財政透明與區(qū)域創(chuàng)新能力：基于中介效應(yīng)模型和門檻效應(yīng)模型

王淑杰 邵 磊 陳薪卉

一、問題的提出

黨的十九大報告指出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。創(chuàng)新能力是創(chuàng)新的核心問題。雖然自2006年以來我國地方政府開始重視并提升區(qū)域創(chuàng)新能力，但仍存在整體創(chuàng)新能力不足、創(chuàng)新制度環(huán)境明顯不佳、企業(yè)創(chuàng)新能力弱等問題。[1]從研發(fā)經(jīng)費角度看，我國研發(fā)投入規(guī)模已經(jīng)相當(dāng)大，2019年我國研發(fā)經(jīng)費為2.17萬億元，研發(fā)強(qiáng)度為2.19%，穩(wěn)居世界第二，僅次于美國。[2]在研發(fā)投入規(guī)模巨大的情況下，制約我國區(qū)域創(chuàng)新能力提升的重要原因是財政資金沒能真正用于支持創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新意愿不足。[3][4]

在我國，地方創(chuàng)新資源大多由政府集中掌握，即政府掌握著大量的企業(yè)、高校和科研院所創(chuàng)新所需的經(jīng)濟(jì)資源和行政資源，包括科研項目的審批結(jié)項、高校和科研機(jī)構(gòu)的設(shè)立許可及其科技人員和資源的分配等。[5]政府科研管理權(quán)力的集中為相關(guān)人員提供了尋租空間，在缺乏有力監(jiān)督的情況下，尋租的空間更大。[6]據(jù)中國科協(xié)調(diào)查，科研資金用于項目本身僅占約四成，套取科研項目經(jīng)費的現(xiàn)象似乎已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界“公開的秘密”。[7]除套取財政資金外，尋租方式還包括濫用、挪用、截留以及其他非法行為等，申報國家專項資金的企業(yè)用20%回扣行賄主管官員一度成為業(yè)內(nèi)潛規(guī)則。[8]

企業(yè)創(chuàng)新意愿不足主要是因為難以理性預(yù)期。針對2 446個企業(yè)法人代表的調(diào)查問卷結(jié)果顯示，企業(yè)創(chuàng)新意愿與企業(yè)家對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的預(yù)期判斷呈顯著的正相關(guān)關(guān)系[9]，所謂“信心比黃金更重要”。……