青海省科技創(chuàng)新效率評價與存在問題原因解析

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1 研究背景

黨的十九大報告提出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。近年來，青海省高度重視科技創(chuàng)新工作，作出了加快創(chuàng)新型省份建設的一系列決策部署，科技創(chuàng)新水平不斷提升。根據(jù)中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院［1］發(fā)布的《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告2018》，2015 年和2016年青海省綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)分別為42.25 和43.95，處于穩(wěn)步增長態(tài)勢。但是，青海省區(qū)域創(chuàng)新能力仍有待提升。根據(jù)中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組和中國科學院大學中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理研究中心［2］聯(lián)合發(fā)布的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告2019》，2019 年青海省創(chuàng)新能力的全國排名從2018 年的第23 位下降到第24 位，區(qū)域創(chuàng)新能力綜合效用值從2018 年的20.97 下降至20.11。

當前國內(nèi)外文獻對科技創(chuàng)新績效進行了大量研究，涉及國家、區(qū)域、行業(yè)以及企業(yè)科技創(chuàng)新績效的測度分析，其中對青海省的科技發(fā)展情況也展開了細分研究，主要集中在科技發(fā)展戰(zhàn)略、區(qū)域科技創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展等方面［3-11］。在青海省科技發(fā)展戰(zhàn)略研究方面，蘇海紅［7］探討了構(gòu)建生態(tài)功能區(qū)的科技創(chuàng)新體系對青海省綠色發(fā)展的重要性及挑戰(zhàn)，并提出了相應的政策建議。在青海省區(qū)域科技創(chuàng)新能力研究方面，孫秀珊等［8］運用因子分析法對青海省2005—2013 年科技發(fā)展水平進行了動態(tài)評價，發(fā)現(xiàn)科技投入結(jié)構(gòu)不合理、科技產(chǎn)出效率低以及科技支撐環(huán)境欠佳是制約青海省科技發(fā)展水平的重要因素；徐尚榮［9］認為改善青海省科技與經(jīng)濟的良性互動需要加大人才投入、增強技術(shù)產(chǎn)業(yè)化強度以及打造與維護良好的科技創(chuàng)新環(huán)境；丁生喜等［10］對青海省區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新績效進行相關(guān)性分析，結(jié)果表明區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新績效存在顯著相關(guān)性。在青海產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展研究方面，秦真鳳等［11］使用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）方法對青海省主導產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進行了評價，發(fā)現(xiàn)青海省主導產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較低，存在投入冗余和產(chǎn)出不足的問題；此外還有研究分析了青海省綠色礦業(yè)、藏藥產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新情況等［12-13］。

通過對現(xiàn)有文獻的梳理可以發(fā)現(xiàn)，關(guān)于青海省科技創(chuàng)新效率問題研究較少，且現(xiàn)有研究多從單一靜態(tài)視角考察，不足以反映青海省科技創(chuàng)新能力全貌，尤其是現(xiàn)有研究較少深刻剖析青海省創(chuàng)新能力存在問題的根本性原因。當前，青海省正在深入實施“五四戰(zhàn)略”，奮力推進“一優(yōu)兩高”，加快創(chuàng)新型省份建設。提高科技創(chuàng)新效率是創(chuàng)新型省份建設的必然要求。本文從靜態(tài)和動態(tài)視角對青海省科技創(chuàng)新效率進行定量評價，分析青海省科技創(chuàng)新效率演變趨勢，指出其在西北5 省區(qū)中的地位，且從經(jīng)濟發(fā)展歷史、經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求、科技投入管理和科技創(chuàng)新體系等角度剖析其科技創(chuàng)新效率偏低的根本性原因，最后有針對性地提出若干對策建議。

2 模型選擇與變量說明

2.1 效率概念界定與測度方法選擇

雖然不同經(jīng)濟理論對效率有不同的定義，但它們的本質(zhì)是相同的，即如何最有效地利用投入實現(xiàn)產(chǎn)出［12］。本研究涉及的青海省科技創(chuàng)新效率，指的是科技創(chuàng)新的技術(shù)效率。“技術(shù)效率”的概念最早是由Farrell［13］于1957 年提出來的，他從投入角度認為技術(shù)效率是指在相同的產(chǎn)出下生產(chǎn)單元理想的最小可能性投入與實際投入的比率。Leibenstein［14］從產(chǎn)出角度認為，技術(shù)效率是指在相同的投入下生產(chǎn)單元實際產(chǎn)出與理想的最大可能性產(chǎn)出的比率。本研究從投入角度分析青海省科技創(chuàng)新效率問題。

技術(shù)效率估算方法的發(fā)展有兩個主要思路：一是如何準確估計生產(chǎn)函數(shù)，即技術(shù)效率理論中的參數(shù)方法，其中代表性的是隨機前沿分析（SFA）方法；二是不用生產(chǎn)函數(shù)的概念直接尋找估計生產(chǎn)前沿的方法，即技術(shù)效率理論中的非參數(shù)方法，是一種借助純粹的數(shù)學規(guī)劃的方法，其中代表性的是數(shù)據(jù)包絡分析方法。可見，SFA 和DEA 是測算技術(shù)效率的基本方法，但兩種方法各有利弊，且有各自的適用范圍。由于本研究測算青海省科技創(chuàng)新效率時，青海省所轄的2 市6 州的科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)缺失，只能從全國層面上測算青海省整個區(qū)域的科技創(chuàng)新效率，從而分析青海省科技創(chuàng)新效率在全國尤其是在西北5 省區(qū)中的位置，這適合選擇數(shù)據(jù)包絡分析方法來測算青海省科技創(chuàng)新效率。

在確定選擇數(shù)據(jù)包絡分析方法來測算青海省科技創(chuàng)新效率之后，本研究將構(gòu)建CCR 模型和Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)模型分別進行測算分析。具體而言，構(gòu)建CCR 模型測算青海省科技創(chuàng)新的總體效率、規(guī)模效率、純技術(shù)效率等靜態(tài)效率；構(gòu)建Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)模型測算青海省科技創(chuàng)新的動態(tài)效率，并對此進行分解。關(guān)于CCR 模型和Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)模型的分析較多也已經(jīng)很成熟，在此不贅述。

2.2 數(shù)據(jù)與變量說明

測算青海省科技創(chuàng)新效率需要構(gòu)建投入產(chǎn)出指標體系。本研究采用R&D 人員全時當量和R&D 資本存量表示投入變量，采用科技論文數(shù)、發(fā)明專利申請量和技術(shù)市場交易成交額表示產(chǎn)出變量。因為科技創(chuàng)新對知識生產(chǎn)的影響不僅反映在當期，對以后的知識生產(chǎn)也將產(chǎn)生影響，因此，采用R&D 資本存量指標衡量R&D 經(jīng)費支出，并選擇2 年滯后期。具體而言，本研究采用永續(xù)盤存法估算R&D 資本存量［15］。

需要說明的是，由于青海省各市州科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)缺失，只能從全國范圍測算青海省科技創(chuàng)新效率，這樣的好處是不僅能夠觀測青海省自身科技創(chuàng)新效率的縱向發(fā)展情況，還能通過青海省與其他兄弟省份的橫向比較分析，摸清青海省科技創(chuàng)新效率在全國的位置，找出青海省與其他兄弟省份尤其是西北其他4 省區(qū)的差距和不足。

考慮到西藏和港澳臺地區(qū)數(shù)據(jù)缺失嚴重，因此，本文研究2000—2017 年我國30 個省份（不含西藏和港澳臺地區(qū)）的科技創(chuàng)新效率，基礎數(shù)據(jù)來源于1989—2017 年《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

3 青海省科技創(chuàng)新效率的實證分析

3.1 青海省科技創(chuàng)新效率評價

3.1.1 靜態(tài)效率分析

2000—2017 年間，從綜合效率看，青海省科技創(chuàng)新有16 年處于DEA 無效狀態(tài)，并且2012 年以來呈快速下降態(tài)勢，2017 年有所提高，綜合效率在西北5 省區(qū)及國內(nèi)處于下游水平；從純技術(shù)效率看，青海省純技術(shù)效率處于相對有效狀態(tài)，2000—2015年和2017 年的純技術(shù)效率都是1，僅2016 年處于無效狀態(tài)，純技術(shù)效率為0.928，需要引起重視，關(guān)注管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，提高管理水平，深化制度改革；從規(guī)模效率看，只有2004 年和2011 年是規(guī)模有效，其余16 個年份均處于無效狀態(tài)，青海省規(guī)模效率在西北5 省區(qū)及國內(nèi)也處于下游水平；從規(guī)模收益變化情況看，只有2004 年和2011 年的規(guī)模收益不變，其余年份是規(guī)模收益遞增，意味著青海省需要提高科技創(chuàng)新投入以增加產(chǎn)出。此外，從各個年度的投入和產(chǎn)出變量看，青海省的投入和產(chǎn)出均沒有冗余。

3.1.2 動態(tài)效率分析

2001—2017 年間，青海省科技創(chuàng)新的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)平均為0.891，在全國位居第22 名，低于30 省份平均水平（0.930），在西北5 省區(qū)中排名第三，低于寧夏和新疆，高于陜西和甘肅；技術(shù)效率平均為0.992，在30 省份中位居第19 名，低于30 省份平均水平（1.008），在西北5 省區(qū)中排名第三，低于寧夏和新疆，高于陜西和甘肅；技術(shù)進步平均為0.898，在30 省份中位居第23 名，低于30 省份平均水平（0.922），在西北5 省區(qū)中排名第四，低于陜西、甘肅和寧夏，高于新疆；純技術(shù)效率平均為1，在30 省份中位居第22 名，低于30 省份平均水平（1.016），在西北5 省區(qū)中排名第三，低于寧夏和新疆，高于陜西和甘肅；規(guī)模效率平均為0.992，在30 省份中位居第9 名，與30 省份平均水平持平，在西北5 省區(qū)中排名第四，低于甘肅、寧夏和新疆，高于陜西。

總體來看，青海省科技創(chuàng)新的Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)、技術(shù)進步、技術(shù)效率、純技術(shù)效率在30 省份內(nèi)排名偏低，全部低于30 省份平均水平；規(guī)模效率與30 省份平均水平持平。從西北5 省區(qū)看，青海省科技創(chuàng)新的Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)、技術(shù)效率、純技術(shù)效率位于第三，處于中間位置，技術(shù)進步和規(guī)模效率排名第四，屬于偏下水平。也就是說，無論從全國或區(qū)域來比較，青海省科技創(chuàng)新的Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)、技術(shù)進步、技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均是處于偏低水平，

3.2 青海省科技創(chuàng)新效率趨勢分析

總體來說，2001—2017 年青海省科技創(chuàng)新的靜態(tài)效率（即綜合效率）和動態(tài)效率（即生產(chǎn)率指數(shù)）的變化趨勢基本一致，呈現(xiàn)“上升-下降-上升”趨勢，其中2001—2006 年整體呈現(xiàn)上升態(tài)勢，2006—2013年整體呈現(xiàn)下降態(tài)勢，2013—2017 年整體又呈現(xiàn)上升態(tài)勢，如圖1 所示。

圖1 青海省科技創(chuàng)新的生產(chǎn)率指數(shù)和綜合效率變化趨勢

3.2.1 2001—2006 年呈現(xiàn)上升趨勢

2001—2006 年，青海省科技創(chuàng)新的綜合效率和生產(chǎn)率指數(shù)整體呈現(xiàn)上升趨勢，綜合效率從0.525提高到0.879，生產(chǎn)率指數(shù)從0.870 提高到1.289。但是，2005 年青海省科技創(chuàng)新的投入效率出現(xiàn)了異常波動，綜合效率和生產(chǎn)率指數(shù)均呈現(xiàn)雙雙下降態(tài)勢，這是由于當年青海省科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出均下降導致的。2005 年，青海省的R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出額下降為29 554 萬元，比2004 年減少了810 萬元；R&D 人員全時當量下降為2 590 人年，比2004 年下降了59 人年；技術(shù)市場成交額為11 812 萬元，比2004 年下降了982 萬元。這一時期青海省科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)上升趨勢，與青海省深化科技體制改革、促進高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展、注重科技型企業(yè)培育和人才培養(yǎng)等科技政策陸續(xù)出臺實施有關(guān)。

3.2.2 2006—2013 年呈現(xiàn)下降趨勢

2006—2013 年，青海省科技創(chuàng)新的綜合效率和生產(chǎn)率指數(shù)整體呈現(xiàn)下降趨勢，綜合效率從0.879 下降到0.502，生產(chǎn)率指數(shù)從1.289 下降到0.571。這一時期《青海省科學普及條例》《青海省關(guān)于增強科技創(chuàng)新能力若干政策措施》等一系列科技政策規(guī)劃文件頒布，青海省在促進科技發(fā)展方面做了大量工作，但仍存在科技體制改革不夠深入、政府科技投入帶動效應不顯著、企業(yè)R&D 投入呈下降趨勢、科技創(chuàng)新平臺建設不能滿足經(jīng)濟社會發(fā)展需要等問題，導致該時期青海省科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)下降趨勢。

3.2.3 2013—2017 年呈現(xiàn)上升趨勢

2013—2017 年，青海省科技創(chuàng)新的綜合效率和生產(chǎn)率指數(shù)雖有波動，但總體呈現(xiàn)上升趨勢，綜合效率從0.502 上升至0.529，生產(chǎn)率指數(shù)從0.571 上升至1.800。這與這一時期內(nèi)青海省在科技體制創(chuàng)新、科技經(jīng)費管理、知識產(chǎn)權(quán)與科技成果轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新平臺建設、高新技術(shù)企業(yè)、人才培養(yǎng)等領(lǐng)域出臺了一系列相關(guān)科技政策有關(guān)。

4 青海省科技創(chuàng)新效率偏低的原因解析

上述研究發(fā)現(xiàn)，青海省科技創(chuàng)新效率偏低，在西北5 省區(qū)中處于下游水平，本研究認為，這與青海省經(jīng)濟發(fā)展歷史、經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求、科技投入管理和科技創(chuàng)新體系等因素有關(guān)。

4.1 肩負生態(tài)屏障和維護穩(wěn)定的歷史使命，經(jīng)濟科技基礎薄弱

青海省位于青藏高原和長江、黃河、瀾滄江三江源頭，肩負著保護中華水塔、筑牢中華民族生態(tài)屏障的重大歷史使命。正是基于這樣的歷史使命，青海省在我國經(jīng)濟高速發(fā)展階段并沒有走上一條“先污染、后治理”的粗放發(fā)展道路，而是試圖協(xié)調(diào)好生態(tài)環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系。此外，青海省還是聯(lián)結(jié)西藏、新疆與內(nèi)地的紐帶，是我國多民族聚居的地區(qū)之一，也是我國北方少數(shù)民族發(fā)祥地之一，省內(nèi)少數(shù)民族人口超過全省總?cè)丝诘囊话搿Ｒ虼耍嗪Ｊ∵€肩負著維護社會穩(wěn)定、促進民族團結(jié)的重大歷史使命。一直以來，青海省非常注重社會和諧穩(wěn)定，堅持把維護祖國統(tǒng)一、加強民族團結(jié)作為著眼點和著力點，積極凝聚正能量，防范、化解和掌控各類社會風險，力圖實現(xiàn)各民族共同團結(jié)奮斗和共同繁榮發(fā)展。青海省在國家發(fā)展中具有戰(zhàn)略性的地理位置，擁有豐富的礦產(chǎn)資源，但是青海省經(jīng)濟基礎先天不足，地廣人稀，技術(shù)力量薄弱。近代以來，青海省的經(jīng)濟主要以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)為主，手工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模不大，且生產(chǎn)技術(shù)落后。新中國成立以前，青海省的現(xiàn)代工業(yè)基本上一片空白；隨著“三線建設”的布局，“三線建設”給青海省現(xiàn)代工業(yè)奠定了一定基礎；但是隨著“三線建設”的結(jié)束，大批高端技術(shù)人才涌回原籍所在地區(qū)，導致青海省工業(yè)經(jīng)濟基礎以及高端科技人才積淀不足，面臨人力資源質(zhì)量過低問題，尤其是在農(nóng)村和牧區(qū)，居民受教育水平依然較低。因此，肩負生態(tài)屏障和維護社會穩(wěn)定的特殊歷史使命，加之經(jīng)濟科技基礎薄弱，是導致青海省科技投入不足以及科技創(chuàng)新效率偏低的歷史原因。

4.2 經(jīng)濟發(fā)展水平較低，財政收入緊張造成科技支出供給不足

雖然青海省經(jīng)濟科技基礎薄弱，存在先天不足，但是青海省搶抓各種機遇，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢和資源優(yōu)勢，經(jīng)濟發(fā)展水平顯著提升，尤其是黨的十八大以來，青海省的經(jīng)濟規(guī)模不斷擴大，經(jīng)濟質(zhì)量顯著提高。2012—2017 年，青海省生產(chǎn)總值（GDP）從1 893.5 億元增長至2 624.8 億元，人均GDP 從33 181 元提高至44 047 元。盡管如此，青海省經(jīng)濟發(fā)展水平依舊較低，在西北5 省區(qū)中排在后位。從經(jīng)濟總量來看，青海省在西北5 省區(qū)中是最低的；從人均GDP 來看，青海省在西北5 省區(qū)中也是中等偏下的。較低的經(jīng)濟發(fā)展水平導致青海省財政收入較少。青海省的財政收入無論從絕對規(guī)模還是相對占比來看，在西北5 省區(qū)中都處于倒數(shù)。財政收入不足直接導致政府用于科技投入的財政資金不足。雖然青海省的財政科技投入不斷提高，但投入規(guī)模和強度在西北5 省區(qū)中也是最低的。從地區(qū)財政科技投入規(guī)模來看，2017 年青海省為11.9 億元，相當于寧夏的46.5%、甘肅的46.1%、新疆的27.8%，陜西的15.0%；從地區(qū)財政科技投入強度來看，2017年青海省僅為0.8%，與甘肅和新疆相當，但明顯低于寧夏和陜西，比寧夏少1.1 個百分點，比陜西少0.8個百分點。因此，從供給端來看，青海省較低的經(jīng)濟發(fā)展水平嚴重制約了其政府財政科技投入的供給，亟待擴大經(jīng)濟規(guī)模、提高經(jīng)濟發(fā)展水平，才能穩(wěn)步增加財政科技投入的供給水平。

4.3 工業(yè)發(fā)展水平不高，產(chǎn)業(yè)對科技創(chuàng)新活動的需求不旺盛

科技創(chuàng)新活動必須建立在一定的產(chǎn)業(yè)規(guī)模基礎之上，產(chǎn)業(yè)規(guī)模越大，尤其是新興產(chǎn)業(yè)越發(fā)達，則對科技創(chuàng)新活動的需求越強烈，如果一個地區(qū)沒有一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)，尤其是工業(yè)的支撐，就難以激發(fā)企業(yè)對科技創(chuàng)新活動的需求。受歷史因素影響，青海省的工業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基礎薄弱、工業(yè)總量偏小、結(jié)構(gòu)層次不高、產(chǎn)業(yè)競爭力不強等問題。基于特色資源和低電價優(yōu)勢，青海省的工業(yè)得到了快速發(fā)展，工業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級，但是工業(yè)規(guī)模依然偏小，且工業(yè)占比下滑速度過快。不僅如此，青海省的新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式發(fā)展勢頭雖然較好，但依然存在體量小、占比低、牽動性弱等問題，短期內(nèi)仍難以形成有效支撐，新舊動能“青黃不接”、產(chǎn)業(yè)發(fā)展后繼乏力。通過多年培育發(fā)展，青海省已形成了新能源、新材料、鹽湖化工、有色金屬、油氣化工、煤化工、裝備制造業(yè)、鋼鐵、輕工紡織、生物等十大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，但這些產(chǎn)業(yè)大多屬于資源密集型產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新動力活力不足，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力較弱。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，但青海省不僅面臨規(guī)模以上企業(yè)少的問題，且還面臨企業(yè)創(chuàng)新動力活力不足問題。從企業(yè)創(chuàng)新活動來看，青海省企業(yè)也存在創(chuàng)新動力不足問題。可見，一方面青海省傳統(tǒng)工業(yè)規(guī)模偏小且占比加速下滑，而新興產(chǎn)業(yè)在短期內(nèi)難以形成有效經(jīng)濟支撐，導致產(chǎn)業(yè)發(fā)展對青海省科技創(chuàng)新需求無法得到有效激發(fā)，另一方面青海省還面臨規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)少、企業(yè)創(chuàng)新活力不足問題，產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平不高和企業(yè)創(chuàng)新活力不足導致青海省對科技創(chuàng)新活動的需求不足，青海省迫切需要提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，增強企業(yè)對科技創(chuàng)新需求。

4.4 政府資金導向作用發(fā)揮不足，科技經(jīng)費管理不夠集約化

長期以來，在青海省的科技投入結(jié)構(gòu)中，政府投入比例嚴重偏高，非政府機構(gòu)投入偏少，尤其是國外資金、金融機構(gòu)和民營企業(yè)的科技投入嚴重不足，企業(yè)科技投入主體地位尚未完全凸顯，政府在科技經(jīng)費投入中的導向帶動作用尚未充分發(fā)揮。盡管青海省出臺了一系列與科技投入相關(guān)的科技創(chuàng)新政策舉措，但是由于存在政府干預過多、政策執(zhí)行難落地等問題，加之青海省科技金融發(fā)展水平嚴重不足，風投等非銀行金融機構(gòu)發(fā)展相對滯后，對科技創(chuàng)新活動的支持力度較弱，導致相關(guān)科技創(chuàng)新政策未能有效拉動科技投入，尤其是企業(yè)的科技投入。科技經(jīng)費管理水平?jīng)Q定了在有限科技經(jīng)費投入條件下科技活動產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量，因而直接影響科技投入效率。當前，青海省的科技投入非常有限，但科技經(jīng)費管理仍不夠集約化，管理水平離高質(zhì)量發(fā)展要求還有一定距離。一是在科技經(jīng)費預算分配方面仍存在“多龍治水”現(xiàn)象，各部門之間經(jīng)常各自為政，協(xié)調(diào)較為困難，使得全省有限科技經(jīng)費投入缺乏統(tǒng)一的整合和協(xié)調(diào)，不僅不利于提高有限科技資金的使用效率和成果管理，還制約政府對社會資金引導作用的發(fā)揮。二是在科技經(jīng)費使用和科研評價中“八重八輕”現(xiàn)象依然普遍存在，尤其是在項目驗收時在一定程度上忽視了市場檢驗和成果產(chǎn)業(yè)化的結(jié)果，導致高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟發(fā)展的拉動作用不強。

4.5 協(xié)同高效的科技創(chuàng)新體系尚未建立，科技成果轉(zhuǎn)化水平偏低

經(jīng)過長期努力，青海省在科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新人才、科技創(chuàng)新平臺和科技創(chuàng)新產(chǎn)出等方面取得了長足進步，初步建立了具有青海特色的開放型區(qū)域創(chuàng)新體系，但是與建設創(chuàng)新型省份的要求相比，青海省在協(xié)同高效科技創(chuàng)新體系建設方面還存在諸多問題。一是科技體制機制改革有待進一步深化，具有青海特色的高效協(xié)同的開放型區(qū)域創(chuàng)新體系尚未完全建立，市場在科技資源配置中的決定性作用尚未得到充分有效發(fā)揮；二是科技創(chuàng)新基礎條件依然薄弱，科技創(chuàng)新要素聚集度仍然較低，科技經(jīng)費、科技人才等科技資源在領(lǐng)域、區(qū)域和產(chǎn)業(yè)等層面有待進一步優(yōu)化配置，科技創(chuàng)新平臺建設依然相對滯后；三是高校院所科研機構(gòu)閉環(huán)性強，與外界交流相對較少，激發(fā)產(chǎn)生創(chuàng)新的質(zhì)變濃度不高，高校院所乃至企業(yè)的創(chuàng)新活動大多局限于青海省內(nèi)，缺乏全國性尤其是世界性眼光，產(chǎn)學研結(jié)合仍不夠緊密，且對風投等社會資本吸引力不足；四是與科技部、工信部等國家相關(guān)部門缺乏常態(tài)化溝通機制，對國家科技創(chuàng)新支持政策爭取力度也有待加強；五是全社會鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的創(chuàng)新環(huán)境也尚未形成。此外，科技成果轉(zhuǎn)化與市場化程度較低也是導致青海省科技創(chuàng)新投入效率偏低的主要因素。長期以來，青海省的科研體制基本上仍以政府為主導，沿襲政府立項、科研攻關(guān)、項目試驗、專家鑒定、部門評獎的科研模式，高校和科研院所由于缺乏以市場為導向的考核機制，其科研活動與市場需求之間存在嚴重脫節(jié)，導致科技成果難以產(chǎn)業(yè)化，大多數(shù)科技成果只能作為論文發(fā)表，基本停留在實驗室實驗成功，或制造出原理樣機的階段，難以推廣應用。

5 結(jié)論與建議

本研究基于DEA 的CCR 模型和Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)，從靜態(tài)和動態(tài)兩個視角對2000—2017 年青海省科技創(chuàng)新效率進行了定量評價。研究發(fā)現(xiàn)，考察期內(nèi)青海省科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)“上升-下降-上升”趨勢，但科技創(chuàng)新效率總體偏低，在西北5 省區(qū)中處于下游水平，這與青海省經(jīng)濟發(fā)展歷史、經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求、科技投入管理和科技創(chuàng)新體系等因素有關(guān)。

本研究對青海省科技發(fā)展的政策含義如下：一是要優(yōu)化財政投入支持方式，增強有效科技供給水平。針對目前青海省財政收入緊張造成科技支出供給不足問題，要進一步優(yōu)化財政投入對科技的支持。二是要夯實科技基礎設施建設，實現(xiàn)科技經(jīng)濟良性互動。針對青海省經(jīng)濟發(fā)展水平相對滯后、科研基礎設施比較薄弱的現(xiàn)狀，要推動科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合，實現(xiàn)科技基礎設施建設與青海經(jīng)濟發(fā)展形成良性互動。三是要深度挖掘產(chǎn)業(yè)科技需求，推動科技成果靶向?qū)印？茖W把握全球科技發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的大趨勢，抓住科技高度賦能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的時代機遇，深度挖掘產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新需求，持續(xù)推進青海省的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。四是要深化科技管理體制改革，提高科研經(jīng)費使用效率。青海省要加強財政科技投入的預算績效管理，構(gòu)建科技經(jīng)費使用動態(tài)跟蹤管理體系，完善科技經(jīng)費投入的績效評價體系，建立健全財政科技投入監(jiān)管機制。五是要構(gòu)建科技創(chuàng)新治理體系，不斷優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境。要把科技創(chuàng)新置于青海發(fā)展全局的核心位置，置于構(gòu)建具有青海特點的綠色生態(tài)產(chǎn)業(yè)體系的大格局下，加強科技體制改革的頂層設計，建立健全適應青海省發(fā)展的科技創(chuàng)新治理體系，充分調(diào)動各方面積極性，不斷提高科技創(chuàng)新治理效能。