新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)研究綜述及啟示建議
——評(píng)價(jià)流程視角

孫雯熙，陳 春，高 峰，馬建霞

(1.中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院文獻(xiàn)情報(bào)中心，甘肅蘭州 0 710000；2.中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書情報(bào)與檔案管理系，北京海淀 100190)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可依法注冊(cè)為科技類民辦非企業(yè)單位（社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)［1］。作為政產(chǎn)學(xué)研合作的重要平臺(tái)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)得到了國家及各省份的政策支持，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量逐漸增多，地理分布、行業(yè)分布越來越廣泛。與此同時(shí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在運(yùn)行過程中出現(xiàn)了認(rèn)知有偏差、經(jīng)營困難、組織管理還需完善等問題。為了解決這些問題，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)研究成為研究熱點(diǎn)。在中國知網(wǎng)中檢索新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)的論文。檢索式為關(guān)鍵詞=(新型研發(fā)機(jī)構(gòu) or 新型科研機(jī)構(gòu) or 產(chǎn)業(yè)研究院 or 創(chuàng)業(yè)型科研機(jī)構(gòu))，檢索時(shí)間為2020 年9月23 日。如圖1，從文獻(xiàn)增長(zhǎng)的角度來看，關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的相關(guān)研究正在成為熱點(diǎn)。

圖1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研究發(fā)文趨勢(shì)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)具有及其重要的應(yīng)用價(jià)值。通過新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果更加明確其發(fā)展定位，緊跟發(fā)展方向，確保其沿著準(zhǔn)確方向繼續(xù)快速壯大。同時(shí)，政府可保證新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織管理公平公正公開、并作為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)激勵(lì)措施的依據(jù)。評(píng)價(jià)工作在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的各個(gè)階段都能夠發(fā)揮作用。在申報(bào)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)時(shí)，相關(guān)組織需要評(píng)價(jià)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、定位、資源配置等；在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)初期及之后的發(fā)展階段，評(píng)價(jià)工作可用來調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略、凸顯特色研究領(lǐng)域。本文在總結(jié)當(dāng)前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)研究的基礎(chǔ)上，提出相關(guān)建議。

1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)政策的區(qū)域差異分析

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)政策相關(guān)內(nèi)容包括兩方面：機(jī)構(gòu)遴選和績(jī)效評(píng)價(jià)。機(jī)構(gòu)遴選是對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的初步評(píng)價(jià)，本章節(jié)總結(jié)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)政策、績(jī)效評(píng)價(jià)政策以及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理中與機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)相關(guān)的政策內(nèi)容，從而得出當(dāng)前國內(nèi)現(xiàn)有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)相關(guān)政策的區(qū)域異同。

1.1 申請(qǐng)政策內(nèi)容分析

截至2020 年1 月，我國共有22 個(gè)省、直轄市開展了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)工作。在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)條件方面各省基本都圍繞機(jī)構(gòu)定義、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)隊(duì)伍、辦公和科研場(chǎng)所、儀器設(shè)備、體制機(jī)制、運(yùn)營時(shí)間這幾個(gè)方面做出規(guī)定。申請(qǐng)條件基本上都涉及：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)在本地注冊(cè)并作為主要辦公地點(diǎn)，具有獨(dú)立法人資格；開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、成果轉(zhuǎn)化、研發(fā)服務(wù)等工作；圍繞當(dāng)?shù)靥厣a(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)建立；投資主體多元化；具備研究、開發(fā)和實(shí)驗(yàn)所需的各項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施和固定場(chǎng)地；運(yùn)營時(shí)間達(dá)到1 年以上；常駐研發(fā)人員占職工總?cè)藬?shù)比例達(dá)到30%以上。但在運(yùn)營時(shí)間和創(chuàng)新發(fā)展方面也略有差異，如蘇州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營時(shí)間要求不少于半年，山西省規(guī)定創(chuàng)新發(fā)展方向優(yōu)先支持山西省14 大標(biāo)志性、引領(lǐng)性產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)布局的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。表1 列出了其他部分省市申請(qǐng)條件的區(qū)域差異。

表1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)條件政策對(duì)比

表1 （續(xù)）

1.2 績(jī)效評(píng)價(jià)政策內(nèi)容分析

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)政策內(nèi)容總體上基本一致，基本圍繞研發(fā)條件、體制機(jī)制、研發(fā)團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新成果、成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新效益、社會(huì)效益8 個(gè)方面的指標(biāo)。評(píng)價(jià)周期一般為3 年。比較有代表性的評(píng)價(jià)形式有組織召開專家評(píng)議會(huì)、根據(jù)指標(biāo)體系評(píng)估績(jī)效、動(dòng)態(tài)周期性評(píng)價(jià)等。評(píng)價(jià)結(jié)果與激勵(lì)政策掛鉤，激勵(lì)措施包括項(xiàng)目支持、資金獎(jiǎng)勵(lì)、基礎(chǔ)設(shè)施購置、人才認(rèn)定等。

除江蘇省外，其他省份都是以省級(jí)政策方式部署新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。江蘇省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)政策由各個(gè)地級(jí)市或區(qū)制定實(shí)施，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分為市級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和區(qū)級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀分析

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的目標(biāo)和內(nèi)容形式多樣。新型科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新和研發(fā)活動(dòng)不僅需要考核科研和學(xué)術(shù)成果,如研究論文、專利量和類型等,更將從培育高科技企業(yè)、服務(wù)區(qū)域創(chuàng)新能力及社會(huì)成果轉(zhuǎn)化能力等方面進(jìn)行考察［2］。有關(guān)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的國內(nèi)研究最早可以追溯到2012 年譚海斌［3］發(fā)表的期刊論文《關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究和思考》，文中提到要以推動(dòng)科學(xué)研究的實(shí)際貢獻(xiàn)來評(píng)價(jià)研究結(jié)果；以及2012 年李玲玲［4］發(fā)表的學(xué)位論文《新型研發(fā)組織的運(yùn)行與績(jī)效評(píng)價(jià)研究》，文中結(jié)合武漢市東湖開發(fā)區(qū)的調(diào)研和問卷調(diào)查，運(yùn)用主成分分析法構(gòu)建了新型研發(fā)組織的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)模型。借鑒GB T 22900-2009 科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則標(biāo)準(zhǔn)的思路，針對(duì)國內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)迅速增長(zhǎng)現(xiàn)狀，本文通過梳理國內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)研究，分類總結(jié)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)理念、評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)研究實(shí)證挖掘評(píng)價(jià)研究中存在的問題，提出相關(guān)建議。

2.1 評(píng)價(jià)原則

評(píng)價(jià)原則是評(píng)價(jià)的前提和指導(dǎo)思想,確定評(píng)價(jià)的基本原則對(duì)于把握評(píng)價(jià)方向、選取評(píng)價(jià)方法、優(yōu)化評(píng)價(jià)流程、促進(jìn)評(píng)價(jià)結(jié)果的公平公正具有重要意義［5］。當(dāng)前研究中涉及的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)原則如下：

相關(guān)性原則或一致性原則。在為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)選擇指標(biāo)時(shí)，評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)與績(jī)效管理的目標(biāo)一致，全面完整地反應(yīng)評(píng)價(jià)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。

重要性原則。應(yīng)當(dāng)優(yōu)先使用最能代表評(píng)價(jià)對(duì)象、最能反映評(píng)價(jià)要求的核心指標(biāo)。比如中科院寧波工研院的績(jī)效評(píng)價(jià)體系強(qiáng)調(diào)對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)際貢獻(xiàn)［6］。

可比性原則。對(duì)同類評(píng)價(jià)對(duì)象要設(shè)定共性的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，以便于評(píng)價(jià)結(jié)果可以相互比較。

可操作性原則。評(píng)價(jià)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需要保證其評(píng)價(jià)措施可行、指標(biāo)通俗易懂且易于獲取、去除評(píng)價(jià)流程中繁瑣的部分，符合成本效益原則，增強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的便捷性。

客觀性原則。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)流程的各個(gè)方面都需要客觀公正，需要采取相關(guān)措施防止操縱指標(biāo)等行為。每個(gè)流程所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)從獲取到整理需要保證其準(zhǔn)確、全面。評(píng)價(jià)結(jié)果計(jì)算 方法需要合乎邏輯。評(píng)價(jià)結(jié)果能夠獲得專家及公眾的認(rèn)可。

時(shí)效性原則。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在不同的發(fā)展階段所需的評(píng)價(jià)需求不同，所以需要靈活調(diào)整評(píng)價(jià)策略，做出適合時(shí)間發(fā)展的評(píng)價(jià)結(jié)果。

過程性與結(jié)果性相統(tǒng)一的原則。評(píng)價(jià)內(nèi)容體現(xiàn)多元化特征，既要注重考察科研成果數(shù)量與質(zhì)量、技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化效果、孵化企業(yè)數(shù)量、領(lǐng)軍人才引進(jìn)、組織利潤(rùn)等定量要素，也要評(píng)價(jià)其運(yùn)行模式、人才管理機(jī)制、協(xié)同合作機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和創(chuàng)新文化等定性變量［7］。

平衡性原則。在選取評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)應(yīng)做到主次有序，為某一個(gè)方面選取的指標(biāo)個(gè)數(shù)應(yīng)相對(duì)平衡，不能出現(xiàn)某一方面指標(biāo)過多，另一方面指標(biāo)過少，甚至只有一個(gè)，否則評(píng)價(jià)不能夠完全反映出真實(shí)的結(jié)果［4］。

前瞻性原則。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇上要充分考慮其未來的發(fā)展趨勢(shì)和發(fā)展?fàn)顩r，通過部分指標(biāo)的設(shè)置和選擇，保證其未來的發(fā)展能滿足市場(chǎng)的需求和政府的引導(dǎo)方向。也就是說，在指標(biāo)選擇上應(yīng)實(shí)現(xiàn)壓力指標(biāo)和激勵(lì)指標(biāo)的有效結(jié)合［8］。

獨(dú)立性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)盡量避免指標(biāo)之間的內(nèi)容交叉，同時(shí)選取盡可能少且全面反應(yīng)評(píng)價(jià)內(nèi)容的指標(biāo)，避免指標(biāo)的復(fù)雜性。

系統(tǒng)性原則。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是一個(gè)多維度的復(fù)雜系統(tǒng)，其協(xié)同治理效果評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建須注重指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)性和層次性，各個(gè)層級(jí)的指標(biāo)共同構(gòu)成一個(gè)完整的評(píng)價(jià)系統(tǒng)。系統(tǒng)性原則要求評(píng)價(jià)指標(biāo)體系保持系統(tǒng)的完整性，指標(biāo)應(yīng)涵蓋所評(píng)價(jià)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的方方面面［8］。

2.2 評(píng)價(jià)理念

本文中的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)理念是指除評(píng)價(jià)工作具體實(shí)踐（如指標(biāo)選取、數(shù)據(jù)處理、結(jié)果計(jì)算等）之外的研究?jī)?nèi)容，包括對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)流程、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)問題解決方案、評(píng)價(jià)的重點(diǎn)、評(píng)價(jià)方法建議等的內(nèi)容。

當(dāng)前對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)理念可總結(jié)為以下內(nèi)容：

采用第三方評(píng)價(jià)，或者自我評(píng)價(jià)和第三方評(píng)價(jià)相結(jié)合的評(píng)價(jià)方式［7,9-13］。第三方評(píng)價(jià)具有評(píng)價(jià)客觀、可信度高、評(píng)價(jià)流程和方法專業(yè)等優(yōu)點(diǎn)。尤其在當(dāng)前國內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量眾多且增長(zhǎng)快速的情況下，第三方評(píng)價(jià)可以彌補(bǔ)機(jī)構(gòu)自我評(píng)價(jià)產(chǎn)生的評(píng)價(jià)質(zhì)量參差不齊、評(píng)價(jià)指標(biāo)難以對(duì)比等缺點(diǎn)。

采用同行評(píng)議［13-14］。以傳統(tǒng)同行評(píng)議為基礎(chǔ)的決策判斷始終是研發(fā)評(píng)價(jià)的首要量度工具，且地位無法取代［15］。在定量分析的基礎(chǔ)上增加同行評(píng)議有利于增強(qiáng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的權(quán)威和可信程度，但要加強(qiáng)同行評(píng)議流程的規(guī)范性，加強(qiáng)監(jiān)督。

定期動(dòng)態(tài)分階段評(píng)價(jià)［7,9,12,16-20］。當(dāng)前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)正在從無到有陸續(xù)建立和發(fā)展中，不同階段的發(fā)展需求不同。評(píng)價(jià)需根據(jù)發(fā)展的具體需求，適時(shí)調(diào)整新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的內(nèi)容。通過機(jī)構(gòu)年度報(bào)告和第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)調(diào)整新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的進(jìn)入與退出。

分類評(píng)價(jià)［12］。因地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和特色、發(fā)展需求、行業(yè)特征、研究類型等存在差異性，以及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部人才類型和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的不同，進(jìn)行分類評(píng)價(jià)可以使評(píng)價(jià)結(jié)果更加客觀，滿足不同領(lǐng)域的評(píng)價(jià)需求。在人才分類評(píng)價(jià)方面，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)人才評(píng)價(jià)可分為教學(xué)型人才、教學(xué)科研綜合型人才、科研型人才、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型人才的評(píng)價(jià)［21］。在機(jī)構(gòu)類型方面，湖南省將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)細(xì)分為四類：產(chǎn)業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新類（政府主導(dǎo)型）、產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)合創(chuàng)新類（企業(yè)主導(dǎo)型）、企校聯(lián)合創(chuàng)新類（產(chǎn)教聯(lián)合主導(dǎo)型）、專業(yè)研究開發(fā)類（科研骨干主導(dǎo)型）［22］。湖北省將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分為產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（A 類），產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體（B 類），專業(yè)型研究所(C 類)和企校聯(lián)合創(chuàng)新中心（D 類）［23］。廣西省將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分為企業(yè)類、民辦非企業(yè)類和事業(yè)等三種類型［24］。

注重評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用，評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)懲制度相結(jié)合［16］。對(duì)于測(cè)評(píng)合格的給予績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)測(cè)評(píng)不合格的，限期整改。如仍不合格，取消“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”資格，不再享受相應(yīng)政策扶持。

加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)績(jī)效考核［18］。績(jī)效考核兼顧科研團(tuán)隊(duì)的論文專利、科研項(xiàng)目、科技成果轉(zhuǎn)化率等各個(gè)方面,既要考核這些項(xiàng)目指標(biāo)的具體完成情況,同時(shí)也要考核團(tuán)隊(duì)的實(shí)際效果和科研操作能力。

產(chǎn)學(xué)研等多方主體共同參與評(píng)價(jià)［7,11］。在評(píng)價(jià)主體方面實(shí)施多元化評(píng)價(jià)模式，嘗試構(gòu)建包括政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)公眾等利益相關(guān)者的評(píng)價(jià)主體。發(fā)揮政府的組織協(xié)調(diào)作用，突出第三方主體的相對(duì)獨(dú)立評(píng)審功能，注重社會(huì)公眾的監(jiān)督作用。

以科技成果轉(zhuǎn)化效果作為評(píng)價(jià)重點(diǎn)［12］。傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理的色彩，主要以科研成果為根本性評(píng)價(jià)指標(biāo)，而新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)在注重科研成果的同時(shí)，更重視通過企業(yè)孵化、所企合作以及衍生企業(yè)等方式，直接促進(jìn)科技研發(fā)成果的運(yùn)用與轉(zhuǎn)化［25］。為了發(fā)揮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的這一特色，科技成果轉(zhuǎn)化效果應(yīng)當(dāng)作為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。

發(fā)揮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的導(dǎo)向作用［13］。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)不只是對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)當(dāng)前水平的評(píng)價(jià)，更是可以發(fā)揮導(dǎo)向作用，通過評(píng)價(jià)工作的約束促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)朝著正確方向發(fā)展，導(dǎo)向作用可以分為以下幾種：通過評(píng)價(jià)指標(biāo)幫助新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的認(rèn)證，確保新型研發(fā)機(jī)構(gòu)符合社會(huì)發(fā)展需求；評(píng)價(jià)內(nèi)容反映新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展目標(biāo)，激勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)價(jià)內(nèi)容調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)現(xiàn)不足和指導(dǎo)未來需要加強(qiáng)的領(lǐng)域。績(jī)效指標(biāo)不僅應(yīng)包含對(duì)機(jī)構(gòu)方面的績(jī)效考核,也應(yīng)包含對(duì)個(gè)人的績(jī)效考核;績(jī)效指標(biāo)既要凸顯對(duì)短期的直接應(yīng)用性研究的考核,又不放松對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)性戰(zhàn)略性的基礎(chǔ)研究的考核,另外應(yīng)該兼顧國家戰(zhàn)略和企業(yè)需求［14］。

政府在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中發(fā)揮的作用因地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而不同。有研究認(rèn)為欠發(fā)達(dá)地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)以政府為導(dǎo)向［26］。科技發(fā)展必須進(jìn)行大量的前期基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)資金投入,但是科學(xué)研究具有較高的不確定性,科研成果的數(shù)量、質(zhì)量以及轉(zhuǎn)化率無法得到保證。這種巨大的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體無法獨(dú)立承擔(dān)的,因此政府需要在對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)之上,確認(rèn)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大的創(chuàng)新項(xiàng)目,并與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體一同實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)［25］。但發(fā)達(dá)地區(qū)如廣東省的一些研究認(rèn)為政府只負(fù)責(zé)制訂其總體發(fā)展規(guī)劃、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)審程序，具體的評(píng)價(jià)工作由第三方科技中介機(jī)構(gòu)組織完成［11］。

2.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)

評(píng)價(jià)指標(biāo)是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)過程中非常關(guān)鍵的流程。評(píng)價(jià)指標(biāo)決定了能否科學(xué)、全面、客觀、有所側(cè)重地得出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。

在評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定方法方面，確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的方法主要有國際相關(guān)文獻(xiàn)比較、文獻(xiàn)調(diào)研、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析。

通過總結(jié)已有文獻(xiàn)中的一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)信息可以得出，科研能力、成果轉(zhuǎn)化、研發(fā)投入這類評(píng)價(jià)指標(biāo)最常用。此外還有組織協(xié)作、人才培養(yǎng)、經(jīng)營管理水平等，如表2 所示。很多類指標(biāo)雖然名稱不同，但其二級(jí)或三級(jí)指標(biāo)有不同程度的相似性。可見當(dāng)前的評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容大體上符合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)重視發(fā)展科研和成果轉(zhuǎn)化的方向。

表2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)常用評(píng)價(jià)指標(biāo) 單位：次

表2 （續(xù)）

評(píng)價(jià)指標(biāo)主要以某一新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、所在城市［27］、所在省份、行業(yè)為例，來制定評(píng)價(jià)指標(biāo)。比如中等城市產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、北京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)［28］、高校主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院［29］、上海生物醫(yī)藥功能型平臺(tái)［30］、磷化工產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院［31］。

在相關(guān)研究中，評(píng)價(jià)指標(biāo)除了針對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)整體的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，還有針對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)某一業(yè)務(wù)方向的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。比如新型研發(fā)機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研合作模式［32］、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力［33］、成果轉(zhuǎn)化擴(kuò)散績(jī)效［34］、人才分類評(píng)價(jià)［21］。

評(píng)價(jià)指標(biāo)既有定性指標(biāo)又有定量指標(biāo)。定性指標(biāo)主要有：領(lǐng)導(dǎo)管理水平、規(guī)劃落實(shí)能力、團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新管理制度［35］、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)分析、外部合作能力、軟環(huán)境培養(yǎng)、創(chuàng)新氛圍、創(chuàng)新文化［35］、成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、專利技術(shù)是否領(lǐng)先或是否填補(bǔ)國內(nèi)空白、專利技術(shù)是否存在替代技術(shù)方案［36］、建設(shè)規(guī)模［34］。定量指標(biāo)主要有：項(xiàng)目數(shù)量、經(jīng)費(fèi)投入、固定資本、運(yùn)營收入、孵化引進(jìn)企業(yè)數(shù)量［34］、人才數(shù)量、論文數(shù)量、高被引論文數(shù)、專利數(shù)量、獲獎(jiǎng)數(shù)量等［36］。

評(píng)價(jià)指標(biāo)在數(shù)值類型方面以個(gè)數(shù)和金額為主，其次是比重型數(shù)值、評(píng)分型數(shù)值、排名數(shù)值、平均值等。對(duì)于各類指標(biāo)應(yīng)當(dāng)采用何種數(shù)值尚未有相關(guān)研究指出。

在評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重方面，權(quán)重比較高的指標(biāo)和使用頻次比較高的指標(biāo)基本一致，都屬于科研能力或成果轉(zhuǎn)化類指標(biāo)。權(quán)重的確定方法既有主觀賦權(quán)法（國際比較法、專家調(diào)查法、文獻(xiàn)總結(jié)法），又有客觀賦權(quán)法（主成分分析法［27］）。

2.4 績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)證研究

國內(nèi)開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的實(shí)證研究越來越多。評(píng)價(jià)實(shí)證研究從2012 年開始出現(xiàn)，到2017 年快速增長(zhǎng)。所評(píng)價(jià)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)多集中在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)模較大的東部地區(qū)，以廣東省為主，多以某一城市或機(jī)構(gòu)為評(píng)價(jià)對(duì)象。

這些實(shí)證研究可以分成三類：

（1）探討并列出可行的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)。確定指標(biāo)的方法有文獻(xiàn)計(jì)量法、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法、德爾菲法、專家論證、調(diào)查問卷、案例分析、結(jié)構(gòu)方程模型。在確定評(píng)價(jià)指標(biāo)過程中，有些研究會(huì)把多種方法結(jié)合使用，從而驗(yàn)證并增強(qiáng)指標(biāo)的科學(xué)性。使用次數(shù)比較多的方法為德爾菲法、專家論證和案例分析，可見評(píng)價(jià)指標(biāo)來源于專家和實(shí)踐。德爾菲法、專家論證、調(diào)查問卷和案例分析是確定指標(biāo)的經(jīng)典方法，本文不再贅述。而文獻(xiàn)計(jì)量法、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法和結(jié)構(gòu)方程模型在確立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)過程中發(fā)揮了獨(dú)特的作用。通過文獻(xiàn)計(jì)量法和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法相結(jié)合，可以有效篩選相關(guān)文獻(xiàn)內(nèi)容、獲得詞頻數(shù)據(jù)，然后通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法確定指標(biāo)詞之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，從而優(yōu)化篩選指標(biāo)［35］。結(jié)構(gòu)方程模型（Structural Equation Model，SEM）是基于變量的協(xié)方差矩陣來分析變量之間關(guān)系的一種統(tǒng)計(jì)方法，因此也成為了協(xié)方差結(jié)構(gòu)分析。結(jié)構(gòu)方程模型屬于多變量統(tǒng)計(jì)分析，整合了因素分析與路徑分析兩種統(tǒng)計(jì)方法，同時(shí)可檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭械娘@變量（測(cè)量題目）、潛變量（測(cè)量題目表示的含義）和誤差變量之間的關(guān)系，從而獲得自變量對(duì)因變量影響的直接效果、間接效果和總效果。結(jié)構(gòu)方程模型在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)中的作用是挖掘評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的調(diào)節(jié)關(guān)系。

（2）探討新型研發(fā)機(jī)構(gòu)指標(biāo)和結(jié)果的計(jì)算方法并開展實(shí)證研究。計(jì)算方法如密切值法［35］、層次分析法［8,27,28,37-41］、網(wǎng)絡(luò)層次分析法［34,42］、模糊綜合評(píng)價(jià)法［8,39］、DEA 法［43］、主成分分析法［4］、加分評(píng)價(jià)法［43］、因子分析法［27］。這些方法都是統(tǒng)計(jì)學(xué)中的經(jīng)典方法，其中層次分析法使用次數(shù)最多。但是這些方法經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間應(yīng)用實(shí)證，其局限性逐漸突顯出來，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果計(jì)算方法有待使用最新的優(yōu)化過的統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行實(shí)證。

（3）綜合定性評(píng)價(jià)方法。這種方法指在確定評(píng)價(jià)指標(biāo)后，針對(duì)被評(píng)價(jià)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)分類進(jìn)行案例分析，從而得出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)論。這種方法的優(yōu)點(diǎn)是不受具體指標(biāo)的局限，充分展示新型研發(fā)機(jī)構(gòu)各個(gè)方面的實(shí)力，缺點(diǎn)是過于主觀，難以進(jìn)行比較，可行性較弱，大范圍擴(kuò)展實(shí)施會(huì)因評(píng)價(jià)者不同容易出現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果參差不齊的情況。比如賴志杰等［44］使用其建立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心競(jìng)爭(zhēng)力二元結(jié)構(gòu)模型，評(píng)價(jià)了廣州市香港科技大學(xué)霍英東研究院的技術(shù)能力、管理能力、資源能力和創(chuàng)新能力；王勰祎等［30］使用權(quán)益人理論和資源依賴?yán)碚撎釤挸鲑Y源投入、資源整合、產(chǎn)出三個(gè)一級(jí)指標(biāo)，根據(jù)這三個(gè)方面的指標(biāo)來論述上海生物醫(yī)藥功能型平臺(tái)績(jī)效。

3 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)研究啟示及建議

結(jié)合上述新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)研究綜述和國家及地方出臺(tái)的評(píng)價(jià)指導(dǎo)方針政策，本文提出以下幾點(diǎn)發(fā)展建議：

（1）與時(shí)俱進(jìn)，引入新的評(píng)價(jià)理念并加以實(shí)踐驗(yàn)證。評(píng)價(jià)理念有待落實(shí)并驗(yàn)證其適用性。有些評(píng)價(jià)理念可以優(yōu)化評(píng)價(jià)流程，但還尚未付諸實(shí)踐，同時(shí)有些評(píng)價(jià)理念在理論邏輯方面雖然合理，但還需要實(shí)踐去驗(yàn)證其適用性。評(píng)價(jià)工作者需要隨時(shí)跟進(jìn)當(dāng)前最優(yōu)秀的評(píng)價(jià)方法，明確各個(gè)評(píng)價(jià)流程的優(yōu)缺點(diǎn)，揚(yáng)長(zhǎng)補(bǔ)短，及時(shí)調(diào)整評(píng)價(jià)措施，保證評(píng)價(jià)結(jié)果公平合理。比如目前國內(nèi)正在破除科技評(píng)價(jià)領(lǐng)域的“唯論文”亂象、倡導(dǎo)注重科研質(zhì)量和貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)、采取代表作制度、將項(xiàng)目成果、研究報(bào)告、專著譯著、工程方案、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等納入代表作范圍等。在擴(kuò)大科研自主權(quán)和體制機(jī)制靈活性的背景下，評(píng)價(jià)內(nèi)容以成果導(dǎo)向還是以組織管理導(dǎo)向、這兩種導(dǎo)向各自能夠發(fā)揮怎樣的作用、是否能夠促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的靈活性還有待探討。

（2）建立分類評(píng)價(jià)體系。根據(jù)實(shí)際情況和日益變化的發(fā)展需求，不同地區(qū)、不同行業(yè)各項(xiàng)指標(biāo)不同，權(quán)重也應(yīng)不同。固守慣有的指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法容易導(dǎo)致過度強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)的權(quán)威性，失去了評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需要建立分類評(píng)價(jià)體系，圍繞科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)等，科學(xué)合理設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)，突出創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)，注重發(fā)揮用戶評(píng)價(jià)作用［1］。針對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的不同類型分類評(píng)價(jià)，如產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體、為專業(yè)型研究所(公司)、企校聯(lián)合創(chuàng)新中心等。實(shí)行科研項(xiàng)目績(jī)效分類評(píng)價(jià)，根據(jù)需要引入國際評(píng)價(jià)。建立相關(guān)部門為高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)分擔(dān)責(zé)任機(jī)制，對(duì)自由探索和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，但因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)的單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人予以免責(zé)。加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，營造良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣［45］。

（3）在評(píng)價(jià)研究實(shí)證方面增強(qiáng)流程完整性，探索并比較多種評(píng)價(jià)方法。在評(píng)價(jià)研究實(shí)證方面，評(píng)價(jià)對(duì)象的范圍和數(shù)量普遍比較小，難以確定這些實(shí)證研究是否適用于其他某一新型研發(fā)機(jī)構(gòu)或者更大范圍的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。相關(guān)研究的評(píng)價(jià)流程不夠完整。有些研究在績(jī)效評(píng)價(jià)方面只總結(jié)出了評(píng)價(jià)指標(biāo)，缺乏權(quán)重、數(shù)據(jù)處理、評(píng)價(jià)方法選擇等實(shí)證，難以確定可行性。在評(píng)價(jià)過程中需要強(qiáng)調(diào)實(shí)用性和市場(chǎng)性這兩個(gè)評(píng)價(jià)目的［46］。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有地方和行業(yè)特色，很多實(shí)證研究的評(píng)價(jià)范圍比較小，這種評(píng)價(jià)模型是否適用于其他新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有待繼續(xù)實(shí)證。探索多樣化評(píng)價(jià)方式，除設(shè)定指標(biāo)加權(quán)計(jì)算外，可以對(duì)比試驗(yàn)并驗(yàn)證多種評(píng)價(jià)方法的效果。

（4）評(píng)價(jià)指標(biāo)側(cè)重科研和產(chǎn)業(yè)化能力，優(yōu)化評(píng)價(jià)指標(biāo)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)存在的問題有缺乏各項(xiàng)指標(biāo)定義、范圍、計(jì)算方法的合理性解釋、定性指標(biāo)和定量指標(biāo)不明確、指標(biāo)的數(shù)值類型選取不當(dāng)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)的具體建議有：1）評(píng)價(jià)指標(biāo)需要貼合評(píng)價(jià)需求，有扎實(shí)的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)，可行性高，指標(biāo)內(nèi)容具有代表性，能夠精準(zhǔn)反映新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效。根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和作用，其評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)側(cè)重科研和產(chǎn)業(yè)化能力。在評(píng)價(jià)過程中各級(jí)別指標(biāo)應(yīng)加以合理性解釋，明確各項(xiàng)指標(biāo)計(jì)算方法［34］。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)體系需要定性指標(biāo)和定量指標(biāo)結(jié)合，選擇合適的指標(biāo)數(shù)據(jù)類型。指標(biāo)數(shù)值類型不應(yīng)簡(jiǎn)單的數(shù)量來計(jì)算，需要根據(jù)實(shí)際情況選擇如0-1 型、絕對(duì)數(shù)值型、占比型和區(qū)間型等數(shù)值類型。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在吸收人才、科技、項(xiàng)目等方面，存在“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重創(chuàng)新點(diǎn)輕地區(qū)產(chǎn)業(yè)特色”的現(xiàn)象［46］，平均值或者比率類的指標(biāo)比數(shù)量類型的指標(biāo)更能反應(yīng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展質(zhì)量。2）當(dāng)前文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)逐漸完善，取得了一定進(jìn)展，因此評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)值表示方式也需要與時(shí)俱進(jìn)，采用最先進(jìn)的指標(biāo)計(jì)算方法。比如統(tǒng)計(jì)科研成果時(shí)采用代表作來代替論文數(shù)量、使用改進(jìn)后的H 指數(shù)等新指標(biāo)來代替簡(jiǎn)單通過論文數(shù)量來評(píng)價(jià)人才等［47-49］。3）謹(jǐn)慎考慮指標(biāo)的適用性，有些指標(biāo)因?yàn)檠芯款I(lǐng)域、科學(xué)家或機(jī)構(gòu)的年齡等因素而不適用于比較評(píng)價(jià)。根據(jù)德國馬普創(chuàng)新公司的經(jīng)驗(yàn)，使用波束圖來評(píng)價(jià)人員機(jī)構(gòu)較為合適［50］。4）關(guān)注開放科學(xué)類等新型指標(biāo)。開放科學(xué)實(shí)施程度能夠反映新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的科研和管理水平和潛力。雖然目前國內(nèi)開放科學(xué)發(fā)展并不充分，但是在開放科學(xué)的大勢(shì)所趨下，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)想要發(fā)展其科研實(shí)力、加快科研傳播和轉(zhuǎn)化能力，就必須加強(qiáng)開放科學(xué)建設(shè)。所以開放科學(xué)類指標(biāo)雖然不適用于當(dāng)前環(huán)境，但可根據(jù)未來科研趨勢(shì)發(fā)展考慮將其作為重要的評(píng)價(jià)方面。