關于招標采購工作中項目風險與控制問題研究

郭楠（中海石油（中國）有限公司天津分公司）

■引言

招標是指通過邀約或邀請的方式在愿意簽訂合同或進行貿易的公司中選擇承包商或貿易商進行項目建設或大宗商品買賣的行為。其招標過程一般都是招標人發布招標廣告或有選擇的邀請有關廠家，并發布招標文件，或是圖紙、樣品、商品等；招標人按照招標要求提交招標文件，然后在有公證人的前提下，進行開標和評標公開。符合招標標準的投標人就是中標人，最后有招標方和投標方雙方進行簽訂合同，即為招標成功。

采購是指企業在符合采購的條件下，從材料供應市場獲得商品和所需的材料等作為企業資源，從而保證企業生產經營活動能夠健康、穩定實施。采購工作是一個過程，可分成為兩個部分：一是戰略采購；二是日常采購。

■招標采購項目存在的風險

在招標采購項目中存在一定的風險，風險指的就是在招標采購締約與履約過程中，因某些因素導致的項目沒有辦法正常運行，或導致項目出現損失的不確定性，招標出現風險時，必須進行重新招標或是締約無效。其次，在招標過程中沒有按照招標采購履約進行招標，可分為兩部分：一是在招標采購項目進行過程中必須按照招標投標法進行依法招標。如出現招標采購締約不能的情況，那么即為招標采購失敗，沒有中標，所以必須進行重新招標或是締約無效。二是：在進行招標采購過程中出現招標導購不當的情況，如：在招標采購過程中，提出項目履約條件：項目環境條件、項目技術條件、場地條件、氣候等條件，或是在招標采購進行中出現對招標認知不足的情況，以及中標人缺乏對誠信履約意識不足。其次，在招標采購項目實施過程中，沒有針對性的對合同履約做出防范措施及方案，如：項目范圍、技術條件、項目環境等存在不足和漏洞，這些數據信息也不明確，導致在招標采購過程中存在一定的風險程度。其次，有一些招標人使用“低價中標，高價索賠”、不平衡報價投標的方式進行招標，而招標人并沒有對合同與文件的有效防范，導致招標人與當事人簽訂的合同存在一定的風險。因此，為避免招標文件、評價文件、報價不平衡造成的風險，應采取針對性的措施，對合同、條件、風險等不同階段的風險進行有效防范。

■分析招標采購項目風險成因及防范措施

1.采購的前提就是招標活動生產的重要成果是有效的。招標采購締約不能指的是采購當事人不能依法進行簽訂合同，導致必須重新招標采購，否則招標采購締約無效。對于招標采購項目的法律法規有兩種：一是《招標投標法》，《招標投標法》的內容主要分為三點：（1）在招標采購締約采取資格預審過程中，申請人必須在三個人以上才可進行招標，不符合條件的必須重新招標；（2）招標的內容如違反法律法規、違反公平、公正、公開、違反誠實信用基本原則而進行的強制性規定，都影響著招標資格預審，必須對預審文件或招標文件進行整改，整改后才可重新招標；（3）在招標過程中如出現否決了所有投標人，就必須依法進行重新招標。二是如招標當事人違反了《招標投標法》的具體內容，將會對中標結果產生一定的影響，且導致招標締約合同不能，因此，應當依法進行重新招標。

2.依法根據招標文件實質內容和中標人的投標文件進行簽訂書面合同，合同應根據招標文件和中標人投標文件的實質內容簽訂。當招標采購目標到達時，權益、風險、合同等都應有效的進行防范措施，雙重進入。如中標人不遵守招標文件、招標事項時，應當采取有效的防范措施，防止此狀況出現。

3.招標采購履約風險可以分為兩種：一種是在招標采購過程中出現招標采購締約不當從而造成的履約風險，另一種是招標采購過程中因人為因素或者自然因素造成的履約風險。自然因素導致的履約風險是指自然天氣因素導致的損害和人身安全傷害，如洪水、暴雨、地震、暴風等等；人為因素導致的履約風險是指人為活動導致的履約風險。

■進一步討論

作為一種市場競爭制度，招標采購的交易理念已經逐漸深入人心，在我國當前的社會發展中越來越重要。但是，與此同時，我們也應該認識到，招標采購制度發揮的作用也是有限的，并不是萬能的，需要在采購范圍準確、外部條件明確和技術要求精準的前提下進行。另一方面，交易人也必須要遵守相關規則，否則，極有可能出現超出當事人締約直接締約風險范圍的情況。

（1）關于招標采購風險只要是締約不當、依法締約不能以及履約風險。相對一般合同來講風險范圍更加廣泛。其中，問題的重點在于相關采購人員的自身素質問題，與其職業素質和道德素養密切相關。尤其是在采購過程中，采購人員對于風險的辨別和處理能力。所以，相關采購人員不僅要懂得相關法律法規對當事人的約束，而且還要懂得在采購過程中的風險防范的方法。才能使招標采購制度在我國的社會主義建設中充分發揮作用。

（2）既然是一種交易，交易人的行為就會直接影響交易結果。其中第一種是風險過失行為，指并不知道相關法律法規，或者在締約或履約中對存在的風險不了解，從而形成潛在風險。第二種是風險故意行為，也就是指從事的是非法交易，借助招標采購的形式來進行。存在蓄意設定陷阱，達到其目的，從而形成履約風險。對于風險過失行為，我們可以增強風險識別能力，加強技能訓練，提升風險辨別的水平。在招標、評標以及合同授予過程中進行防范。需要注意的是，招標相關的法律法規雖然依靠著國家保障，但是只有發現招標人或當事人出現違法行為時，才能通過國家法律法規進行約束行為，因此，在招標采購項目過程中僅僅依靠法律法規、行政監督規范等是無法規避招標風險的，如：投標人不可與招標人私下進行投標，以及不得因自身利益而損害國家利益、社會公共利益、他人利益。其次，評標委員會成員不可私下接觸投標人等相關規定，只有當事人自愿的情況下才能發揮其功能。

（3）招標采購項目工作人員必須按照招標相關的行為規范進行約束，如：文化、習俗、道德、政策、紀律、法律等規范行為。招標采購其實就是一種“技巧”，招標當事人也是借助這種“技巧”從而獲取利益。因此，必須規范當事人的行為，其核心就是當事人的誠實守信問題，建立健全不誠信行為懲戒的社會約束機制，完善招標法制建設，從而促使招標企業能夠健康、持續性發展，這也是當前社會的一個核心問題，也是建議和管理的中心。

■結論

通過以上我們可知：隨著國家和行業對招標采購項目進一步的嚴格規范，采購項目也越來越多的使用招標形式，但是由于我國的招標采購機制不夠完善，招標項目的主要負責人也沒有對招標知識充分了解掌握，導致在招標采購項目過程中招標人出現能力與素質存在差異性。因此，此情況出現，應采取針對性的措施，對合同、條件、風險等不同階段的風險進行有效防范。本篇文章講述的是：關于招標采購工作中項目風險與控制問題研究，其中包括：招標采購項目存在的風險、分析招標采購項目風險成因及防范措施等，希望以上內容能對讀者有所幫助。