營商環境對城市創新能力的影響
——基于中國287 個地級市的空間計量分析

張存剛，劉亞奇，邵傳林

（1.蘭州財經大學經濟學院，甘肅蘭州 730020；2.華僑大學經濟與金融學院，福建泉州 362021）

在經濟發展新常態的背景下，中國經濟發展動力不足，如何提升城市創新能力是中國經濟換擋提速的關鍵。黨的十九屆四中全會將改善營商環境列為堅持和完善中國特色社會主義行政體制的工作任務，可見，優化營商環境已經成為中國政府的長期目標。在過去的研究中，盡管有證據表明政策制度環境能夠顯著影響城市的創新能力，其中公共制度起到了關鍵作用［1］，但是并沒有學者直接探討營商環境和城市創新的關系。那么，營商環境的優化能否帶來城市創新能力的提升？

1 文獻綜述

目前，城市創新能力的影響因素、空間效應及其對比評價是研究熱點，其中本研究的關注重點是前兩個方面。城市創新能力的影響因素眾多，在國外的研究中，學者從城市人口密度、人力資本和移民等不同角度分析了影響歐美國家城市創新能力的因素［2-4］；國內學者卞元超等［5］認為高速鐵路的開通能夠促進創新要素的流動效應，進而對城市創新水平起到推動作用，余泳澤等［6］認為城市房價上漲對城市整體的技術創新活動會產生顯著的抑制作用，相反，限購政策能夠促進城市創新能力的提升。在城市創新能力的空間效應方面，國內外學者的研究結論相一致，如Arrow［7］指出創新在產出之后會不斷對外擴散，在區域維度層面表現為創新的空間溢出效應；郭將等［8］發現地區創新效率的空間溢出效應明顯。學術界對營商環境的研究起步晚，學者們普遍認同營商環境是一個綜合性概念，涉及領域廣。在行政審批改革方面，畢青苗等［9］認為行政審批中心的設立會使城市規模以上工業企業的進入率顯著提升。在法治化營商環境的研究中，顧艷輝等［10］指出降低交易成本是優化營商環境的關鍵，而降低交易成本的主要因素是法治化。在營商環境綜合指標的研究中，董志強等［11］使用世界銀行的城市營商環境數據研究發現，營商環境對于中國城市的經濟發展有顯著影響；于文超等［12］研究發現營商環境的改善會使政策不確定性所造成的負面影響減弱，營商環境的優化有助于保障民營企業的經營活力。

已有少量文獻關注到了營商環境和企業創新的關系，如王永進等［13］認為行政審批制度改革能夠為企業研發投入節省資金，但是制度性交易成本的下降會加劇市場競爭，企業生存空間受到擠壓而不利于創新；夏后學等［14］研究發現，優化營商環境能夠通過消除尋租來對市場創新產生積極影響；陳穎等［15］研究表明，優化營商環境能夠緩解行政審批效率對企業經營產生的不良影響，同時有助于企業從正規渠道得到更多的資金支持，從而推動企業的自主創新能力；徐浩［16］研究發現在政務環境高效透明、司法環境公正有力的省份，企業會在自身的技術創新方面投資更多，創新成果的產出更多。無疑，營商環境會對企業創新能力產生影響，在省級層面，也有證據表明制度環境與創新能力存在關聯［1］，因此，我們有理由推測，營商環境會影響城市創新能力。

綜上所述，盡管已有學者對營商環境與創新的關系進行探索，但是，創新主體的選擇均停留在企業層面，截止到目前，尚未發現有文獻研究營商環境對城市創新能力的影響，已有文獻要么研究營商環境和企業創新能力的關系，要么研究制度環境對創新能力的影響。無疑，學術界對營商環境和創新能力的研究不夠系統和完善。本研究將拓展營商環境的研究范圍，細化到國內287 個地級市，在更具體的范圍開展營商環境研究，以提升研究結論的穩健性；將營商環境列為影響城市創新的因素，并將營商環境與城市創新能力納入統一的理論框架下，深入研究營商環境影響城市創新的機制。

2 營商環境影響城市創新的理論分析

從理論層面看，營商環境可能會對城市創新產生積極的促進作用，也有可能抑制城市的創新。

第一,法治化營商環境對城市創新的雙重影響。法治化營商環境對城市創新能力的影響主要體現在知識產權保護層面。政府增強知識產權保護執法力度，能夠減少企業的研發溢出損失，緩解企業的外部融資約束，從而達到促進企業創新的效果［17］。但是，知識產權保護對技術創新的促進作用是存在一定范圍的，過強的知識產權保護會降低技術創新的效率［18］。

第二，行政審批制度改革對城市創新的雙重影響。在行政審批制度改革進程中，大規模規范和精簡審批事項有助于消除政府和市場經濟主體之間的信息不對稱，減少城市經濟主體開展經濟活動的時間成本和經濟成本，為企業的創新活動提供物質保障。但是，市場準入門檻的放寬、企業開辦流程的簡化和費用的降低會對創業產生積極影響［19］，而企業數量的增加會使已有企業的生存空間受到壓縮［13］。

第三，營商環境對城市創新能力的雙重影響。營商環境的優化有助于促進市場的公平競爭，導致市場競爭加劇。在過去的研究中，有大量證據表明市場競爭與創新呈倒“U”型關系［20］，但聶輝華等［21］認為市場競爭對創新的積極影響存在一個臨界值，超過這個點，市場競爭會對創新產生抑制作用。

綜上所述，營商環境對城市創新能力的影響有正向的促進作用，也有反向的阻礙作用，我們從理論上無法判定哪一種效應的影響更大。因此，下文進行實證檢驗。

3 模型構建與數據說明

3.1 模型設定

過去的研究表明，中國的地區創新存在顯著的空間相關性［22］。在空間模型中，空間自回歸模型（SAR）、空間誤差模型（SEM）和空間自相關模型（SAC）的使用最為普遍。各模型的具體形式分別如下：

本研究參考張學良［23］的空間權重矩陣構建方法設計了兩種空間矩陣，分別是相鄰空間權重矩陣W1和經濟空間權重矩陣W2。

3.2 變量說明

3.3 數據來源

研究范圍包括中國287 個地級市（以下簡稱“樣本城市”），主要變量的原始數據來自國家知識產權局的專利數據、國家工商局的企業注冊資本數據，EPS 全球統計數據分析平臺中的中國城市數據庫、中國城鄉建設數據庫，控制變量和經濟權重矩陣的數據來自《中國城市統計年鑒2016》。需要說明的是，由于中國對營商環境的研究起步較晚，目前僅《中國城市營商環境評價》具有較為完整的地級市營商環境得分情況，且只有2017 年和2018 年兩個版本的排名，而《中國城市和產業創新力報告》最新版排名為2017 版，為使之匹配，本研究中均使用2017 版數據。

4 實證分析

4.1 描述性統計分析

變量的描述性統計結果如表1 所示，可以看出，中國不同城市之間的創新水平差異巨大。在相關性分析中，城市創新與營商環境之間的相關系數高達0.778，且在1%的水平上顯著。同時，通過觀察營商環境與城市創新的擬合曲線，也可以看出營商環境與城市創新具有顯著的正相關關系。但是鑒于篇幅，此處未列出相關性分析和擬合曲線散點圖的結果。

表1 2017 年樣本城市營商環境與城市創新能力相關指標的描述性統計分析

4.2 空間相關性的初步檢驗

在進行空間計量分析之前，首先需要對回歸模型進行診斷。表2 列出了全局莫蘭指數（）的計算結果。樣本城市創新變量的莫蘭指數值均大于0，且通過了1%水平下的顯著性檢驗，表明城市創新存在顯著的空間聚集特征。

表2 2017 年樣本城市營商環境與城市創新能力的空間相關性檢驗

從莫蘭指數散點圖可以看出，大量樣本集中在第三象限（低低象限，即較差的營商環境與較差的城市創新能力，其次是第一象限（高高象限，即優良的營商環境與優良的城市創新能力），而第二四象限的樣本量較少。限于篇幅，此處未將莫蘭指數散點圖列出。由于營商環境也具有空間正相關特征，城市創新與營商環境之間的正相關關系也可能是因為相同的空間因素造成的，因此需要進行進一步的檢驗。

4.3 空間效應的實證檢驗

表3 報告了空間計量模型的分析結果，其中，模型1 和模型2 為空間自回歸模型（SAR），模3和模型4 為空間自相關模型（SAC），模型5 和模型6 為空間誤差模型（SEM）；W1代表模型中的矩陣為相鄰矩陣，W2代表模型中的矩陣為經濟矩陣。模型1 至模型4 的結果顯示，空間自回歸系數均通過了顯著性檢驗，這初步表明城市創新具有空間溢出的特征；除模型3 外，其他5 個模型均通過了LR檢驗，即空間回歸模型比OLS 回歸更能解釋營商環境和城市創新的關系。營商環境的估計系數處在0.102 7～0.122 6 之間，均通過了顯著性檢驗，這表明營商環境對城市創新起到了顯著的促進作用。通過計算模型1可以發現，營商環境每上升1個標準差，將會引起城市創新提高0.644 8 個標準差，即大約是城市創新平均值的46.3%。

表3 2017 年樣本城市空間溢出效應的實證檢驗I

表4 2017 年樣本城市空間溢出效應的實證檢驗Ⅱ

4.4 直接效應與間接效

在本文的空間計量模型中，回歸系數值不僅包含各變量對本地區城市創新能力的影響，即直接效應，而且也包括各變量對鄰近城市創新能力的影響，即間接效應，表5 分別列出了在相鄰矩陣W1和經濟矩陣W2的條件下各變量對城市創新能力影響的分解結果。其中列（1）～列（3）在表4 模型（1）的回歸基礎上計算所得，列（4）～列（6）在表4 模型（2）的回歸基礎上計算所得。由列（3）和列（6）可知，在樣本城市中，本城市營商環境對鄰近城市創新能力的影響分別為0.024 6 和0.024 8，均大于0，表明本城市營商環境會對鄰近城市的創新能力產生正向影響，即空間溢出效應。這是因為本城市營商環境的優化會對鄰近城市起到示范作用；同時為避免在招商引資方面處于劣勢，相鄰城市會展開優化營商環境的競爭，本城市與鄰近城市營商環境的協同改善能夠吸引大批優質企業和創新型人才落戶，進而促進本城市和鄰近城市創新能力的協同提升。

表5 不同空間矩陣下2017 年樣本城市創新能力影響因素分解

5 營商環境影響城市創新的內在機制

設定新的模型如式（6）所示，以此來考察營商環境影響城市創新的內在機制。

表6 是在相鄰矩陣W1下，使用空間自回歸模型（SAR）分別考察了營商環境與人均GDP、城市規模、產業結構、政府科技支出、信息化程度等變量的交互效應。從表6 可以看出，營商環境的估計系數在0.021 0～0.250 9 之間，均顯著大于0，表明在表5的基礎上加入交乘項后，營商環境對城市創新能力的顯著促進作用沒有發生改變。通過交乘項的估計系數可以看出，營商環境對城市創新能力的促進作用在經濟發展水平較低的城市更為明顯，在信息化程度高、第三產業占比較低、城市規模較小、政府科技扶持力度較小的中小城市，營商環境對城市創新的促進作用會更為明顯。

表6 營商環境影響樣本城市創新的內在機制（SAR）

此外，為了驗證營商環境和城市創新能力的關系是否具有穩健性，在表3 的6 個模型外采用空間杜賓模型（SDM）檢驗營商環境對城市創新能力的影響，而后在表6 的基礎上，通過更換空間計量模型和空間矩陣的方法進行營商環境影響城市創新能力內在機制的穩健性分析：一是將相鄰矩陣替換為經濟矩陣進行驗證，二是將模型由空間自回歸模型（SAR）更換為空間誤差模型（SEM）和空間自相關模型（SAC）。檢驗結果與前文結論相一致。但是鑒于篇幅，此處未列出穩健性檢驗結果。

6 結論與政策建議

本研究以2017 年中國287 個地級市的截面數據為研究樣本，并運用空間計量模型對營商環境與城市創新的關系進行分析，結果表明營商環境會對城市創新能力產生顯著的正向影響，同時，城市創新表現出空間依賴性與空間集聚特征，具有顯著的空間溢出效應。也就是說，從中國地級市的現狀來看，優化營商環境所帶來的促進作用大于抑制作用。其次，本研究的結論具有相當的穩健性，分別在多個模型中對營商環境與城市創新能力的關系進行檢驗，檢驗結果均表明中國的城市創新能力具有顯著的空間溢出效應。

基于以上結論，提出如下建議：首先，提升城市創新能力要考慮到營商環境因素。營商環境的改善能夠有效降低城市經濟主體的制度性交易成本，為企業的創新活動節省資金。中國需要繼續堅定不移地進行改革，依靠營商環境改革推動城市經濟轉型升級，實現高質量發展。其次，提升城市創新能力，政府要加大人才吸引力度，優化產業結構，增強科技投入力度，提升城市的信息化程度，本文的研究結果表明這些要素的改善均能促進城市創新能力的提升。最后，鄰近城市共同推動城市創新能力的協同提升。城市創新能力具有顯著的空間溢出效應，推動一個城市創新能力的提高有助于帶動其鄰近城市實現高質量發展，形成創新的集群地。