營商環(huán)境對城市創(chuàng)新能力的影響
——基于中國287 個地級市的空間計量分析

張存剛，劉亞奇，邵傳林

（1.蘭州財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅蘭州 730020；2.華僑大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，福建泉州 362021）

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的背景下，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力不足，如何提升城市創(chuàng)新能力是中國經(jīng)濟(jì)換擋提速的關(guān)鍵。黨的十九屆四中全會將改善營商環(huán)境列為堅持和完善中國特色社會主義行政體制的工作任務(wù)，可見，優(yōu)化營商環(huán)境已經(jīng)成為中國政府的長期目標(biāo)。在過去的研究中，盡管有證據(jù)表明政策制度環(huán)境能夠顯著影響城市的創(chuàng)新能力，其中公共制度起到了關(guān)鍵作用［1］，但是并沒有學(xué)者直接探討營商環(huán)境和城市創(chuàng)新的關(guān)系。那么，營商環(huán)境的優(yōu)化能否帶來城市創(chuàng)新能力的提升？

1 文獻(xiàn)綜述

目前，城市創(chuàng)新能力的影響因素、空間效應(yīng)及其對比評價是研究熱點(diǎn)，其中本研究的關(guān)注重點(diǎn)是前兩個方面。城市創(chuàng)新能力的影響因素眾多，在國外的研究中，學(xué)者從城市人口密度、人力資本和移民等不同角度分析了影響歐美國家城市創(chuàng)新能力的因素［2-4］；國內(nèi)學(xué)者卞元超等［5］認(rèn)為高速鐵路的開通能夠促進(jìn)創(chuàng)新要素的流動效應(yīng)，進(jìn)而對城市創(chuàng)新水平起到推動作用，余泳澤等［6］認(rèn)為城市房價上漲對城市整體的技術(shù)創(chuàng)新活動會產(chǎn)生顯著的抑制作用，相反，限購政策能夠促進(jìn)城市創(chuàng)新能力的提升。在城市創(chuàng)新能力的空間效應(yīng)方面，國內(nèi)外學(xué)者的研究結(jié)論相一致，如Arrow［7］指出創(chuàng)新在產(chǎn)出之后會不斷對外擴(kuò)散，在區(qū)域維度層面表現(xiàn)為創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)；郭將等［8］發(fā)現(xiàn)地區(qū)創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)明顯。學(xué)術(shù)界對營商環(huán)境的研究起步晚，學(xué)者們普遍認(rèn)同營商環(huán)境是一個綜合性概念，涉及領(lǐng)域廣。在行政審批改革方面，畢青苗等［9］認(rèn)為行政審批中心的設(shè)立會使城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的進(jìn)入率顯著提升。在法治化營商環(huán)境的研究中，顧艷輝等［10］指出降低交易成本是優(yōu)化營商環(huán)境的關(guān)鍵，而降低交易成本的主要因素是法治化。在營商環(huán)境綜合指標(biāo)的研究中，董志強(qiáng)等［11］使用世界銀行的城市營商環(huán)境數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，營商環(huán)境對于中國城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有顯著影響；于文超等［12］研究發(fā)現(xiàn)營商環(huán)境的改善會使政策不確定性所造成的負(fù)面影響減弱，營商環(huán)境的優(yōu)化有助于保障民營企業(yè)的經(jīng)營活力。

已有少量文獻(xiàn)關(guān)注到了營商環(huán)境和企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，如王永進(jìn)等［13］認(rèn)為行政審批制度改革能夠?yàn)槠髽I(yè)研發(fā)投入節(jié)省資金，但是制度性交易成本的下降會加劇市場競爭，企業(yè)生存空間受到擠壓而不利于創(chuàng)新；夏后學(xué)等［14］研究發(fā)現(xiàn)，優(yōu)化營商環(huán)境能夠通過消除尋租來對市場創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響；陳穎等［15］研究表明，優(yōu)化營商環(huán)境能夠緩解行政審批效率對企業(yè)經(jīng)營產(chǎn)生的不良影響，同時有助于企業(yè)從正規(guī)渠道得到更多的資金支持，從而推動企業(yè)的自主創(chuàng)新能力；徐浩［16］研究發(fā)現(xiàn)在政務(wù)環(huán)境高效透明、司法環(huán)境公正有力的省份，企業(yè)會在自身的技術(shù)創(chuàng)新方面投資更多，創(chuàng)新成果的產(chǎn)出更多。無疑，營商環(huán)境會對企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響，在省級層面，也有證據(jù)表明制度環(huán)境與創(chuàng)新能力存在關(guān)聯(lián)［1］，因此，我們有理由推測，營商環(huán)境會影響城市創(chuàng)新能力。

綜上所述，盡管已有學(xué)者對營商環(huán)境與創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行探索，但是，創(chuàng)新主體的選擇均停留在企業(yè)層面，截止到目前，尚未發(fā)現(xiàn)有文獻(xiàn)研究營商環(huán)境對城市創(chuàng)新能力的影響，已有文獻(xiàn)要么研究營商環(huán)境和企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)系，要么研究制度環(huán)境對創(chuàng)新能力的影響。無疑，學(xué)術(shù)界對營商環(huán)境和創(chuàng)新能力的研究不夠系統(tǒng)和完善。本研究將拓展?fàn)I商環(huán)境的研究范圍，細(xì)化到國內(nèi)287 個地級市，在更具體的范圍開展?fàn)I商環(huán)境研究，以提升研究結(jié)論的穩(wěn)健性；將營商環(huán)境列為影響城市創(chuàng)新的因素，并將營商環(huán)境與城市創(chuàng)新能力納入統(tǒng)一的理論框架下，深入研究營商環(huán)境影響城市創(chuàng)新的機(jī)制。

2 營商環(huán)境影響城市創(chuàng)新的理論分析

從理論層面看，營商環(huán)境可能會對城市創(chuàng)新產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用，也有可能抑制城市的創(chuàng)新。

第一,法治化營商環(huán)境對城市創(chuàng)新的雙重影響。法治化營商環(huán)境對城市創(chuàng)新能力的影響主要體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)層面。政府增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度，能夠減少企業(yè)的研發(fā)溢出損失，緩解企業(yè)的外部融資約束，從而達(dá)到促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的效果［17］。但是，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用是存在一定范圍的，過強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會降低技術(shù)創(chuàng)新的效率［18］。

第二，行政審批制度改革對城市創(chuàng)新的雙重影響。在行政審批制度改革進(jìn)程中，大規(guī)模規(guī)范和精簡審批事項(xiàng)有助于消除政府和市場經(jīng)濟(jì)主體之間的信息不對稱，減少城市經(jīng)濟(jì)主體開展經(jīng)濟(jì)活動的時間成本和經(jīng)濟(jì)成本，為企業(yè)的創(chuàng)新活動提供物質(zhì)保障。但是，市場準(zhǔn)入門檻的放寬、企業(yè)開辦流程的簡化和費(fèi)用的降低會對創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生積極影響［19］，而企業(yè)數(shù)量的增加會使已有企業(yè)的生存空間受到壓縮［13］。

第三，營商環(huán)境對城市創(chuàng)新能力的雙重影響。營商環(huán)境的優(yōu)化有助于促進(jìn)市場的公平競爭，導(dǎo)致市場競爭加劇。在過去的研究中，有大量證據(jù)表明市場競爭與創(chuàng)新呈倒“U”型關(guān)系［20］，但聶輝華等［21］認(rèn)為市場競爭對創(chuàng)新的積極影響存在一個臨界值，超過這個點(diǎn)，市場競爭會對創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用。

綜上所述，營商環(huán)境對城市創(chuàng)新能力的影響有正向的促進(jìn)作用，也有反向的阻礙作用，我們從理論上無法判定哪一種效應(yīng)的影響更大。因此，下文進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

3 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說明

3.1 模型設(shè)定

過去的研究表明，中國的地區(qū)創(chuàng)新存在顯著的空間相關(guān)性［22］。在空間模型中，空間自回歸模型（SAR）、空間誤差模型（SEM）和空間自相關(guān)模型（SAC）的使用最為普遍。各模型的具體形式分別如下：

本研究參考張學(xué)良［23］的空間權(quán)重矩陣構(gòu)建方法設(shè)計了兩種空間矩陣，分別是相鄰空間權(quán)重矩陣W1和經(jīng)濟(jì)空間權(quán)重矩陣W2。

3.2 變量說明

3.3 數(shù)據(jù)來源

研究范圍包括中國287 個地級市（以下簡稱“樣本城市”），主要變量的原始數(shù)據(jù)來自國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利數(shù)據(jù)、國家工商局的企業(yè)注冊資本數(shù)據(jù)，EPS 全球統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析平臺中的中國城市數(shù)據(jù)庫、中國城鄉(xiāng)建設(shè)數(shù)據(jù)庫，控制變量和經(jīng)濟(jì)權(quán)重矩陣的數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計年鑒2016》。需要說明的是，由于中國對營商環(huán)境的研究起步較晚，目前僅《中國城市營商環(huán)境評價》具有較為完整的地級市營商環(huán)境得分情況，且只有2017 年和2018 年兩個版本的排名，而《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報告》最新版排名為2017 版，為使之匹配，本研究中均使用2017 版數(shù)據(jù)。

4 實(shí)證分析

4.1 描述性統(tǒng)計分析

變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1 所示，可以看出，中國不同城市之間的創(chuàng)新水平差異巨大。在相關(guān)性分析中，城市創(chuàng)新與營商環(huán)境之間的相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.778，且在1%的水平上顯著。同時，通過觀察營商環(huán)境與城市創(chuàng)新的擬合曲線，也可以看出營商環(huán)境與城市創(chuàng)新具有顯著的正相關(guān)關(guān)系。但是鑒于篇幅，此處未列出相關(guān)性分析和擬合曲線散點(diǎn)圖的結(jié)果。

表1 2017 年樣本城市營商環(huán)境與城市創(chuàng)新能力相關(guān)指標(biāo)的描述性統(tǒng)計分析

4.2 空間相關(guān)性的初步檢驗(yàn)

在進(jìn)行空間計量分析之前，首先需要對回歸模型進(jìn)行診斷。表2 列出了全局莫蘭指數(shù)（）的計算結(jié)果。樣本城市創(chuàng)新變量的莫蘭指數(shù)值均大于0，且通過了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)，表明城市創(chuàng)新存在顯著的空間聚集特征。

表2 2017 年樣本城市營商環(huán)境與城市創(chuàng)新能力的空間相關(guān)性檢驗(yàn)

從莫蘭指數(shù)散點(diǎn)圖可以看出，大量樣本集中在第三象限（低低象限，即較差的營商環(huán)境與較差的城市創(chuàng)新能力，其次是第一象限（高高象限，即優(yōu)良的營商環(huán)境與優(yōu)良的城市創(chuàng)新能力），而第二四象限的樣本量較少。限于篇幅，此處未將莫蘭指數(shù)散點(diǎn)圖列出。由于營商環(huán)境也具有空間正相關(guān)特征，城市創(chuàng)新與營商環(huán)境之間的正相關(guān)關(guān)系也可能是因?yàn)橄嗤目臻g因素造成的，因此需要進(jìn)行進(jìn)一步的檢驗(yàn)。

4.3 空間效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)

表3 報告了空間計量模型的分析結(jié)果，其中，模型1 和模型2 為空間自回歸模型（SAR），模3和模型4 為空間自相關(guān)模型（SAC），模型5 和模型6 為空間誤差模型（SEM）；W1代表模型中的矩陣為相鄰矩陣，W2代表模型中的矩陣為經(jīng)濟(jì)矩陣。模型1 至模型4 的結(jié)果顯示，空間自回歸系數(shù)均通過了顯著性檢驗(yàn)，這初步表明城市創(chuàng)新具有空間溢出的特征；除模型3 外，其他5 個模型均通過了LR檢驗(yàn)，即空間回歸模型比OLS 回歸更能解釋營商環(huán)境和城市創(chuàng)新的關(guān)系。營商環(huán)境的估計系數(shù)處在0.102 7～0.122 6 之間，均通過了顯著性檢驗(yàn)，這表明營商環(huán)境對城市創(chuàng)新起到了顯著的促進(jìn)作用。通過計算模型1可以發(fā)現(xiàn)，營商環(huán)境每上升1個標(biāo)準(zhǔn)差，將會引起城市創(chuàng)新提高0.644 8 個標(biāo)準(zhǔn)差，即大約是城市創(chuàng)新平均值的46.3%。

表3 2017 年樣本城市空間溢出效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)I

表4 2017 年樣本城市空間溢出效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)Ⅱ

4.4 直接效應(yīng)與間接效

在本文的空間計量模型中，回歸系數(shù)值不僅包含各變量對本地區(qū)城市創(chuàng)新能力的影響，即直接效應(yīng)，而且也包括各變量對鄰近城市創(chuàng)新能力的影響，即間接效應(yīng)，表5 分別列出了在相鄰矩陣W1和經(jīng)濟(jì)矩陣W2的條件下各變量對城市創(chuàng)新能力影響的分解結(jié)果。其中列（1）～列（3）在表4 模型（1）的回歸基礎(chǔ)上計算所得，列（4）～列（6）在表4 模型（2）的回歸基礎(chǔ)上計算所得。由列（3）和列（6）可知，在樣本城市中，本城市營商環(huán)境對鄰近城市創(chuàng)新能力的影響分別為0.024 6 和0.024 8，均大于0，表明本城市營商環(huán)境會對鄰近城市的創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向影響，即空間溢出效應(yīng)。這是因?yàn)楸境鞘袪I商環(huán)境的優(yōu)化會對鄰近城市起到示范作用；同時為避免在招商引資方面處于劣勢，相鄰城市會展開優(yōu)化營商環(huán)境的競爭，本城市與鄰近城市營商環(huán)境的協(xié)同改善能夠吸引大批優(yōu)質(zhì)企業(yè)和創(chuàng)新型人才落戶，進(jìn)而促進(jìn)本城市和鄰近城市創(chuàng)新能力的協(xié)同提升。

表5 不同空間矩陣下2017 年樣本城市創(chuàng)新能力影響因素分解

5 營商環(huán)境影響城市創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制

設(shè)定新的模型如式（6）所示，以此來考察營商環(huán)境影響城市創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制。

表6 是在相鄰矩陣W1下，使用空間自回歸模型（SAR）分別考察了營商環(huán)境與人均GDP、城市規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府科技支出、信息化程度等變量的交互效應(yīng)。從表6 可以看出，營商環(huán)境的估計系數(shù)在0.021 0～0.250 9 之間，均顯著大于0，表明在表5的基礎(chǔ)上加入交乘項(xiàng)后，營商環(huán)境對城市創(chuàng)新能力的顯著促進(jìn)作用沒有發(fā)生改變。通過交乘項(xiàng)的估計系數(shù)可以看出，營商環(huán)境對城市創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的城市更為明顯，在信息化程度高、第三產(chǎn)業(yè)占比較低、城市規(guī)模較小、政府科技扶持力度較小的中小城市，營商環(huán)境對城市創(chuàng)新的促進(jìn)作用會更為明顯。

表6 營商環(huán)境影響樣本城市創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制（SAR）

此外，為了驗(yàn)證營商環(huán)境和城市創(chuàng)新能力的關(guān)系是否具有穩(wěn)健性，在表3 的6 個模型外采用空間杜賓模型（SDM）檢驗(yàn)營商環(huán)境對城市創(chuàng)新能力的影響，而后在表6 的基礎(chǔ)上，通過更換空間計量模型和空間矩陣的方法進(jìn)行營商環(huán)境影響城市創(chuàng)新能力內(nèi)在機(jī)制的穩(wěn)健性分析：一是將相鄰矩陣替換為經(jīng)濟(jì)矩陣進(jìn)行驗(yàn)證，二是將模型由空間自回歸模型（SAR）更換為空間誤差模型（SEM）和空間自相關(guān)模型（SAC）。檢驗(yàn)結(jié)果與前文結(jié)論相一致。但是鑒于篇幅，此處未列出穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果。

6 結(jié)論與政策建議

本研究以2017 年中國287 個地級市的截面數(shù)據(jù)為研究樣本，并運(yùn)用空間計量模型對營商環(huán)境與城市創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行分析，結(jié)果表明營商環(huán)境會對城市創(chuàng)新能力產(chǎn)生顯著的正向影響，同時，城市創(chuàng)新表現(xiàn)出空間依賴性與空間集聚特征，具有顯著的空間溢出效應(yīng)。也就是說，從中國地級市的現(xiàn)狀來看，優(yōu)化營商環(huán)境所帶來的促進(jìn)作用大于抑制作用。其次，本研究的結(jié)論具有相當(dāng)?shù)姆€(wěn)健性，分別在多個模型中對營商環(huán)境與城市創(chuàng)新能力的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果均表明中國的城市創(chuàng)新能力具有顯著的空間溢出效應(yīng)。

基于以上結(jié)論，提出如下建議：首先，提升城市創(chuàng)新能力要考慮到營商環(huán)境因素。營商環(huán)境的改善能夠有效降低城市經(jīng)濟(jì)主體的制度性交易成本，為企業(yè)的創(chuàng)新活動節(jié)省資金。中國需要繼續(xù)堅定不移地進(jìn)行改革，依靠營商環(huán)境改革推動城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。其次，提升城市創(chuàng)新能力，政府要加大人才吸引力度，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)科技投入力度，提升城市的信息化程度，本文的研究結(jié)果表明這些要素的改善均能促進(jìn)城市創(chuàng)新能力的提升。最后，鄰近城市共同推動城市創(chuàng)新能力的協(xié)同提升。城市創(chuàng)新能力具有顯著的空間溢出效應(yīng)，推動一個城市創(chuàng)新能力的提高有助于帶動其鄰近城市實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，形成創(chuàng)新的集群地。