地方政府扶持本地企業技術創新的影響研究

劉貝娜（華南理工大學）

理論基礎

（1）市場失靈：市場失靈是由美國經濟學家巴托最先在1956年提出，因為市場機制存在外部條件的限制以及自身有缺陷，通過市場配置資源并不能實現資源的最優配置，從而并未實現帕累托最優。市場失靈一般由以下原因引起： 公共物品、市場失靈、外部性以及信息不對稱等。市場失靈為經濟政策例如政府扶持政策的制定以及執行提供了理論支持。

（2）信息不對稱：指不同的市場經濟主體在市場經濟活動中對于信息的獲取處于不平等狀態，因為不同主體獲取信息的方式和渠道不一樣，因此會產生一方的信息劣于另一方。葉進（2019）認為若政府能充分發揮出間接資助和直接資金資助等手段給技術創新企業提供政策扶持，不僅僅可促進企業技術創新的發展，解決企業渡過前期的資金壓力，也可以傳遞具有導向性的信息，提高企業投資技術創新的積極能動性。

（3）尋租理論：巴格瓦蒂(1982)定義尋租是某個經濟主體為了獲取超越本身經濟利益的利潤而向政策制定者施加作用的行為。我國的企業有國企和非國企之分，黎文靖等（2012)研究得出因為企業性質不同，政治關聯所帶來的尋租問題也會產生差異。

（4）政府扶持政策的研究：康德拉季耶夫在1925 年提出的“長波理論”認為經濟的發展是靠技術創新所產生的長期波動。Lemola 在2002 年提出政府支持政策是指政府為了促進科研的發展，所建立的一系列支持政策措施。

（5）技術創新產出的研究：創新理論源于熊彼特（1912）的著作《經濟發展理論》，創新是指把生產要素的“新組合”引進到生產體系里面，表現為“生產函數的變動”。宋剛等(2008)指出技術創新是在各個創新主體與創新要素交互作用下涌現出來的,是科技進步與創新應用的“雙螺旋結構”共同衍生出來的產物。Acs 等（2002）認為關于創新產出，主要包括中間產出（如新發明和新知識)和最終產出(如不斷提高的收入和利潤)兩方面。

（6）政府扶持政策對技術創新產出的相關研究：孔東民（2013)指出政府的支持是財政支出的一個重要的組成部分，是政府根據一定時期的經濟方向和政治目標，間接或者直接向經濟個體提供的無償資金或者非資金轉移。政府扶持政策對企業技術創新的作用目前存在兩種觀點。第一、“促進論”認為政府的支持行為可以促進企業的技術創新。Arrow（1972)從解決技術創新的公共物品性質和外部效應的角度為“促進論”提供了參考思路，技術創新的知識溢出效應和價格外溢效應都會損傷企業的技術創新積極性，因此政府扶持政策可以幫助緩解這類問題。第二、“擠出論”。 Mukoyama（2003）提出政府的資助雖然對于減低企業創新的成本和風險有一定幫助，然而信息的不對稱會在一定程度上影響政府資助實際的實施成效，政府也難以對企業的真實需求進行準確的判斷，企業在獲得幫助后可能會存在道德風險等問題。

地方政府扶持本地企業技術創新的必要性

企業技術創新活動的核心內容主要是研究和開發，也是一個地區或者國家提高自主創新能力以及推進社會經濟發展的核心要素。因為研發活動具有風險性、不確定性和溢出效應等缺點，容易致使技術創新的私人投資回報率比社會投資回報率要低，甚至低很多。因此，如果僅僅依賴市場機制來調節全社會的研發投入就會比較容易導致“市場失靈”，首先，企業為了降低成本和規避風險等扥因素從而會傾向于減少研發活動投入；其次，企業對于基礎研究、共性技術或社會發展等具有顯著溢出效果的研發活動投入不足也會導致社會的有效供給不足。所以，地方政府通過財政支出激勵和引導整個社會尤其是微觀企業主體加大對研發活動的投入，成為了主要發達國家與地區糾正研發活動市場失靈的一般做法，這同時也是政府支持政策的核心內容以及目標。

我國政府扶持企業技術創新的政策歷程

我國政府對企業開展技術創新活動采取了一系列的扶持政策以及措施來解決企業技術創新能力缺乏的問題。自改革開放以后，我國政府已經意識到政策的導向對于促進企業技術創新、促進企業發展壯大，以及促進經濟高質量發展的重要性。下面是有關法律和政策的出臺歷程和回顧：

1983 年3 月10 日我國頒布實施了《商標法》并于2013 年8月30 日完成了第三次修訂和完善，1985 年4 月1 日我國頒布實施了《專利法》旨在保護專利人權益并于2008 年12 月27 日進行了第三次修訂，完善了該部法律，1993年7月2日我國頒布了《科學技術進步法》并于2007 年12 月29 日修訂通過該法，1995 年10 月我國公布實行了《擔保法》，1996 年9 月1 日，為了實施科教興國的戰略目標，我國頒布了《職業教育法》，同年的10月1 日，為了規范科技成果轉化活動和促進科技成果轉化為現實生產力，我國實行了《促進科技成果轉化法》。

除了完善上述法律法規，我國有關部門也緊隨其后出臺實施了一系列的配套政策。如《火炬計劃》《星火計劃》《關于推動我國高新技術創業服務中心工作的原則意見》和《關于建立生產力促進中心的若干意見》等。

近十年來，隨著我國的財政實力和綜合國力不斷攀升，中央政府以及地方政府都在持續地加大財政科研和技術創新的投入。從全國的研究與開發經費來看，1999 年到2014 年期間，我國科研和技術創新經費的投入從678.9 億元增長到13015.6 億元，年均增長率達到20.6%， 研發經費的投入強度從0.83%增長到了2.05%。

我國地方政府扶持地方企業技術創新中存在的問題及原因分析

目前我國在企業技術創新扶持方面的法律和法規的建設還比較局限，不夠健全以及效率不高，這點和企業的技術創新需求有著比較大的距離，在很多方面仍然存在許多不足之處，主要表現兩大方面：（1）以企業所有制形式進行立法依然存在。目前我國根據企業所有制性質分類立法和當前的經濟形勢己經很難互相適應起來，因為企業的所有制不同在市場競爭當中的地位存在不平等之處，這與市場經濟的競爭是相違背的，所以，以企業所有制形式進行立法的現象應該被撤除，這樣才能更好地促進市場上各主體公平競爭，以及推動企業的創新發展。（2）扶持地方企業技術創新的社會化服務體系需要不斷健全。在實際工作中，我國當前專門針對地方企業建立的服務機構還是較少，并且能提供的服務也是相對有限，很難滿足地方企業在技術創新方面的需求。因此需要地方政府進一步加大對社會化服務體系建設以及提高服務機構專業化程度和服務質量的扶持力度。

我國地方政府扶持本地企業的政策建議

（一）加強地方企業技術創新的融資渠道

在管理機構或管理部門建立的基礎上，政府通過財政扶持、稅收優惠或減免和融資等不同方式，向地方企業提供具有實際意義和靈活的扶持，面對融資難的問題上，地方政府需要為地方企業的技術創新提供渠道多樣和層次豐富的融資服務，促使地方企業穩步健康發展。

（二）加強地方企業技術創新的財稅支撐

地方政府需要加強對地方企業的財政扶持力度。地方企業在合作創新和提供就業等方面存在著很大的作用，支撐地區的經濟發展，也是國民經濟不可缺少的一部分，因此需要政府多加以關心和支持。地方政府對于地方企業的財政補貼需要改變現有的輸血式方式，改為造血式扶持，讓地方企業在獲得資助的同時實現經營業績的提升和經營水平的改善，運用引導式的方式促進技術創新水平的提高與更新換代。