“我國科學事業(yè)發(fā)展中的一件大事”。[1]這份文件同時也規(guī)定了基金委的主要任務是指導、協(xié)調和資助基礎研究，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)人才，促進科學技術進步和經(jīng)濟社會發(fā)展?；A研究不以短期內的專門或特定的應用為目的，研究結果存在不確定性而且研究周期較長。因此，除非有專門的科技政策對基礎研究進行保護，不然不管是計劃經(jīng)濟還是市場經(jīng)濟在需要短期看到效果的壓力下都會排斥基礎研究。在我國從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉型的過程中，采用科學基金制，成立基金委，以國家成立專門機構提供專門資金的方式來支持基礎研究，這是一種重大的制度創(chuàng)新。不同于計劃經(jīng)濟時代以一般行政管理的模式支持基礎研究，科學基金制“只資助不控制”，即科研人員可以自由選題，資助決定基于同行專家的評議結果，這種制度既為科研提供資金保障，又“確?？茖W制度的活力、創(chuàng)造性與獨立性”[2]。

作為掛靠中國科學院的單位，科學基金在設立之初，就建立了以學科為基礎的組織架構，建立了包括數(shù)學物理科學部、化學科學部、生命科學部、地球科學部、工程與材料科學部和信息科學部等6個學部。隨著我國各學科領域的發(fā)展，基金對組織架構不斷完善，1996年增設管理科學部，2009年設立醫(yī)學科學部。在發(fā)展過程中，科學基金的職能部門也逐步完善，2000年12月27日，國務院辦公廳印發(fā)國家自然科學基金委員會職能配置、內設機構和人員編制規(guī)定的通知，明確“國家自然科學基金委員會是管理國家自然科學基金的國務院直屬事業(yè)單位”。同年，基金委開展職能局（室）和直屬單位改革，具體體現(xiàn)在強化辦公室的政務協(xié)調職能，突出了計劃局、政策局、國際合作局的宏觀管理職能，加強人事局在人力資源配置和開發(fā)方面的作用，新組建財務局，加強財務管理。2001年，成立信息中心，提高科學基金網(wǎng)絡管理水平，推進政務管理信息化建設。2004年5月，基金委紀檢監(jiān)察審計局成立。2004年11月26日，國際交流中心并入機關服務中心，終止中國科學基金研究會與基金委的掛靠關系。2018年3月17日，《國務院機構改革方案》規(guī)定：“將科學技術部、國家外國專家局的職責整合，重新組建科學技術部，作為國務院組成部門。科學技術部對外保留國家外國專家局牌子。國家自然科學基金委員會改由科學技術部管理。”2018年，第八屆國家自然科學基金委員會第一次全體委員會議確立了構建新時代科學基金體系的改革目標和深化改革方案，推進以“明確資助導向、完善評審機制、優(yōu)化學科布局”為主要任務的系統(tǒng)性深層次改革，力圖建立“理念先進、制度規(guī)范、公正高效”的新時代科學基金體系[3]，得到了國內外充分的肯定和支持[4]。

回顧科學基金30多年的發(fā)展歷程，我們可以發(fā)現(xiàn)科學基金是在改革中誕生，也隨著改革開放的深化而不斷自我調整和完善?？茖W基金制以及基金委的成立加深了人們對基礎研究及其組織管理的理解與認識，也對我國科學事業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了廣泛而深遠的影響。

二、科學基金的獨特作用

作為管理國家自然科學基金的事業(yè)單位，基金委不僅僅是一個單一的科研項目管理單位，更是一個高水平專業(yè)化學術管理機構，在引領學科發(fā)展、培養(yǎng)科學人才、促進基礎研究發(fā)展上起到關鍵作用。2011年《國家自然科學基金資助與管理績效國際評估報告》指出：“科學基金在中國的基礎研究和科學系統(tǒng)發(fā)展中一直處于中心地位，在推動中國科技進步、促進學科發(fā)展、培養(yǎng)青年科學家、促進國際合作與交流等方面發(fā)揮了至關重要的作用?！盵5]與其他政府部門、事業(yè)單位與資助機構相比，基金委的機構特殊性具體體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）基金委的成立使得在國家層面有了資助基礎研究的組織和制度安排

與國內其他資助機構相比，基金委的最主要職責是支持基礎研究，尤其是對自由探索、好奇心驅動的基礎研究的資助，以發(fā)展中國的科學文化和增強中國的創(chuàng)新能力。在完善面向國家重大需求的科學問題凝練機制方面，與國家科研資助體系中其他資助項目相比，科學基金資助項目仍主要關注“卡脖子”問題背后涉及的基礎科學問題研究。

（二）基金委發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)了高水平多樣化的科研人才隊伍，為國家基礎研究發(fā)展提供了重要的人才支撐

基金委陸續(xù)設立針對不同群體的人才類資助項目，包括面向35歲以下科研人員的青年科學基金（1987年）、面向科技競爭力薄弱地區(qū)科研人員的地區(qū)科學基金（1989年）、支持留學人員回國合作交流的留學人員短期回國工作基金（1992年）、支持45歲以下學術帶頭人的國家杰出青年科學基金（1994年）、支持高水平科研團隊的創(chuàng)新研究群體科學基金（2000年）等等，這些人才項目不僅培養(yǎng)了青年科研人員，特別是培育了一批中青年學術帶頭人，還為科研競爭力薄弱地區(qū)培養(yǎng)了骨干科研力量?；鹞ε嘤齼?yōu)秀科研人才和創(chuàng)新團隊，已經(jīng)形成了覆蓋不同年齡段、滿足不同層次科研需求的人才資助體系，為我國培養(yǎng)基礎研究人才、推動科學技術發(fā)展等方面發(fā)揮了重大作用[6]。

（三）科學基金制代表著新型的科研管理制度，即兼具學術性和管理性的資助管理模式

與傳統(tǒng)的按照行政撥款的科研管理制度相比，“依靠專家”和“擇優(yōu)競爭”是科學基金制的突出特色，而“擇優(yōu)”必須基于專家進行的同行評議，因此“依靠專家”可以說是科學基金工作的核心價值之一[3]。這種價值導向改變了科學政策文化，推動了我國科學共同體建設，進一步鞏固了深化科技體制改革的制度基礎。

三、科學基金面臨的時代挑戰(zhàn)

當前，正在發(fā)生的新一輪科技革命和日益激烈的國際競爭對我國源頭創(chuàng)新能力提出了更高的要求和更迫切的需求。中美貿(mào)易摩擦下凸顯的“卡脖子問題”更是讓我們深刻意識到，這些問題很多是由于我們的原創(chuàng)支撐不足和前瞻部署不夠所導致。世界各國對于科技人才培養(yǎng)更加重視，我國在人才引進和交流方面面臨新的復雜形勢?？茖W基金在引領學科發(fā)展、培養(yǎng)科學人才、促進基礎研究發(fā)展方面起到過關鍵作用，但是現(xiàn)在科學基金面臨嚴峻的時代挑戰(zhàn)。面對歷史性機遇與挑戰(zhàn)并存的形勢，我們必須切實增強責任感、使命感和緊迫感。

（一）面臨百年未有之大變局，國際格局和力量正在發(fā)生深刻轉變

科學基金面臨的一個最大挑戰(zhàn)是我們面臨百年未有之大變局，國際政治經(jīng)濟科技格局正在發(fā)生深刻的變化。正如習近平總書記2018年出席在南非約翰內斯堡舉行的金磚國家工商論壇時指出的那樣，“未來10年，將是世界經(jīng)濟新舊動能轉換的關鍵10年;將是國際格局和力量對比加速演變的10年;將是全球治理體系深刻重塑的10年”。[7]與此同時，各國競相搶占科技創(chuàng)新戰(zhàn)略制高點，比如美國“創(chuàng)新戰(zhàn)略2015”、歐洲“歐洲歸來”、德國“工業(yè)4.0戰(zhàn)略”、日本“再興戰(zhàn)略”、俄羅斯“創(chuàng)新國家戰(zhàn)略”、印度“制造業(yè)國家戰(zhàn)略”等都代表國際間的科技競爭越演越烈。而以中美貿(mào)易戰(zhàn)為開端的大國博弈依舊持續(xù)，在人才和技術等關鍵領域，美國對中國的遏制與封鎖愈加瘋狂。比如2019年11月19日，美國參議院國土安全與政府事務委員會發(fā)布《對美國研究界的威脅：中國的人才招聘計劃》報告指出：包括“千人計劃”在內的200多個中國人才招募計劃已對美國國家科學基金會（NSF）、美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）、美國能源部（DOE）、美國國務院簽證服務部、美國商務部工業(yè)和安全局（BIS）、聯(lián)邦調查局（FBI）和白宮科學技術政策辦公室（OSTP）七個聯(lián)邦機構造成巨大威脅，為應對中國引進人才的威脅，這個報告提議制定“打擊非法和法外轉移美國智力資本”、“遏制跟監(jiān)控中美科技交流”等一系列手段[8]。

（二）中國社會主要矛盾轉換，創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展已成為共識

黨的十九大報告指出：“中國特色社會主義進入新時代，我國社會主要矛盾已經(jīng)轉化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。”2017年中央經(jīng)濟工作會議明確提出“推動高質量發(fā)展是當前和今后一個時期確定發(fā)展思路、制定經(jīng)濟政策、實施宏觀調控的根本要求”。習近平總書記在中國科學院第十七次院士大會、中國工程院第十二次院士大會上的講話指出：“實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，最根本的是要增強自主創(chuàng)新能力，最緊迫的是要破除體制機制障礙，最大限度解放和激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊藏的巨大潛能?！盵9]堅持創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念，推動我國經(jīng)濟實現(xiàn)高質量發(fā)展關鍵需要依靠科技的力量。如圖1所示，國內外的經(jīng)驗表明，各國的研發(fā)人員密度與人均GDP之間存在著非常顯著的正向關系。當2019年我國人均GDP突破1萬美元大關后，我們下一步的發(fā)展就需要更加重視科技的作用，特別是基礎研究的戰(zhàn)略地位和作用。習近平總書記指出：“基礎研究是整個科學體系的源頭，是所有技術問題的總機關?！痹趪H環(huán)境發(fā)生深刻變化、國內高質量發(fā)展提出新需求的大背景下，基礎研究被賦予了新的重大使命，經(jīng)濟與科技融合發(fā)展亟需基礎研究提供高質量源頭創(chuàng)新[10]。

（三）新一輪科技革命蓬勃興起，基礎研究的范式發(fā)生變化

新一輪科技革命蓬勃興起，對基礎研究提出新要求。基礎研究包括自然科學一般原理與規(guī)律的研究，工程技術、農(nóng)學、醫(yī)學等應用科學一般原理的研究，重要的（產(chǎn)品、工藝）技術與方法的建立及原理的研究，以及重要的基礎資料的系統(tǒng)收集與整理分析?；A研究又可以分為戰(zhàn)略性基礎研究和好奇心驅動的基礎研究，前者從國家戰(zhàn)略需求出發(fā)開展研究工作，后者以科學家自由探索為主。新一輪科技革命推動了基礎研究科學范式變革，并對基礎研究提出了新的要求。盡管以科學家自由探索為代表的“無用之用”依然重要，但是解決全球性重大挑戰(zhàn)背后的核心科學問題已成為科學共同體的重大使命和責任?？茖W家好奇心驅使和實際需求牽引有機結合的雙輪驅動模式正受到全球的廣泛關注。如圖2所示，面向重大戰(zhàn)略需求，解決全球性的科學問題，聚焦科技前沿，注重學科交叉等特點成為基礎研究范式變革的鮮明特色。知識的生產(chǎn)從以學科為中心轉變?yōu)橐詥栴}和需求為中心，這就要求我們加強重大科學問題的凝練機制，同時打破學科壁壘，促進學科交叉互融[11][12]。

（四）新時代資源配置發(fā)生轉變，協(xié)同創(chuàng)新日趨重要

過去150年來，科學與產(chǎn)業(yè)的關系在不斷演變[13]。第一階段是科學顧問時代（1820—1880），在這個階段科學與產(chǎn)業(yè)互惠互利，共同發(fā)展。第二階段是企業(yè)實驗室時代（1880—1940），這是個科學與產(chǎn)業(yè)應用緊密結合的時代，產(chǎn)生了如貝爾實驗室等影響至今的重要研究機構。第三個階段是軍方支持時代（1940—1980），企業(yè)實驗室研究從應用科學轉向了基礎研究。第四階段以合同外包為特點，從20世紀80年代開始，一直延續(xù)至今。產(chǎn)業(yè)從單一內部或封閉的研究資源轉變?yōu)槎鄠€外部或開放的資源，基礎研究的資源配置從單一投入主體轉變成多元投入，創(chuàng)新的主體也從單一主體主導的創(chuàng)新轉變?yōu)槎鄠€主體的協(xié)同創(chuàng)新、開放創(chuàng)新。資源配置方式的轉變需要科學基金更好地發(fā)揮平臺功能，引導社會資源更好地投入基礎研究，形成多元投入的良好格局。

四、科學基金戰(zhàn)略定位的重塑

在科學基金成立之初，國務院于1986年發(fā)布的《通知》規(guī)定科學基金的任務是：根據(jù)國家發(fā)展科學技術的方針、政策和規(guī)劃，有效地運用科學基金，指導、協(xié)調和資助基礎研究和部分應用研究工作，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)人才，促進科學技術進步和經(jīng)濟社會發(fā)展。1993年7月2日通過的《中華人民共和國科學技術進步法》第二章第十六條規(guī)定科學基金的使命是“資助基礎研究和科學前沿探索，培養(yǎng)科學技術人才”。2007年12月29日對該法進行修訂，但是對科學基金定位的論述并沒有改變。這一定位也與《通知》對科學基金任務的規(guī)定一脈相承。2011年《國家自然科學基金資助與管理績效國際評估報告》指出：“科學基金在中國的基礎研究和科學系統(tǒng)發(fā)展中一直處于中心地位，是中國科技進步的關鍵因素之一，在推動中國科技進步、促進學科發(fā)展、培養(yǎng)青年科學家、促進國際合作與交流等方面發(fā)揮了至關重要的作用?！?018年1月31日，國務院出臺《關于全面加強基礎科學研究的若干意見》（國發(fā)〔2018〕4號），該意見中明確指出，要“發(fā)揮國家自然科學基金支持源頭創(chuàng)新的重要作用，更加聚焦基礎學科和前沿探索，支持人才和團隊建設。加強國家科技重大專項與國家其他重大項目和重大工程的銜接，推動基礎研究成果共享，發(fā)揮好基礎研究的基石作用”。

黨中央、國務院高度重視基礎研究，作出了系列重要部署。黨的十九大報告指出，要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現(xiàn)前瞻性基礎研究、引領性原創(chuàng)成果重大突破，要加強應用基礎研究，要培養(yǎng)造就一大批具有國際水平的戰(zhàn)略科技人才、科技領軍人才、青年科技人才和高水平創(chuàng)新團隊。國務院發(fā)布了《關于全面加強基礎科學研究的若干意見》等強化基礎研究的文件，充分體現(xiàn)出國家對基礎研究的時代要求和殷切期望。

面對新時代對基礎研究提出的新要求，需要在充分把握黨中央和國家對基礎研究要求與期望的基礎上找準自己的定位，勇于擔當，堅決承擔起加強我國基礎研究的重要使命。結合黨中央和國務院的相關政策以及科學基金從成立之初的功能定位，我們可以發(fā)現(xiàn)雖然科學基金在國家創(chuàng)新體系和創(chuàng)新型國家建設中發(fā)揮著基礎性和引領性的作用，但是科學基金因為自身定位的不夠準確，已經(jīng)不能很好地回應時代的挑戰(zhàn)以及黨中央和國家的期待。

（一）作為國家政府體系中專注于基礎研究資助管理的專業(yè)化學術管理機構，科學基金機構定位的特殊性沒有得到廣泛認可和充分落實

如圖3所示：盡管基金委從一開始就發(fā)揮指導和引領基礎研究的作用，但是人們，尤其是國家科技領域之外的人員通常認為基金委的工作僅僅是按照項目指南組織專家評審，強調的是計劃性和組織性?；鹞糠止δ芘c其他承擔行政職能的事業(yè)單位在定位方面并未得到有效區(qū)分。經(jīng)過30多年的有效運行，人們已經(jīng)認可科學基金是個高效的科研資助管理機構，但是人們并沒有充分意識到在實踐中科學基金已經(jīng)成長為一個功能齊全，富有戰(zhàn)略性、政策性和導向性的科研領導機構。在新時代應該更進一步突出科學基金的領導功能，這樣才能更好地發(fā)揮科學基金對基礎研究的戰(zhàn)略引領功能，以及為國家科技發(fā)展提供政策咨詢的作用。

（二）從工作方式來看，科學基金沿用至今的資助工作原則，依然是“自下而上，自由探索”

鼓勵科學家自由探索在新時代依然重要，但是新時代基礎研究的應用屬性越來越明顯。經(jīng)濟和科技的進一步交融對基礎研究提出更高的要求。面臨基礎研究發(fā)展范式的改變，科學基金需要增強源頭創(chuàng)新能力、解決國家重大需求問題和“卡脖子”核心技術背后的關鍵科學問題的獨特戰(zhàn)略引領作用，加強科學戰(zhàn)略研究和政策研究，完善面向國家重大需求的科學問題凝練機制以及面向世界科技前沿的科學問題凝練機制，真正做到基礎研究的“兩條腿走路”。

（三）從人員需求來看，科學基金的有效運轉缺乏一批懂科學、會管理的高素質戰(zhàn)略型科技人才

如圖4所示，新時代的項目主任不僅是指派項目負責組織評審的科研秘書，更應該是關注學科的發(fā)展與前沿，對學科整體情況有一個了解，對學科專家有一定了解的戰(zhàn)略科學家。項目主任應從戰(zhàn)略層面上反思與總結學科發(fā)展規(guī)律，并對學科發(fā)展進行規(guī)劃。由于基金委實行的是專家決策體制，作為項目主任只是評審過程的組織者，而不承擔實質性決策責任，面臨管理的學科領域較寬，難以全面了解所管理學科和學科專家等問題。在專業(yè)技術能力上，新時代的項目主任不僅需要能與一流科學家直接對話，而且需要能從宏觀上把握學科之間的內在聯(lián)系和發(fā)展趨勢，并能甄別出具有前瞻性和交叉性的科研方案。同時，在管理能力上，項目主任擔負著受理項目申請，組織專家評審，跟蹤資助項目的開展，并對項目的績效進行評價等職責，需要具備豐富的管理經(jīng)驗和高超的管理藝術。因此，優(yōu)秀的科學基金管理者應該是學科發(fā)展的戰(zhàn)略專家、高績效的管理專家、勤政廉政的典范，兼具駕馭學科發(fā)展和管理復雜項目的雙重能力。

（四）從科學共同體視角來看，科學基金的作用沒有得到有效發(fā)揮

科技創(chuàng)新是無數(shù)科學工作者協(xié)作的產(chǎn)物，“科學共同體”正是這種協(xié)作的平臺?；鹞鳛榭茖W基金工作的組織者，其戰(zhàn)略和政策水平、宏觀組織和執(zhí)行能力關系全局，是科學基金共同體建設最重要最核心的運轉樞紐[14]。當前，在政府宏觀治理和具體的科學家承擔項目之間缺乏一個有效的中間治理部門，而這應該是由基金委承擔的?？茖W基金應該充分發(fā)揮科學共同體自治的作用。

（五）從國際交往來看，科學基金在推動中國與國際科學界建立聯(lián)系中的作用有待進一步挖掘

中國與發(fā)達國家之間的關系正在從“互補合作”向“競爭合作”快速轉變。在弱化官方色彩的基礎上，基金委可以保持自身的相對獨立性，通過探索與美國民間基金會建立合作，與非英語國家、“一帶一路”國家資助機構加強合作，在未來科學領域國際合作方面發(fā)揮科技外交的獨特作用。

（六）從塑造科研文化來看，科學基金弘揚科學精神的功能亟待增強

在建立嚴謹、尊重知識、強調科研誠信的科學文化生態(tài)體系上，科學基金應發(fā)揮引導和規(guī)范的作用。尤其在強調新科技突變的特殊情況下，如何建立更好的科學生態(tài)環(huán)境，需要科學家誠信、負責任、敢擔當、可持續(xù)。

（七）從引領社會投入來看，科學基金的多重職能有待進一步厘清

作為事業(yè)單位，基金委是財政全額撥款，但在新時代鼓勵多元投入的背景下，科學基金要發(fā)揮基礎研究的引領作用，也承擔著引導企業(yè)和社會資源投入基礎研究的職責，此外，作為科研管理機構，科學基金的部分功能又與那些承擔行政職能的事業(yè)單位類似。基金委經(jīng)費全部來自國家財政，難以隨著科學事業(yè)發(fā)展的實際需要加大管理資源投入。比如基金委資助經(jīng)費已從成立之初（1986年）的8000萬元增長至2019年的307.52億元，2019年度集中受理的項目申請達24萬余項[15]。如果不改變現(xiàn)有的管理，未來基金委發(fā)展中工作人員少申請數(shù)量多的矛盾將越來越嚴重。

當前形勢下，在管理好科研經(jīng)費分配的基礎上，作為國家創(chuàng)新體系中的重要基礎和知識源泉，科學基金應該進一步發(fā)揮獨特的引領和指導作用，在自身定位上從專業(yè)化的管理者，進一步豐富為卓越的戰(zhàn)略性科研領導機構，以基金改革求卓越科學，更好地推動我國基礎研究進步。

五、新時代科學基金的歷史使命

與新時代科學基金戰(zhàn)略定位相適應，科學基金的歷史使命也需要進一步豐富和發(fā)展?？茖W基金是我國科技體制改革的重要產(chǎn)物，并隨之不斷走向成熟。在科學基金自身的發(fā)展過程中，不僅實現(xiàn)了當初改革的初衷，而且對促進基礎研究、培育優(yōu)秀的科研人才、推動國際合作，以及調整國家與科學之間的關系等方面都產(chǎn)生了深遠的影響。在新時代，科學基金的定位、使命和愿景如圖5所示。在當前的新形勢下，我們需要進一步明確科學基金的歷史使命，更好地發(fā)揮科學基金在國家科技創(chuàng)新體系中的重要作用。

（一）促進知識生產(chǎn)，拓寬人類的認知邊界

促進知識生產(chǎn)是科學基金最為基本和核心的使命。科學基金通過資助基礎研究和科學前沿探索，提高我們對解決當前困擾人類發(fā)展問題的認識?？茖W基金需要以問題為導向，充分認識基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展之間的非線性互動關系，在鼓勵科學家自由探索的同時，通過完善面向國家重大需求的科學問題凝練機制以及面向世界科技前沿的科學問題凝練機制，充分發(fā)揮科學基金的前瞻引領作用。這些科學問題的解決需要不同學科的交叉共融，通力合作才有可能。

（二）直面經(jīng)濟問題，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的科學問題

國際競爭的實質是以經(jīng)濟和科技實力為基礎的綜合國力競爭。國民經(jīng)濟發(fā)展過程中面臨的一些“卡脖子”科技現(xiàn)象背后的基礎科學問題還沒得到解決。科學基金的第二個歷史使命是服務國家經(jīng)濟社會發(fā)展的需要，直面經(jīng)濟主戰(zhàn)場中的關鍵問題，深入探究重大戰(zhàn)略需求與關鍵技術背后的核心科學問題，為順利完成這個歷史使命，一方面科學基金需要完善國家重大需要背后科學問題的凝練機制，另一方面需要完善成果引用的貫通機制，打通產(chǎn)學研之間的壁壘，把科學基金轉換為國家創(chuàng)新增長的引擎，未來可以進一步思考科學基金事業(yè)如何對接國家的“雙創(chuàng)”戰(zhàn)略。

（三）培育科研人才，吸引公眾投身科研

科技的繁榮和發(fā)展需要一大批高素質的科研人才。科學基金的第三個歷史使命是培育中國科學技術發(fā)展所需要的高水平多樣化的科研人才隊伍。如今我國的科技人才總量已經(jīng)躍居世界第一，但是具有國際影響力的科學家仍十分缺乏[16]。科學基金經(jīng)費較為充裕，各類人才項目已經(jīng)較成體系的情況下，如何更有效地識別人才、培養(yǎng)人才仍然是值得科學基金進一步思考的問題。與此同時，科學基金還需要做好宣傳和科普工作，激發(fā)和提升公眾支持和投身科學技術研究的興趣和關注，以及更好地利用科學基金這個平臺，引導社會資金投入基礎研究，形成多元投入的良好格局，為科技發(fā)展創(chuàng)造寬松支持的良好社會環(huán)境。

（四）推動國際交流，打造科技發(fā)展全球網(wǎng)絡

國際科技合作是新形勢下推動以合作共贏為核心的新型國際關系的重要路徑，也是我國融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡的重要途徑。特別是在中美兩國競爭態(tài)勢轉變，發(fā)達國家與我國科技交流有所警惕和顧慮的新形勢下，科學基金作為非政府部門，應該以它相對獨立的身份地位，在新時代的國際交流合作中發(fā)揮引領作用。新時代的國際交流，不僅需要走出去，也需要引進來，科學基金需要構建國際人才吸納平臺，吸引海內外學者為中國的科技創(chuàng)新事業(yè)共同努力。

（五）維護科學文化，構建科學共同體生態(tài)圈

科學基金是我國科學共同體的建設者、維護者和領導者?？茖W基金向上對接國家各大部委，并接受科技部的領導，向下對接全國3000多個依托單位，是我國創(chuàng)新體系中的中樞神經(jīng)系統(tǒng)。科學基金這種超級聯(lián)結者的地位使得科學基金對我國的科技領域有持久而廣泛的影響?？茖W基金提倡什么、否定什么，對科學共同體的所有參與者都有重要影響。作為國家和科學之間的“超級中介”，科學基金有責任和有義務去維護一個健康、開放、創(chuàng)新的科學共同體生態(tài)圈，在科研誠信、同行評議、女科學家優(yōu)先等制度創(chuàng)新和科學文化培養(yǎng)中進一步發(fā)揮引領作用。

科學基金需要積極承擔時代賦予的歷史使命，才能更好地發(fā)揮以下這五大作用。第一，作為資助基礎研究和科學前沿探索的主要渠道，發(fā)揮推動我國基礎研究進步、增強源頭創(chuàng)新能力、解決國家重大需求問題和“卡脖子”核心技術背后的關鍵科學問題的獨特戰(zhàn)略引領作用。第二，作為培育科研人才的重要平臺，發(fā)揮發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、激勵創(chuàng)新人才和創(chuàng)新團隊的獨特伯樂作用。第三，作為兼具官方和民間性質的科學資助機構，發(fā)揮促進國際科學合作、引領開放創(chuàng)新的獨特科技外交作用。第四，作為科學共同體中的超級聯(lián)結者，發(fā)揮引領企業(yè)和各類主體協(xié)同創(chuàng)新、促進產(chǎn)學研深度融合和科技成果轉化的獨特核心樞紐作用。第五，作為我國資助規(guī)模最大的科技計劃之一，發(fā)揮弘揚科研文化和科學精神、規(guī)范科技倫理和科研誠信的獨特引導作用。

參考文獻：

[1] 國務院關于成立國家自然科學基金委員會的通知[J]. 中華人民共和國國務院公報，1986（7）：164-165.

[2] Braun，D. Lasting Tensions in Research Policy-mak- ing：A Delegation Problem [J]. Science & Public Pol- icy，2003，30（5）：309-321.

[3] 國家自然科學基金委員會機構概況[EB/OL].http：//www. nsfc.gov.cn/publish/portal0/jgsz/01/.

[4] Manfred，Horvat. Reform and cooperation in China. [J]. Science，2018，362（6416）：727.

[5] 國際評估專家委員會.科學基金資助與管理績效國際 評估報告[R].北京：國家評估中心，2011：6.

[6] 唐靖，張藜，王新.基礎研究人才成長的沃土——對國 家自然科學基金人才類項目的歷史回顧[J].中國科學 基金，2016，30（5）：395-402.

[7] 習近平.在南非約翰內斯堡舉行的金磚國家工商論壇 上的講話（2018年7月25日）.[EB/OL].https：//baijiahao. baidu.com/s？id=1607018460092268671&wfr=spider&for= pc.

[8] United States Senate Permanent Subcommittee on In vestigations. Committee on Homeland Security and Gov- ernmental Affairs. Threats to the U.S. Research Enter- prise：Chinas Talent Recruitment Plans. [EB/OL]. https： //www.hsgac.senate.gov/imo/media/doc/2019-11-18%20 PSI%20Staff%20Report%20-%20Chinas%20Talent%20 Recruitment%20Plans.pdf.

[9] 習近平.在中國科學院第十七次院士大會、中國工程院 第十二次院士大會上的講話（2014年6月9日）.[EB/OL]. http：//cpc.people.com.cn/n/2014/0610/c64094-25125594. html.

[10] 高瑞平.以全局視野和系統(tǒng)思維推動科學基金改革升 級[J].中國科學基金，2020，34（3）：249.

[11] 李靜海.大力提升源頭創(chuàng)新能力 構建面向新時代的科 學基金體系[J/OL].求是，http：//theory.gmw.cn/2018-11/ 25/content_32039666.htm.

[12] 周忠和，趙維杰.以基金改革追求卓越科學：專訪國家 自然科學基金委員會主任李靜海院士[J].中國科學基 金，2019，33（1）：1-4.

[13] Paul Lucier （2019）. “Can marketplace science be trust- ed？” Nature，574，481-485.

[14] 杜鵬，李鳳.是自上而下的管理還是科學共同體的自 治——對我國科技評價問題的重新審視[J].科學學研 究，2016，34（5）：641-646.

[15] 國家自然科學基金委員會 2019年度信息公開工作年 度報告.[EB/OL].http：//www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/ xxgk/03/info77581.htm.

[16] 詹媛.中國科技人力資源總量世界第一但密度偏低 [N/OL].光明日報，2020-08-12（8）.http：//epaper.gmw. cn/gmrb/html/2020-08/12/nw.D110000gmrb_20200812_ 4-08.htm.

The Strategic Position and Historical Mission of NSFC in the New Era

XU Zhi-xing1，LAI De-sheng2

（1.Business School，Beijing Normal University，Beijing 100875，China; 2.Party School of Central Committee of C.P.C [National Academy of Governance]，Beijing 100091，China）

Abstract：NSFC plays a key role in leading the development of academics，cultivating scientific talents and promoting the development of fundamental research. In the face of a new round of scientific and technological revolution and increasingly fierce international competition，NSFC needs to further clarify its strategic positioning and historical mission. This paper reviews the history of NSFC，shows the unique role of NSFC played in Chinas science and technology innovation system;then it further discusses the challenges faced by NSFC in the current situation，as well as NSFCs strategic positioning and its historical mission in the new era. This paper provides a new perspective for further deepening the reform of science and technology system and improving the scientific and technological management system in China.

Key Words：NSFC;the scientific and technological management system;new era;strategic positioning;historical mission

責任編輯：梁 坤

收稿日期： 2020-08-28

基金項目： 國家自然科學基金應急項目“科學基金機構定位與治理機制改革研究”（項目批準號：71843003）

作者簡介： 許志星，北京師范大學經(jīng)濟與工商管理學院副教授，博士生導師，主要研究方向為人力資源管理、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè);賴德勝，中共中央黨校（國家行政學院）社會和生態(tài)文明教研部教授，博士生導師，教育部特聘“長江學者”，主要研究方向為勞動經(jīng)濟、教育經(jīng)濟與管理。