企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)的關(guān)鍵要素與模型構(gòu)建實(shí)證研究

楊 芳，陳二松，汪 慶

(1.國家電網(wǎng)有限公司信息通信分公司，北京 100032；2.國網(wǎng)河北省電力有限公司電力科學(xué)研究院，河北石家莊 050022；3.中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所，北京 100020)

專利資產(chǎn)作為一種重要的戰(zhàn)略性資源，已經(jīng)成為提升企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，激發(fā)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力的核心要素。如何有效利用專利資產(chǎn)，高效地開展專利運(yùn)營(yíng)工作，已經(jīng)成為很多企業(yè)面臨的一個(gè)問題。據(jù)了解，當(dāng)前專利運(yùn)營(yíng)普遍通過線下或中介平臺(tái)進(jìn)行，更多是市場(chǎng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，缺乏對(duì)企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)及運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵要素的系統(tǒng)研究，同時(shí)，由于專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值與其投入的勞動(dòng)、時(shí)間和資金等不具有對(duì)稱的關(guān)系，專利運(yùn)營(yíng)效果并不完全由其投入成本決定，更多的受到其他市場(chǎng)要素的制約，限制了企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)工作的開展。

本文通過調(diào)研國內(nèi)專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)的典型案例，梳理其主要功能和特點(diǎn)，分析存在的問題，并據(jù)此提煉出企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)的關(guān)鍵要素。通過集合論方法，對(duì)專利運(yùn)營(yíng)的各類企業(yè)級(jí)信息化應(yīng)用、專利運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行刻畫，并結(jié)合專利運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵要素，構(gòu)建涵蓋企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵要素的數(shù)學(xué)模型。

1 專利運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵要素研究及運(yùn)營(yíng)實(shí)踐現(xiàn)狀

1.1 專利運(yùn)營(yíng)的定義

2011 年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒布《全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略（2011—2020 年）》［1］，專利運(yùn)營(yíng)這個(gè)概念首次在政府文件中出現(xiàn)，隨后在數(shù)份國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒布的規(guī)范性文件中也多有提及，但對(duì)其內(nèi)涵并未明確加以界定［2］。從狹義層面上,學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為專利運(yùn)營(yíng)是將專利技術(shù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化和許可轉(zhuǎn)讓交易的產(chǎn)業(yè)化過程；而從廣義層面上來看，專利運(yùn)營(yíng)是將集技術(shù)方案、法律權(quán)利和商業(yè)資本于一體的專利資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)交易化（許可轉(zhuǎn)讓）、資本化（投融資、證券化）和收購?fù)泄艿壬虡I(yè)化操作的一種經(jīng)濟(jì)價(jià)值活動(dòng)［3-6］。可見，從本質(zhì)上來說，專利運(yùn)營(yíng)就是實(shí)現(xiàn)專利權(quán)價(jià)值的一種市場(chǎng)活動(dòng)。本文所提到的專利運(yùn)營(yíng)是指企業(yè)為獲得與保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，綜合利用專利權(quán)法律資源和技術(shù)資源，以實(shí)現(xiàn)專利資產(chǎn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值最大化的一系列活動(dòng)。

1.2 專利運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵要素研究現(xiàn)狀

我國學(xué)者對(duì)影響專利運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵要素進(jìn)行了相應(yīng)的歸納總結(jié)。李黎明等［7］指出專利運(yùn)營(yíng)體系的組成要素包括技術(shù)評(píng)價(jià)網(wǎng)絡(luò)、政府支持、資源獲取能力、業(yè)務(wù)領(lǐng)域、專利布局、商業(yè)開發(fā)網(wǎng)絡(luò)和運(yùn)營(yíng)模式七大要素。李昶［8］在《中國專利運(yùn)營(yíng)體系構(gòu)建》一書中從宏觀層面提出了專利運(yùn)營(yíng)的三大核心要素，即專利資產(chǎn)有效性、市場(chǎng)運(yùn)作資本化和商業(yè)模式成熟度，三者緊密結(jié)合直接決定專利運(yùn)營(yíng)體系的成敗。馬碧玉［2］從專利權(quán)、渠道和產(chǎn)業(yè)界3 個(gè)方面對(duì)專利運(yùn)營(yíng)必備要素做了簡(jiǎn)要?dú)w納，分別包括高質(zhì)量專利權(quán)、法律保護(hù)周延、產(chǎn)權(quán)明晰，中介服務(wù)完備、交易規(guī)則明確、運(yùn)營(yíng)能力強(qiáng)，用戶市場(chǎng)規(guī)模大、企業(yè)形成集群。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2018 年第27 期公益講座中提到，專利運(yùn)營(yíng)必要要素包括5 點(diǎn)要素，分別是環(huán)境、專利、資本、人才及信息［9］。楊晨等［10］中提到，專利運(yùn)營(yíng)政策完善的關(guān)鍵點(diǎn)包括專利運(yùn)營(yíng)基金的治理機(jī)制、專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的盈利模式、專利運(yùn)營(yíng)人才培養(yǎng)機(jī)制及專利金融資本化機(jī)制。張冬等［11］中提到，產(chǎn)業(yè)通過專利技術(shù)的研發(fā)、投入產(chǎn)出以及品牌文化建設(shè)，能夠有效提高產(chǎn)業(yè)鏈的附加價(jià)值，為企業(yè)盈利。

國內(nèi)學(xué)者也開始了對(duì)專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)方面的研究，國家層面更是把完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)列為交易運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)專項(xiàng)的首要任務(wù)。顧大煒［12］針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)提出了以下3 點(diǎn)構(gòu)想，一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管轉(zhuǎn)化，運(yùn)營(yíng)平臺(tái)是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管為主要手段，通過市場(chǎng)化運(yùn)作，將閑置知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)中，以起到推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用；二是建立網(wǎng)上技術(shù)交易平臺(tái)，搭建知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)展示交易平臺(tái)，利用互聯(lián)網(wǎng)不受空間、時(shí)間限制的優(yōu)勢(shì)，通過整合各類創(chuàng)新資源和創(chuàng)新需求，結(jié)合線下知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟、托管的運(yùn)作，開拓技術(shù)轉(zhuǎn)移交易的廣度；三是開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)學(xué)研服務(wù)，通過整合高校、科研院所資源，對(duì)接區(qū)域內(nèi)企業(yè)的技術(shù)、人才需求，以網(wǎng)上信息對(duì)接、網(wǎng)下跟蹤反饋的模式，為校所企的項(xiàng)目溝通牽線搭橋，提高產(chǎn)學(xué)研對(duì)接效率和成功率，促進(jìn)高校優(yōu)質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)向企業(yè)轉(zhuǎn)化。王佩玉［13］指出，處于初步發(fā)展階段的專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)在前行過程中逐漸出現(xiàn)一些問題，主要包括轉(zhuǎn)化資源質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化方式單一、評(píng)估與反饋辦法缺乏。朱欣昱等［14］提出專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)的建設(shè)要點(diǎn)，包括一個(gè)伴隨建設(shè)周期始終的運(yùn)營(yíng)主體是最基礎(chǔ)的、一個(gè)與資源特色相結(jié)合的業(yè)務(wù)模式設(shè)計(jì)是最重要的、確定專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)的業(yè)務(wù)范疇以及策劃好未來的盈利模式。王曉輝［15］指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)“平臺(tái)化”建設(shè)還存在諸多盲點(diǎn)，主要體現(xiàn)如下：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)需求與供給對(duì)接難；（2）難以提供高端、個(gè)性化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)定制服務(wù)；（3）特色、產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）專題知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)不足；（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)技術(shù)支撐系統(tǒng)的“智能化”程度不高；（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)生態(tài)鏈的建設(shè)滯后。

可見，目前針對(duì)專利運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵要素及專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)方面的研究尚處在初步探索階段，有必要對(duì)企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)的關(guān)鍵要素進(jìn)行深入研究，進(jìn)而幫助企業(yè)對(duì)自身情況進(jìn)行定位，有效開展專利運(yùn)營(yíng)工作。

1.3 專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)實(shí)踐與實(shí)施現(xiàn)狀

隨著國家對(duì)創(chuàng)新與科技成果轉(zhuǎn)化愈加重視，及電子商務(wù)的的飛速發(fā)展，諸多企業(yè)和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)也在嘗試建立線上知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)及運(yùn)營(yíng)機(jī)制。通過調(diào)研國內(nèi)幾個(gè)影響力較大的專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，了解其主要功能和特點(diǎn)，分析其存在的問題，從而幫助我們提煉專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)過程中的關(guān)鍵要素，主要調(diào)研內(nèi)容詳見表1。

表1 國內(nèi)幾個(gè)主要的專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)

表1 （續(xù)）

通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，以上幾個(gè)專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)均以信息展示、流程管理為主，無法真正實(shí)現(xiàn)線上專利運(yùn)營(yíng)，從而導(dǎo)致專利運(yùn)營(yíng)工作的開展困難重重，專利運(yùn)營(yíng)實(shí)踐過程中存在的主要問題包括：平臺(tái)定位不清、供需穩(wěn)定差、評(píng)估機(jī)制缺失、在線交易效率不高、專利價(jià)值難以呈現(xiàn)和缺少符合專利交易特殊性功能模塊的開發(fā)，具體如下：

（1）平臺(tái)定位模糊。專利運(yùn)營(yíng)的本質(zhì)是將凝聚了技術(shù)要素的專利權(quán)進(jìn)行商業(yè)化。而商業(yè)化的前提是準(zhǔn)確定位商業(yè)模式和理清交易條件。由于商業(yè)模式的多元性和目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)發(fā)展的諸多限制如人才、評(píng)估手段和法律條件等，現(xiàn)有諸多專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)定位相對(duì)模糊，未能融入專利運(yùn)營(yíng)實(shí)際所需的各種要求。

（2）供需穩(wěn)定度差。在商業(yè)體系中供需條件是必要因素。從供應(yīng)方來看，供應(yīng)主體應(yīng)是企業(yè)、研究院所及個(gè)人。通常創(chuàng)新主體會(huì)通過專利盤點(diǎn)的方式將專利權(quán)按照重要程度進(jìn)行分類，并依據(jù)分類對(duì)非核心技術(shù)專利及不滿足機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的專利權(quán)進(jìn)行商業(yè)化運(yùn)作。從需求方來說，創(chuàng)新主體在開放式創(chuàng)新過程中通過一定渠道獲得相應(yīng)技術(shù)，其主體主要為企業(yè)。然而，由于我國現(xiàn)階段創(chuàng)新主體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知還處于初級(jí)階段，部分企業(yè)為了滿足高新技術(shù)認(rèn)定條件等政策要求而進(jìn)行低價(jià)值專利交易，從而導(dǎo)致技術(shù)需求方的購買行為僅僅是出于政策套利需要的非持續(xù)的單次行為，供需關(guān)系網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定度差。

（3）評(píng)估機(jī)制缺失。專利的價(jià)值評(píng)估，不僅要考慮專利所代表的技術(shù)先進(jìn)性、成熟度，還要考慮其法律屬性如專利權(quán)穩(wěn)定性、保護(hù)年限等。更重要的是，當(dāng)專利權(quán)作為一種商品進(jìn)行交易時(shí)，則需要從市場(chǎng)的角度去進(jìn)行衡量。因此，對(duì)于專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)而言，目前仍未有成熟的評(píng)估機(jī)制對(duì)其質(zhì)量、價(jià)值與價(jià)格進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估，各類專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)缺乏足以讓用戶信任的優(yōu)質(zhì)評(píng)估服務(wù)，導(dǎo)致市場(chǎng)信息不透明并存在一定的交易風(fēng)險(xiǎn)。

（4）在線交易效率不高。鑒于專利無形資產(chǎn)的特性、交易復(fù)雜度等因素，現(xiàn)有專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)的線上功能主要為發(fā)布供需雙方的信息，解決信息不對(duì)稱問題，實(shí)際運(yùn)營(yíng)工作仍基本依賴線下執(zhí)行。這主要是由于專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)線上交易與傳統(tǒng)線下交易差異不大，導(dǎo)致供需雙方通過線上專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)開展交易的積極性不高。

（5）專利價(jià)值難以呈現(xiàn)。目前國內(nèi)的專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)在專利交易過程中，交易標(biāo)的主要以單件專利為主，專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)無法展示專利與專利之間、專利與技術(shù)之間的關(guān)系，因此也無法使專利價(jià)值最大化。另一方面，現(xiàn)有專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)的信息展示通常直接摘錄自專利附圖、名稱、摘要等專利申請(qǐng)文件，而這些專利申請(qǐng)文件屬于法律文件，撰寫方式較為專業(yè)，內(nèi)容拗口難懂，且內(nèi)容有限，這使得技術(shù)供需雙方很難通過這些內(nèi)容準(zhǔn)確地把握專利的價(jià)值。

（6）缺少符合專利特性的功能模塊開發(fā)。從運(yùn)營(yíng)流程來看，現(xiàn)有的專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)基本照搬有形商品的交易流程，未能充分考慮專利技術(shù)作為無形資產(chǎn)而呈現(xiàn)出的交易特性。例如，專利許可模式下，雙方交易的執(zhí)行可能持續(xù)數(shù)年，現(xiàn)行專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)并沒有相應(yīng)的支持功能。

2 專利運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵要素提煉

通過上述分析可知，企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)的關(guān)鍵要素應(yīng)該包括運(yùn)營(yíng)定位、標(biāo)的呈現(xiàn)、交易訴求、運(yùn)營(yíng)流程、運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)5 項(xiàng)一級(jí)要素；同時(shí)考慮專利作為企業(yè)無形資產(chǎn)的交易特性，提取出這5 項(xiàng)關(guān)鍵要素對(duì)應(yīng)的二級(jí)要素，如圖1 所示。

圖1 專利運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵要素及其二級(jí)要素

2.1 運(yùn)營(yíng)定位

運(yùn)營(yíng)定位系對(duì)專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)自身的“定義”，是服務(wù)內(nèi)容和邊界的確定，也是開展專利運(yùn)營(yíng)工作和信息化工具開發(fā)的基礎(chǔ)。在專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)開發(fā)中，首位需要解決的問題就是運(yùn)營(yíng)定位，運(yùn)營(yíng)包括：產(chǎn)業(yè)定位、主體定位、客體定位和業(yè)務(wù)定位［17］。

（1）產(chǎn)業(yè)定位。產(chǎn)業(yè)定位是明確專利運(yùn)營(yíng)的技術(shù)所屬產(chǎn)業(yè)，運(yùn)營(yíng)方可以提供單一產(chǎn)業(yè)的專利技術(shù)，也可以包含多個(gè)產(chǎn)業(yè)的各類技術(shù)。產(chǎn)業(yè)定位的關(guān)鍵在于確保專利運(yùn)營(yíng)具有持續(xù)穩(wěn)定的供需市場(chǎng)，并能占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈、供應(yīng)鏈的關(guān)鍵位置，形成長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。不同產(chǎn)業(yè)具有不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)，如電子通訊等行業(yè)具有專利密集，訴訟頻繁的特色，而農(nóng)業(yè)則與之截然不同，運(yùn)營(yíng)方應(yīng)充分考慮這些特點(diǎn)并結(jié)合自身的優(yōu)勢(shì)來做出抉擇。

（2）主體定位。主體定位是明確運(yùn)營(yíng)服務(wù)的主體，即定義用戶群體。其關(guān)鍵點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的顧客。明確主體定位時(shí)應(yīng)考慮交易主體的顯性度對(duì)運(yùn)營(yíng)工作的影響。對(duì)于企業(yè)級(jí)專利運(yùn)營(yíng)，主體以內(nèi)部單位為主，顯性度非常高，有利于真實(shí)交易訴求的交互。

（3）客體定位?？腕w定位可以幫助我們明確所運(yùn)營(yíng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型、來源。即明確運(yùn)營(yíng)客體對(duì)象是專利、商標(biāo)、著作權(quán)、版權(quán)等何種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)?？腕w定位與運(yùn)營(yíng)平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)模式或商業(yè)模式直接相關(guān)?？腕w定位同樣與產(chǎn)業(yè)定位直接相關(guān)，例如電子通訊行業(yè)以專利為主，而紡織行業(yè)和食品行業(yè)通常更側(cè)重商標(biāo)。

（4）業(yè)務(wù)定位。業(yè)務(wù)定位可以幫助我們明確運(yùn)營(yíng)的服務(wù)內(nèi)容、功能及目標(biāo)。諸如，服務(wù)內(nèi)容包括專利轉(zhuǎn)讓、專利許可、作價(jià)投資、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利聯(lián)盟、質(zhì)押貸款和項(xiàng)目投資等運(yùn)營(yíng)服務(wù)以及相應(yīng)的周邊服務(wù)。

2.2 標(biāo)的呈現(xiàn)

標(biāo)的呈現(xiàn)是運(yùn)營(yíng)主體對(duì)專利標(biāo)的以更加直觀、清晰、易懂的方式進(jìn)行描述、包裝和展示，以方便供需雙方辨識(shí)和識(shí)別專利的產(chǎn)業(yè)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值及市場(chǎng)價(jià)值，從而促成供需雙方交易，提高專利運(yùn)營(yíng)效率。呈現(xiàn)信息包括專利內(nèi)容、專利與專利、專利與技術(shù)之間的關(guān)系、專利實(shí)際解決的技術(shù)問題、專利技術(shù)方案、專利的應(yīng)用情況等內(nèi)容。

2.3 交易訴求

交易訴求不僅需考慮專利本身的價(jià)值，還應(yīng)考慮交易雙方的需求及最終目的。比如應(yīng)該事先分析清楚賣方出售專利是想要處置專利資產(chǎn)，還是單純地追求專利貨幣化；買方購買專利是購買專利本身還是需要專利背后的技術(shù)支持。在專利運(yùn)營(yíng)過程中，只有深入挖掘主體交易訴求，才能設(shè)計(jì)出更合適的交易方式和交易條件。此外，交易訴求還需將某類或某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其組合在產(chǎn)業(yè)及技術(shù)上的地位、價(jià)值與影響力，直接、具體且聚焦地凸顯出來，彰顯更多附加價(jià)值。

2.4 運(yùn)營(yíng)流程

運(yùn)營(yíng)流程不僅是指專利商品化的過程，而是將早期的研發(fā)創(chuàng)新、專利申請(qǐng)與專利布局及成果轉(zhuǎn)化整合在一起并建立規(guī)范化的流程。同時(shí)，運(yùn)營(yíng)流程還包括整合內(nèi)外的各種運(yùn)營(yíng)機(jī)能，通過系統(tǒng)或者接口將專利創(chuàng)造、保護(hù)、管理及運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)串聯(lián)起來，實(shí)現(xiàn)專利運(yùn)營(yíng)全流程在線交易，為專利運(yùn)營(yíng)工作建立良好的創(chuàng)新和有效的保護(hù)基礎(chǔ)，既節(jié)約成本，也能避免專利運(yùn)營(yíng)工作流于片段。

運(yùn)營(yíng)流程的設(shè)計(jì)可以分為3 個(gè)層次，分別為：整合運(yùn)營(yíng)機(jī)能、搭建運(yùn)營(yíng)工具以及構(gòu)建信息網(wǎng)絡(luò)。整合運(yùn)營(yíng)機(jī)能是指將專利相關(guān)工作與各項(xiàng)動(dòng)態(tài)的經(jīng)營(yíng)機(jī)能緊密結(jié)合，來避免專利運(yùn)營(yíng)脫離基礎(chǔ)實(shí)施，將技術(shù)提升為知識(shí)資本，讓企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)的專利經(jīng)營(yíng)融入全球經(jīng)濟(jì)體系。搭建運(yùn)營(yíng)工具是指將每個(gè)階段采用全局流程方式相互串聯(lián)，通過搭建信息化工具，設(shè)計(jì)規(guī)范的流程，關(guān)注與產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫、市場(chǎng)數(shù)據(jù)庫等資源的鏈接，以利于整合規(guī)劃和案件的持續(xù)處理，避免個(gè)案式、片段式、割裂式、獨(dú)立式的作業(yè)方式。搭建過程涉及專利相關(guān)工作均應(yīng)導(dǎo)入流程系統(tǒng)的概念和相應(yīng)的制度。構(gòu)建信息網(wǎng)絡(luò)是指企業(yè)及研究機(jī)構(gòu)有必要將其運(yùn)營(yíng)平臺(tái)提升到信息網(wǎng)絡(luò)層次，通過信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)在線管理、在線運(yùn)營(yíng)等，支撐專利運(yùn)營(yíng)全流程在線交易。

2.5 運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)

運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)指支撐專利運(yùn)營(yíng)的可持續(xù)發(fā)展所需的各類關(guān)系網(wǎng)和資源網(wǎng)，包括運(yùn)營(yíng)所需的各類數(shù)據(jù)庫、服務(wù)資源、產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)等，如專利權(quán)利人單方或與投資者雙方驅(qū)動(dòng)、建立及維持的產(chǎn)業(yè)主體間的關(guān)系。由于專利運(yùn)營(yíng)跨領(lǐng)域甚至跨產(chǎn)業(yè)的復(fù)雜性原因，同時(shí)各產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域皆有其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，加上專利運(yùn)營(yíng)對(duì)象多以B2B 或NPO2B 為主，供需雙方極其有限，因此關(guān)系網(wǎng)絡(luò)顯得更加關(guān)鍵，更加需要有智慧與創(chuàng)意的跨國或跨地區(qū)的布局經(jīng)營(yíng)。

發(fā)展專利運(yùn)營(yíng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)需要相應(yīng)的配套資源，主要包括3 種。其一，數(shù)據(jù)庫。建立有關(guān)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、市場(chǎng)及投資等數(shù)據(jù)庫，以及推展數(shù)據(jù)庫的運(yùn)營(yíng)機(jī)制，可促使專利運(yùn)營(yíng)成為可長(zhǎng)久運(yùn)營(yíng)的事業(yè)，從而提升專利運(yùn)營(yíng)的效率；其二，服務(wù)資源。通過行業(yè)人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)，同時(shí)，建立并維持按產(chǎn)業(yè)、專業(yè)屬性及國家區(qū)域分類的外部專家穩(wěn)定支撐關(guān)系，例如：專利代理師、律師、技術(shù)專家、市場(chǎng)專家、評(píng)估專家以及稅務(wù)專家等，從而及時(shí)獲取適合的專業(yè)意見和協(xié)助，促使知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的順利或快速進(jìn)行，并減緩阻礙交易者的不同或負(fù)面意見；其三，產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)。利用信息網(wǎng)絡(luò)科技，建立及維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨國或跨地區(qū)的運(yùn)營(yíng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，可降低對(duì)人依賴的不確定和不穩(wěn)定性。

3 專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)的關(guān)鍵要素及模型構(gòu)建

針對(duì)上文提煉的5 項(xiàng)一級(jí)關(guān)鍵要素及14 項(xiàng)二級(jí)要素進(jìn)行集合化整理，構(gòu)建專利運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵要素模型，為企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)工作提供科學(xué)的模型及方法論指導(dǎo)。

3.1 模型構(gòu)建

通過采用集合論方法，對(duì)專利運(yùn)營(yíng)的各類企業(yè)級(jí)信息化應(yīng)用進(jìn)行刻畫，以此為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)企業(yè)級(jí)專利運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵要素模型如下：

設(shè)定專利運(yùn)營(yíng)應(yīng)用以集合P 來刻畫，P 包括M個(gè)關(guān)鍵要素，第i個(gè)關(guān)鍵要素對(duì)應(yīng)ai個(gè)二級(jí)要素，在這ai個(gè)二級(jí)要素中，二級(jí)要素n（1 ≤n≤ai）的取值集合為Ai,n，其中Ai,n包含兩種類型，第一型為性質(zhì)型，即給定性質(zhì)，取值集合有限且已知；第二型為參數(shù)型，可取任意參數(shù)。用type 代表集合Ai,n的類型，即：若type(i,n)==1，則Ai,n為第一型，type(i,n)==2，則Ai,n為第二型。

則：

M=5，第1，2，3，4，5 個(gè)關(guān)鍵要素分別對(duì)應(yīng)P1運(yùn)營(yíng)定位，P2標(biāo)的呈現(xiàn)，P3交易訴求，P4運(yùn)營(yíng)流程和P5運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)。

以P1運(yùn)營(yíng)定位為例，ai=4，第1，2，3，4個(gè)二級(jí)要素分別對(duì)應(yīng)A1,1產(chǎn)業(yè)定位，A1,2主體定位，A1,3客體定位，A1,4業(yè)務(wù)定位，故。

其他二級(jí)要素以此類推。其參數(shù)和或取值范圍，具體如下表2 所示。

3.2 參數(shù)提取

針對(duì)已構(gòu)建的專利運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵要素模型，對(duì)關(guān)鍵要素的二級(jí)要素及其取值進(jìn)行進(jìn)一步參數(shù)抽取。針對(duì)每個(gè)關(guān)鍵要素及其對(duì)應(yīng)的二級(jí)要素，確定其參數(shù)和或取值范圍，具體如下表2 所示。

表2 專利運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵要素的參數(shù)和或取值

4 實(shí)證研究

企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)的關(guān)鍵要素涉及5 個(gè)一級(jí)指標(biāo)及14 個(gè)二級(jí)指標(biāo)（詳見表2），每個(gè)二級(jí)指標(biāo)包含的若干參數(shù)，這些指標(biāo)和參數(shù)對(duì)企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)工作方向及成效具有重要的影響，因此要完成專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)的搭建還需要結(jié)合企業(yè)的具體情況對(duì)參數(shù)進(jìn)行取值。本文以企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)的關(guān)鍵要素模型為理論指導(dǎo)，以國家電網(wǎng)有限公司(以下簡(jiǎn)稱國網(wǎng)公司）專利運(yùn)營(yíng)為例進(jìn)行實(shí)證研究，開展參數(shù)取值，構(gòu)建適應(yīng)電力企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)及需求的專利運(yùn)營(yíng)模型。以國網(wǎng)公司下屬單位中國電力科學(xué)研究院有限公司為樣本，通過前期的走訪調(diào)研，明確其主要專利權(quán)人對(duì)于自擁有技術(shù)的運(yùn)營(yíng)想法，以此為基礎(chǔ)對(duì)整個(gè)國網(wǎng)公司的專利技術(shù)運(yùn)營(yíng)訴求進(jìn)行梳理歸納，并在此基礎(chǔ)上提煉主要需求，再結(jié)合專利運(yùn)營(yíng)要素關(guān)鍵模型，對(duì)專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)定位、標(biāo)的呈現(xiàn)、交易訴求、運(yùn)營(yíng)流程及運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)方面進(jìn)行分析，完成專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)試點(diǎn)構(gòu)建。

4.1 國網(wǎng)公司專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)模型參數(shù)提取

結(jié)合國網(wǎng)公司專利運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)及需求，進(jìn)行14 項(xiàng)二級(jí)要素的參數(shù)取值，具體如表3 所示。

表3 企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵要素模型取值對(duì)比

4.2 國網(wǎng)公司專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)構(gòu)建

以表3 中的專利運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵要素及參數(shù)作為指導(dǎo)依據(jù)，結(jié)合國網(wǎng)公司自身特點(diǎn)及需求，設(shè)計(jì)并構(gòu)建國網(wǎng)公司專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)。

以關(guān)鍵要素P1和P2為例。針對(duì)關(guān)鍵要素P1運(yùn)營(yíng)定位，根據(jù)前述研究，關(guān)鍵要素的二級(jí)元素應(yīng)包括產(chǎn)業(yè)定位、主體定位、客體定位和業(yè)務(wù)定位。從產(chǎn)業(yè)來看，國家電網(wǎng)的專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)主要服務(wù)于國網(wǎng)公司所屬的電力行業(yè)。從主體來看，旨在服務(wù)于國網(wǎng)公司系統(tǒng)內(nèi)的單位和發(fā)明人；從客體來看，以技術(shù)類資產(chǎn)的成果轉(zhuǎn)化為主，因此包括單件專利，專利組合，專利+專有技術(shù)的組合等；從業(yè)務(wù)看，旨在提供專利運(yùn)營(yíng)交易前、交易中和交易后的全鏈條服務(wù)。

針對(duì)關(guān)鍵要素P2標(biāo)的呈現(xiàn)，結(jié)合專利資產(chǎn)的無形性特征，包括數(shù)據(jù)、對(duì)象、形式等二級(jí)元素。數(shù)據(jù)指需要針對(duì)擬運(yùn)營(yíng)的專利標(biāo)的進(jìn)行數(shù)據(jù)深加工，提供詳細(xì)的技術(shù)信息、應(yīng)用情況、實(shí)施配套要求、應(yīng)用指導(dǎo)等內(nèi)容；對(duì)象指以構(gòu)建專利組合作為基礎(chǔ)交易單元，明示專利相互關(guān)系，提升專利價(jià)值；形式指引入視頻和直播，彌補(bǔ)圖文方式不足。

以此作為設(shè)計(jì)指導(dǎo)思路，完成了國網(wǎng)公司專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)試點(diǎn)構(gòu)建，平臺(tái)總體框架如下圖2 所示：

圖2 專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)總體框架

國網(wǎng)公司專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)具備買家及賣家兩大主要功能，包括在線專利管理、客戶管理、價(jià)值評(píng)估、多種采購方式、直播等線上交易撮合功能，確保了專利運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)鏈條的完整性。具體功能簡(jiǎn)介及主要優(yōu)勢(shì)如表4 所示。

表4 國家電網(wǎng)有限公司專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)特色功能模塊

可以看出，以專利運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵要素模型作為理論基礎(chǔ)，試點(diǎn)構(gòu)建的國網(wǎng)公司專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，將平臺(tái)設(shè)計(jì)成輕量化的移動(dòng)端應(yīng)用的形式，設(shè)計(jì)友好易用的運(yùn)營(yíng)流程和規(guī)則、新穎豐富的標(biāo)的呈現(xiàn)和界面，不僅具備現(xiàn)有專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)具有的線上信息發(fā)布、流程管理的功能，同時(shí)還兼具了多種在線交易方式、需求發(fā)布、網(wǎng)絡(luò)直播互動(dòng)、專利資產(chǎn)評(píng)估及智能檢索與組合構(gòu)建等豐富的線上功能，并解決了現(xiàn)有專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)的供需穩(wěn)定差、評(píng)估機(jī)制缺失、在線交易效率不高、專利價(jià)值難以呈現(xiàn)等問題，將專利資產(chǎn)價(jià)值顯性化體現(xiàn)，提升了供需主體之間的專利交易積極性，拓寬了企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)渠道，可見本文提煉的專利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)建設(shè)的關(guān)鍵要素和模型具備科學(xué)性，可以為相關(guān)企業(yè)提供借鑒和參考。