(廣東省基礎與應用基礎研究基金委員會,廣東廣州 510033)
科技獎勵是政府和社會對科技工作者的成果和貢獻作出承認和肯定的一種制度安排,也是政府引導科學發展方向、滿足社會需求的重要渠道,對地區科技創新有著無可替代的作用。廣東省致力構建科學完善的科技獎勵體系,省政府每年召開科技創新大會,對重大科技成果和作出突出貢獻的科技工作者加以表彰和獎勵,對廣東科技發展發揮了重大促進作用,但科技獎勵政策仍有許多不完善之處,產生了不少負面影響[1]。因此,本研究試圖通過探究科技獎勵體系對社會創新的作用機理,分析廣東省科技獎勵發展現狀及存在的問題,為優化廣東省科技獎勵體系提供決策參考。
美國社會學家默頓[2]289-367于1942 年開始對國家科技獎勵體系進行系統分析,他采取科學學理論和社會學分析相結合的方式,對科技獎勵體系的起源、功能和影響進行研究,提出科技獎勵體系理論。其核心觀點是把科技獎勵看成豐富科研人員精神世界的產物,主要通過科學建制目標和成果優先權界定來明確科技成果的歸屬。在此之后,學術界圍繞科技獎勵的表現形式、制度設計、規則制定等展開研究,各國政府也積極開展科技獎勵政策研究與實踐,取得一定成果。當前關于科技獎勵體系的研究大致可總結為以下4 類:
第一,科技獎勵的本質與運行機制研究。國內外學者對科技獎勵的本質加以探討,并從激勵、競爭的角度對科技獎勵的作用機制加以研究。Merton[3]認為,科技獎勵制度是科學的規范結構與科學的建制目標之間互動的產物,科技獎勵體系提供了一套科學界的競爭規則。Gaston[4]認為,科技獎勵體系體現了科學家扮演其科學角色的好壞與相應報酬的關系。阮冰琰等[5]指出科技獎勵應是社會及科學共同體對科技工作者的科研能力和科研成果的承認與評價,從科技獎勵的本質、功能出發剖析我國科技獎勵制度存在的缺陷。于雪霞等[6]探究國防科技獎勵體系對國家國防科學技術創新的激勵機制,總結其在創新動力、團隊、競爭和培育創新主體4 個方面的作用。饒莉等[7]認為,科技獎勵是科學技術活動的內在機制,是一個國家或者科研團體對科學技術研究活動進行有效管理的一種手段,是社會給予科技人員的一種崇高榮譽和貢獻認同。
第二,科技獎勵體系的實踐研究。國內外學者針對獎勵體系在運行中存在的問題提出了不同的調控措施。Zuckerman[8]對諾貝爾獎成為全球科技界最高榮譽的原因加以研究后提出,只有嚴格恪守科技界競爭機制的普遍性原則,排除其他各類因素的干擾,挑選能真正代表科學精神的人才,才能維護獎勵制度的威望。吳愷[9]對我國科技獎勵制度在結構上存在的問題加以研究,認為我國科技獎勵制度存在人物獎缺乏、獎勵對象狹窄、缺乏國際性獎勵、單項獎太少、缺乏基礎科學獎勵等問題。周建中[10]對我國高等院校、科研機構和企業研發機構一線科技工作者開展問卷調查,認為我國政府科技獎勵行政干預過多、獎勵人員名單不實以及與個人利益掛鉤太緊。馬文軍等[11]重點針對我國國家、省部、地市等層級的政府科學獎勵進行抽樣統計,認為各類科學獎勵數量過于龐大,借鑒國外經驗提出科學獎勵總量管控的綜合對策。危懷安等[11]以過程理論和具體實踐為基礎,研究開展國家科技獎勵工作后評估的邏輯起點,構建國家科技獎勵后評估過程維與結果維的矩陣分析框架。
第三,科技獎勵發展模式研究。國內學者主要在總結發達國家科技獎勵模式的基礎上對我國科技獎勵制度進行比較分析,如阮冰琰[13]從獎勵體制、主體結構、授予對象、資源配置等角度,對國內外科技獎勵體系的差異性和特征進行對比分析;吳昕蕓等[14]對美、法、英、日等國家科技獎勵的設獎做法進行對比分析,認為我國科技獎勵設獎主體以各級政府為主,獎項較少針對青年和女科學家、國際和科普,授獎對象重科技項目,獎勵形式重物質獎勵;姚昆侖[15]對美國、印度和我國的科技獎勵體系進行研究,討論了各國科技獎勵的特點及異同;肖利等[16]通過對中美科技獎勵體系中國際獎設置情況的比較,認為我國科技獎勵體系并未與國際接軌。
第四,科技獎勵量化研究。當前學術界關于科技獎勵的定量研究較少,主要集中于科技獎勵績效評價、科技獎勵對創新的影響研究,如熊小剛[17]基于獎勵投入和獎勵產出兩大類評價指標,對我國科技獎勵制度的運行績效進行評價和優化;唐恒等[18]探討知識產權制度協同科技獎勵制度推動自主創新過程中的關鍵影響因素,認為獎勵設置的合理性、獎勵評審指標的科學性、獎勵環境的完善性對科技創新影響較大;王海蕓等[19]從科技獎勵視角出發構建了創新團隊激勵分析框架,并以北京創新團隊數據為基礎開展實證分析,探討科技獎勵制度如何進一步促進創新團隊更好發展。
綜上所述,目前對科技獎勵體系的研究成果有了一定積累,但對科技獎勵體系促進社會創新機制的具體過程研究仍比較缺乏,對單個省份的科技獎勵體系的研究基本空白。因此,本研究試圖從科技獎勵的本質內涵出發,探討科技獎勵體系的作用機制及內在價值,并對廣東省科技獎勵體系進行案例分析,以彌補研究空白。
科技獎勵對社會創新的影響機理是由其基本性質決定的(見圖1)??萍吉剟铙w系通過承認機制激發科研人員的需求,通過激勵機制強化科研人員的創新動機,通過導向機制設置相關獎勵條件、引導優勢科技資源向重點發展的技術領域、產業方向聚集,通過競爭機制篩選出優秀的科研成果和人才、營造良好的社會創新環境,以“動機+資源+環境”的模式推動社會創新進程和成果轉化、產生經濟效益,進而又繼續加強對科技獎勵投入,循環往復地推動社會創新不斷發展。

圖1 科技獎勵體系對社會創新的影響機制
正如Merton[20]所指,承認是科學王國的通貨,承認是科技獎勵體系的基本功能,是科研人員從事科技活動的原動力。從創新主體的角度來說,科研人員具有社會個體普遍的物質需求與精神需求。根據馬斯洛需求理論,人在達到了基本的生活保障之后會追求精神層面的滿足,這種滿足來自個人成就感和社會認可[21]。由于教育、職業等原因,科研人員需求層次更高,對于精神層面的需求往往更為看重。就科技獎勵的性質而言,科技獎勵是對重大科技成果給予的權威性承認,一般由政府或者權威學術機構頒發,具有較高的權威性和社會認可度,獲獎意味著其研究成果被社會承認和接受,往往能使某位科學家的工作或成果迅速為整個科學共同體熟悉,可以使獲獎者得到社會的尊重,使他們滿足自我價值實現的需要。
根據業務經驗,從通行記錄中找出指定軸型的正常車輛的通行記錄和疑似假軸車輛的通行記錄,計算出各自對應的軸重載荷分布曲線,將其與參考曲線相比對和可視化展示之后,可看到3種曲線的一致性情況,從而證明本文采用的以軸重載荷分布曲線作為判別依據的方法具有一定的參考價值。以此為參考,對訓練集(日常通行記錄或歷史通行記錄)中的數據進行比較,標記偏離參考曲線的通行車輛(疑似假軸車輛),為高速公路收費稽查提供有力的數據支撐,對提高收費稽查工作的效率和準確度、打擊偷逃費行為及增加通行費收益等都有一定的價值。
科技獎勵是激勵科研人員取得研究成果的社會誘因,能夠激勵并強化科研人員的創新動機。正如張碧輝等[22]所指,通過各種報酬和獎勵刺激科學家的創新動機,從而使科學家對科學的企望得以實現,為科學家取得更大的成果、獲得更高的獎勵,不斷提高其在社會和科學共同體中的地位創造條件。具體而言,科技獎勵體系以國家政策為支撐,通過表彰和授獎儀式將科研工作者精神層面的價值需求進行具象轉化,通過對科研成果的認可及物質獎勵的吸引強化科研人員的創新動機[23]??萍吉剟畈扇【癃剟詈臀镔|獎勵相結合的形式,使得科技獎勵與個人切身利益和榮譽掛鉤,對于改善科研人員待遇、優化科研工作條件意義重大,有利于調動科技人員的積極性和創造性??萍吉剟畈荒苤苯油苿觿撔滦袨榈漠a生,需要以科研人員為作用媒介,形成一個“需求—滿足—強化—需求”的激勵過程??蒲腥藛T的需求在獲獎前已然存在,獲獎即需求得到滿足的過程;獲獎后這種需求又被進一步加強,激發了科研人員的內在創新動機,持續推進社會創新。
導向是科技獎勵體系發揮社會功能的一個關鍵要素,是引導科技活動的重要手段。
第一,科技獎勵能引導科技發展方向。由于國家擁有社會整體資源,科技獎勵體系的導向機制潛移默化地控制著科技生產資源的分配,引導科技發展走向。在社會整體資源有限的條件下,創新資源的分配必須符合社會發展需求,因此,政府科技獎勵體系具有特定的結構層次,其設置的專業領域、獎勵數量、金額大小、頒布頻率等均具有導向性。利用導向機制設置科技獎勵措施時,通過設立新獎項、調整獲獎標準、增加獎項數量、提升獎勵金額等方式,引導科技資源向重點發展的技術領域、產業方向聚集,對于非重點、較落后的領域則減少或不設獎項,只有那些水平高、前景好、效益大的成果才能得到獎勵,促使科研人員努力提高自身研究水平,不斷提高科技成果轉化能力。由此,科技獎勵體系能引導科技發展方向,促使科技向有利于社會發展的方向前進,抑制其負面效應,實現科技與社會的良性互動(如圖2 所示)。

圖2 科技獎勵對科技發展方向的導向機制
第二,科技獎勵能調節科研人員研究方向。在科技獎勵體系中,科研工作者作為獨立個體的初始需求受到科技獎勵的雙重吸引,實際是受社會科技發展需求引導的。設獎主體通過對重要成果進行獎勵,向科技界展示哪些課題是當前社會發展中的重大問題,哪些課題是關鍵難點,哪些課題是前沿領域,以吸引更多科研人員從事聚焦國家發展戰略、區域重大產業計劃和重點、前沿技術領域的相關研究,從而間接起到調節研究方向的作用。同時,科技獎勵能推動優秀成果推廣應用,科技獎勵所帶來的社會承認更容易促使相關成果得到經濟市場的信任[24],從而投入開發、應用,產生經濟價值。此外,通過對機構或個人進行獎勵,使各種要素向技術水平高、科研條件好的單位和個人傾斜,便于社會最大限度集聚優秀人才、優勢資源,進而推進科研資源合理對接市場、科研成果產出增加、已有成果迅速轉化。這種導向機制在宏觀上實現了社會創新資源的轉移,包括科研項目經費、實驗設備等基礎條件,進而促進專業人才、優勢資源在特定技術領域和產業集聚,形成“高精尖”科研團隊,不斷提升特定領域研發能力,加速科技成果轉移轉化(如圖3 所示)。

圖3 科技獎勵對科研方向的導向機制
正如默頓[2]403所言,在為人類科學知識作貢獻的有組織的競賽中,誰跑得最快,誰首先作出了貢獻,誰就將贏得這場比賽。科技獎勵將競爭機制引入科研領域,激發科研人員的積極性,誘導科研人員產出高質量的科技成果。
第一,科技獎勵能加快科技成果產出速度,提升成果質量和水平。科技獎勵體系將競爭機制引入科技生產活動中,強化了科研工作在社會中的價值地位,促使科研人員盡快創造出一流的成果。競爭機制作用于創新主體,科技成果得到社會認可并獲得優先權是科研人員在科研活動中取得成功的關鍵,這種科技成果的首創性原則誘導科研工作者在競爭環境下加快研究成果的產出速度,提高成果的產出效率和質量,追求科技獎勵已然成為科研人員相互競爭的典型方式。對于已獲獎的研究人員來說,他們在享有一定的聲望后可能存在潛在的名譽負擔,為保持在科研界的地位,他們在競爭中將繼續追求更大的科研成果和更高的榮譽,對科研事業不敢有絲毫松懈,以免榮譽背負污點;而尚未獲獎的研究人員則迫切想要獲得來自社會公眾的認可。
第二,科技獎勵能加速科研領域優勝劣汰,營造良好的創新環境??萍吉剟铙w系反映的是國家對科技發展進步的重視程度,是支持基礎研究的重要一環,對整體社會創新環境的塑造具有重要影響。競爭機制通過作用于創新主體推動科技成果產出速度和效率提升,成為科技進步的重要動力,激勵科研人員忘我工作、產出成果,將那些科研素質較低的人員加以淘汰,加速科研領域的優勝劣汰。同時,競爭機制通過科技獎勵讓科學家的付出獲得理解和尊重,塑造尊重科學、珍惜能人、追求發展的社會環境,保持科技系統創新“血液”的流動性,加強科研人員的創新意識和提升意識,形成一種正向的外部性作用,進而推動全社會的科技事業發展。
廣東省以政府獎勵為主體,構建了涵蓋廣東省科學技術獎、廣東省哲學社會科學優秀成果獎、廣東省專利獎等在內的科技獎勵體系。廣東省科學技術獎、廣東省哲學社會科學優秀成果獎、廣東省專利獎等獎項均由政府部門頒發;丁穎科技獎、廣東省優秀社會科學家、廣東醫學科技獎等獎項由社會團體評審頒發。其中,廣東省科學技術獎無論從獎項數量、獎金總額還是社會影響力和號召力都占有絕對重要的地位,因此本文主要對廣東省科學技術獎進行分析研究。2000 年,《廣東省科學技術獎勵辦法》出臺并首次設立省科學技術獎。廣東省科學技術獎由廣東省人民政府設立,設置自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎3 類,含特等獎、一等獎、二等獎、三等獎4 個等級。2018 年,《廣東省關于深化科技獎勵制度改革的方案》發布,對科學技術獎勵體系進行改革,重組科技獎勵體系、控制獎勵項數、優化獎勵結構。重組后的廣東省科學技術獎包括突出貢獻獎、自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎、科技合作獎五大獎種,獎項總數較之前大幅下降,獎金額度大幅提升,獎項含金量不斷提升。
當前,廣東省科學技術獎主要通過控制獎勵數量、提高獎金額度、調整獎項結構、提升獎勵質量等方式,充分調動廣大科技人員的積極性、創造性,引導優勢資源聚集特定產業和領域,優化創新環境,促進廣東省創新進步、經濟社會發展;而社會經濟效益提升又促使科技獎勵額度進一步提升,循環往復推動社會創新進程。如圖4 所示。

圖4 廣東省科學技術獎作用機制
(1)加大獎勵力度,發揮激勵作用。不斷提升獎金額度,獎金總額總體呈現不斷增長的趨勢(如圖5 所示),特別是改革后獎金總額上限大幅提升,獎勵力度在全國各省份中最高。逐步增加人物獎項,2000—2006 年所有獎項都是成果獎,2007 年出臺的《廣東省科學技術突出貢獻獎評審暫行辦法》將突出貢獻獎納入省科學技術獎體系,改革后在三大類獎項之外增設突出貢獻獎和科技合作獎,重點獎勵個人。不斷強化精神獎勵,除了物質獎勵外,不斷探索多元獎勵渠道,以突出貢獻獎為例,獲獎者享受省級勞動模范待遇,進一步提升獲獎者的榮譽感與滿足感。

圖5 廣東省科學技術獎歷年獎項分布
(2)聚焦核心領域,發揮引導作用。調整獎項設置,進一步優化獎勵結構,逐步提高自然科學獎、技術發明獎的授獎數量和比例,著眼于優勢產業、特色產業和前瞻性基礎研究、引領性原始創新。放寬評獎對象限制,自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎的獎勵對象由“公民”改為“個人”,鼓勵省外、港澳臺、國外人士參與廣東省科學技術獎勵評選活動。新增科技合作獎,重點面向粵港澳科技合作、國際科技合作等,獎勵為廣東科技事業作出重要貢獻的個人或組織。鼓勵社會力量設立科學技術獎,廣東省科技廳于2012 年11 月28 日起停止社會力量設立科學技術獎登記工作,開展社會科技獎勵無需經省級科技部門審批,僅需書面報告相關事項;2018 年,將鼓勵社會力量設立科學技術獎納入改革的一項重要內容,鼓勵學術團體、行業協會、企業、基金會及個人等各種社會力量設立目標定位準確、專業特色鮮明的科學技術獎,政府做好監督服務工作。
(3)縮小獎勵范圍,發揮競爭作用。定額設置獎項,授獎總數由不超過264 項減少到不超過185 項,控制科技獎勵具體獎項的數量,提高科研成果品質,突出重點獎項。提升獎項質量,減少三等獎數量和占比,提升獎項的含金量(見圖5),三等獎占比逐步減少,直到2018 年取消三等獎。提高獎金標準,適當提高單項獎金標準,改革后各類獎項、各個等級的獎金額度都有大幅度提升,有利于改善科研人員待遇、優化科研工作條件,強化科技人員的榮譽感和成就感。
近年來,廣東省科技獎勵體系不斷完善,在調動廣大科技工作者積極性和創造性、加速科學技術進步和促進經濟社會發展中發揮著十分重要的作用,但從整個獎勵體系來看,仍然存在一些不足之處。
第一,政府強民間弱,社會力量調動不足。在實際運行中,政府在科技體系中的設獎比例應小于民間獎勵的占比,這種結構利于創新主體從自身利益出發開展研究,實現科技系統創新多樣化[25]。美、德、法、日等發達國家的科技獎勵體系都是以民間獎勵為主,科研機構、學術團體設獎在科技獎勵系統中占有重要地位。但受體制影響,廣東省科技獎項設置頗具行政色彩,政府獎勵一直占據主體地位,政府對于民間設獎的鼓勵和引導不夠,民間機構獎勵的認可度、知名度和權威性遠不及政府獎勵。一方面,科技獎勵帶來的衍生待遇往往只跟政府獎勵掛鉤,民間獎勵未被納入整個獎勵體系,民間獎勵的吸引力遠不及政府獎勵;另一方面,民間設獎機構中的部分學會和科研院所被納入政府部門設獎體系,評獎過程經政府部門授權、接受政府的指導,具有半官方性質,自主性不強。
第二,獎后派生待遇較多,獎勵功利色彩較重??萍吉剟畹谋举|應是一種榮譽,但當前廣東省科學技術獎的物質激勵效應較為明顯,如將獲得省部級獎勵作為專業技術職稱晉升的重要評價指標,加之大部分高校、科研院所都對獲得省科學技術獎制定了配套獎金、調整住房、晉級晉職等相應的附加激勵措施,并在具體操作中把獲獎等級的高低、數量的多少作為主要評審指標,使得廣東省科技獎勵在一定程度上具有較重的功利色彩。獎后派生待遇是社會對科技獎勵的二次承認,會在一定程度上放大科技獎勵的正面作用和影響力度,但作用過度將會讓部分科研人員認為“榮譽即利益”,從而過分注重是否得獎,樂于做表面文章,脫離實際工作需要,異化對科學的追求,助長科研的功利化,這與科技獎勵旨在激發科研人員創新活力的初衷嚴重相悖。
第三,重成果輕人物,忽視個人貢獻??萍吉剟畹谋举|在于對科研人員成果、能力的承認與肯定,為充分發揮科技獎勵的激勵作用,科技獎勵的對象首先應該是科學家本人[26],提高其個人榮譽感和積極性,發揮主觀能動性,進而形成榜樣效應,減少成果獎勵可能出現的“搭便車”現象。在實際運行過程中,發達國家設獎也大多以人物獎勵為主,科技獎勵從政府獎到民間獎,大部分是獎勵人物的,充分體現了崇尚知識、崇尚科學家精神的價值理念,注重將科研貢獻落實到個人身上。而廣東省成果獎數量遠高于人物獎,盡管近年來增設了人物獎,不斷增強對個人的獎勵,但人物獎的占比還是非常低,如在2019 年廣東省科學技術獎的179 項獎項中,獎勵個人的僅6 項,突出貢獻獎、科技合作獎獲得者未能為社會公眾熟知,難以有效發揮優秀科學家的領軍作用。
第四,對青年人才支持不足。隨著信息技術的發展,青年科學家對于科技發展的貢獻日益增強,近幾年青年人才在廣東省科學技術獎獲獎項目中占比突出,如在2019 年度廣東省科學技術獎的獲獎項目中,45 歲以下的第一完成人有61 人,占比34.1%。然而,當前廣東省科技獎勵體系中未設置青年科學家獎項,青年人才在科技界受到的關注仍然較少,得到的支持嚴重不足。同時,由于青年科學家的發展通常缺乏積累效應和馬太效應,導致青年科學家在評獎過程中常常處于弱勢地位,由青年科學家作為第一負責人的申報項目很難獲得較高的獎勵等級,如從2019 年廣東省科學技術獎獲獎情況來看,45 歲以下第一完成人獲特等獎項目僅1 人、獲一等獎項目僅12 人。此外,受到“論資排輩”等思想觀念的限制,在獎項參與人員排序時,盡管青年科技人員的實際貢獻可能大于他人,但其排位常??亢?,很難脫穎而出。
科技獎勵體系是助推國家科技水平穩步提升、促進創新型國家建設的重要政策利器。鑒于科技獎勵體系對社會創新的推動作用重大,廣東省應對標國際先進經驗,對科技獎勵體系進行完善和優化。為此,提出如下政策建議:
第一,充分發揮民間力量設獎。完善科技獎勵體系需要廣東省政府加快轉變工作職能,逐步放開對民間力量設獎主體的限制要求,為有條件的團體、企業以及基金會等社會力量提供獎項設置、管理等方面的便利和指導,幫助其設置專業性強、認可度高的科技獎項,擴大民間力量主體獎勵的覆蓋范圍。加強與影響力較大的國際科技獎勵組織的合作交流,給設獎企業提供適當的優惠政策及榮譽獎勵等,提升廣東省社會力量設立科技獎的實力。當前《廣東省科學技術廳關于進一步鼓勵和規范廣東省社會力量設立科學技術獎的實施意見(試行)》已出臺,對于民間設獎提出了具體的指導與規范,下一步應對工作的具體實施制定細化的工作方案,為民間設獎做好服務與監督工作。
第二,規范獎后派生待遇。鑒于獎后派生待遇對促進科技活動的開展具有一定程度的促進作用,應注意適度配套獎后待遇,充分發揮正效應,減少負效應。為保持科技獎勵和獎后待遇的嚴肅性,應對獎后派生激勵措施加以規范,加強對獎后獲得各種物質、福利待遇控制的總體力度,同時完善其他相關配套政策,避免出現“一次獲獎終生受益”的狀況,避免科研人員過分追求獲獎榮譽而扭曲價值取向造成科技行為的紊亂和異化。
第三,提高個人獎項權重。長期以來,廣東省科技獎勵重成果、輕個人,這種“見物不見人”的獎勵很可能抹殺科學家的個人貢獻,不利于發揮個人創作性。在獎項設置時應側重個人,突出個人貢獻、強化角色意識,將部分項目獎轉化為個人獎項,只獎勵在團隊中作出重大貢獻的成員,避免“搭便車”現象。不過,這并不意味著完全摒棄成果獎,而是通過對人物獎和成果獎比例關系的調整,更好解決科技獎勵分配中的“平均主義”和“論資排輩”現象,讓科研業績突出、具有創新才能的高層次人才得以脫穎而出。
第四,加大對青年科學家支持力度。進一步破除科技獎勵中的“論資排輩”現象,改革當前的獎勵排名政策,給予青年科學家一定的傾斜;同步改進職稱評審制度、博士后制度等高層次人才制度,進一步形成科學合理的培養選拔高級專家制度體系,使優秀拔尖人才得以脫穎而出。同時,政府科技獎勵增設青年科技獎,并支持引導民間力量多設置不同專業領域的青年獎項,調動年輕科研人才的創新積極性,培育新生力量。此外,搭建青年人才科技合作平臺、論壇或社區,為青年科學家營造良性競爭的科研環境和氛圍,充分激發青年人才的創新活力。