軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制研究

湯薪玉，李湘黔

（國防科技大學(xué)文理學(xué)院，湖南長沙 410073）

1 研究背景

黨的十八大以來，國家主席習(xí)近平著眼國家安全和發(fā)展戰(zhàn)略全局，指出要“推動經(jīng)濟建設(shè)和國防建設(shè)融合發(fā)展，深化國防科技工業(yè)體制改革，提高軍民協(xié)同創(chuàng)新能力，完善軍民協(xié)同創(chuàng)新機制。”［1］軍地協(xié)同創(chuàng)新是合理配置軍地創(chuàng)新資源的有效途徑，也是貫徹實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、深入推進科技興軍的內(nèi)在要求。軍地協(xié)同創(chuàng)新是涉及軍地多元創(chuàng)新主體的復(fù)雜系統(tǒng)工程，各創(chuàng)新主體間存在的分割、孤立等現(xiàn)象，以及創(chuàng)新體系涉及的利益分配、長效激勵和補償機制等問題，是制約軍地協(xié)同創(chuàng)新效率與合作穩(wěn)定性的主要難題。破解軍地協(xié)同創(chuàng)新中的補償激勵問題，不僅有助于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的落地生根，更能促進生產(chǎn)力與戰(zhàn)斗力相互轉(zhuǎn)化。

國外學(xué)者對補償激勵機制的研究多從生態(tài)補償機制開始，如Cuperus 等［2］研究了生態(tài)補償?shù)膬?nèi)涵，認為生態(tài)補償是對某區(qū)域生態(tài)功能造成損害后的一種補貼與補助；關(guān)于創(chuàng)新補償，主要是針對企業(yè)創(chuàng)新活動的風(fēng)險性提出相應(yīng)的補償機制與模式，如Hewlett 等［3］認為企業(yè)創(chuàng)新活動的選擇是存在風(fēng)險的，必須引入風(fēng)險補償機制提供相應(yīng)補償。國內(nèi)不少學(xué)者對創(chuàng)新活動補償展開研究，如葉偉巍等［4］通過復(fù)雜系統(tǒng)理論分析，仿真研究了不同政府政策下的協(xié)同創(chuàng)新激勵效果，結(jié)果表明企業(yè)對創(chuàng)新要素的吸納能力在不同政策下都表現(xiàn)出重要影響作用；張春輝等［5］研究指出創(chuàng)新產(chǎn)品補貼與創(chuàng)新投入補貼是兩種典型的補償方式，前者注重創(chuàng)新產(chǎn)出的補償與激勵，后者則側(cè)重于對創(chuàng)新行為的引導(dǎo)。學(xué)界對協(xié)同創(chuàng)新的補償機制與激勵機制的系統(tǒng)性研究成果較少，尤其是在軍地協(xié)同創(chuàng)新的補償激勵機制方面，雖有提出部分建議，但并未形成系統(tǒng)的補償激勵機制，如周瑩瑩等［6］從組織學(xué)習(xí)的角度研究了團隊激勵對組織協(xié)同創(chuàng)新績效的影響；黃飛［7］研究提出了在軍地協(xié)同創(chuàng)新過程中，對優(yōu)勢民用企業(yè)提供競爭失利補償?shù)谋匾裕⑻岢鱿嚓P(guān)政策建議；李響［8］運用創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論對軍民兩用產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新驅(qū)動能力進行研究，認為應(yīng)當通過控制焦點企業(yè)的聚化能力引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化方向；劉威［9］從要素共享的協(xié)同創(chuàng)新平臺角度出發(fā)，對構(gòu)建基于信息、技術(shù)、人才和利益共享狀態(tài)下的軍地協(xié)同創(chuàng)新體系進行探討，認為應(yīng)該通過加大金融財政支持、強化知識產(chǎn)權(quán)保護等措施營造良好的政策環(huán)境；張兆勇等［10］研究了中國航天科工集團第十研究院以產(chǎn)業(yè)化平臺推進軍地協(xié)同創(chuàng)新的新模式，認為完善軍地協(xié)同創(chuàng)新模式對于打破軍工企業(yè)長期形成的封閉局面、營造區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的意義重大。

現(xiàn)有文獻對于軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵這一方面的問題研究相對較少，更缺乏理論研究，研究深度有待加強。因此，亟需從學(xué)理上對軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制進行闡釋，破解實踐難題，促進產(chǎn)出工作指導(dǎo)性成果，提供具有深度理論支撐和可操作性的對策建議，推動我國軍地協(xié)同創(chuàng)新的進一步發(fā)展。

2 軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制的內(nèi)涵界定與意義

2.1 軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制內(nèi)涵界定

補償，漢語詞典的解釋為賠償、抵消損耗。同時，補償又有心理學(xué)上的含義，是指當一個人存在身心缺陷時，通過自己其他方面的努力來彌補這一缺陷［11］。在經(jīng)濟學(xué)中，補償?shù)暮x是存在多個利益主體時，在相關(guān)利益主體的一方因另一方的某種行為導(dǎo)致有形或無形的損失后，由受益者通過貨幣資金、實物、優(yōu)惠政策等方式，按照協(xié)商一致的程序和標準對受損一方進行彌補的行為。激勵主要有兩種模式：正面激勵與反面激勵，補償是對協(xié)同創(chuàng)新過程的一種正面激勵方式。軍地協(xié)同創(chuàng)新既是國家高效配置創(chuàng)新資源的重要措施，也是科研院所實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的有效途徑。但協(xié)同創(chuàng)新是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，存在多個創(chuàng)新主體，需要進行協(xié)調(diào)與利益分配，當技術(shù)人員、思想觀念等條件都具備時，如果沒有科學(xué)完備的制度體系，那么協(xié)同創(chuàng)新就成了無源之水。綜上，本文對軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制進行定義：軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制是為了維持軍地協(xié)同創(chuàng)新模式高效合理運行，從法律層面、制度層面、政策層面、實物層面、資金層面建立包括補償激勵原則、補償激勵主體、補償激勵對象、補償激勵類型等一系列補償制度安排，彌補協(xié)同創(chuàng)新過程中相關(guān)創(chuàng)新主體所受的損失，將外部性內(nèi)在化，從而激發(fā)軍民兩系統(tǒng)間以及政府、產(chǎn)學(xué)研、金融機構(gòu)、中介機構(gòu)等多元化創(chuàng)新主體的積極性與動力，增強各主體間的協(xié)同互動，平衡協(xié)同創(chuàng)新參與各方的利益訴求，推動軍地協(xié)同創(chuàng)新的持久長足發(fā)展。

2.2 建立軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制的重要意義

建立軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制，是推動軍地協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的迫切要求。軍地協(xié)同創(chuàng)新是軍民兩系統(tǒng)間創(chuàng)新資源相互融合、雙向轉(zhuǎn)移以及信息流通的過程，既是深入推進國防科技領(lǐng)域軍地發(fā)展的必然要求，也是貫徹實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要內(nèi)容。在國家大力推動下，軍地協(xié)同創(chuàng)新取得了長足的發(fā)展，但仍存在一些問題，如協(xié)調(diào)機制不健全、軍民信息共享不通暢、利益分配不均、參與主體積極性不高等問題。因此，打破軍民利益藩籬、平衡利益訴求，積極引導(dǎo)社會資本投資方向，建立軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制，是推動軍地協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的迫切需要。建立軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制，一方面能彌補因多元參與主體和國防知識產(chǎn)權(quán)特殊性造成的獲益與貢獻度不對等的問題，另一方面能保障社會資本獲得相應(yīng)投資回報并激勵其投入創(chuàng)新要素參與軍地協(xié)同創(chuàng)新，從而保障軍地協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展活力與發(fā)展后勁。

建立軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制，是挖掘社會創(chuàng)新能力、優(yōu)化創(chuàng)新資源配置的有效途徑。我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，傳統(tǒng)發(fā)展動能帶動社會經(jīng)濟發(fā)展顯得相對疲軟，而如何更好地發(fā)揮軍地協(xié)同創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展與國防建設(shè)的拉動作用與溢出效應(yīng)，是培育經(jīng)濟發(fā)展新動能必須解決的時代課題。軍、民兩系統(tǒng)間的良性互動能對產(chǎn)業(yè)革命起到重要的催化作用，體現(xiàn)在國防科技工業(yè)長期積淀形成的軍工優(yōu)勢創(chuàng)新技術(shù)向民用領(lǐng)域開發(fā)共享催生優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈，和民用先進技術(shù)注入武器裝備科研生產(chǎn)激發(fā)出無限創(chuàng)新活力兩個維度。軍地協(xié)同創(chuàng)新本身就是對社會創(chuàng)新能力的挖掘和對創(chuàng)新資源的合理配置，而建立軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制能根據(jù)參與主體的利益訴求，將軍地協(xié)同創(chuàng)新帶來的各種效應(yīng)和收益合理有效地配置給各個參與主體，從根本上激發(fā)社會創(chuàng)新能力，優(yōu)化社會創(chuàng)新資源的配置。

建立軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制，是充分發(fā)揮市場主導(dǎo)作用的現(xiàn)實需要。在社會主義市場經(jīng)濟體制的環(huán)境中，市場應(yīng)在軍地協(xié)同創(chuàng)新深入發(fā)展過程中發(fā)揮資源配置的決定性作用。軍地協(xié)同創(chuàng)新是市場配置創(chuàng)新資源的重要體現(xiàn)，也是涉及軍、民兩個系統(tǒng)多元創(chuàng)新主體參與的復(fù)雜系統(tǒng)工程，由于其本質(zhì)是科技創(chuàng)新活動，對國防建設(shè)、經(jīng)濟建設(shè)、社會發(fā)展都帶有顯著的正外部效應(yīng)。其中，外部效應(yīng)使得市場失靈，建立軍地補償激勵機制將外部性內(nèi)在化，糾正市場失靈帶來的影響，平衡各主體收益，因此能有效保障市場在軍地協(xié)同創(chuàng)新過程中繼續(xù)發(fā)揮主導(dǎo)作用。

3 構(gòu)建軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制

軍地協(xié)同創(chuàng)新不同于一般的政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，更多的參與主體、軍民兩個系統(tǒng)間存在的天然差異等使得軍地協(xié)同創(chuàng)新是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程。軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵問題是軍地協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生的外部性難以轉(zhuǎn)化為內(nèi)部主體的收益，從而如何對此進行補償激勵的問題。要使軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制能有效激勵各主體參與協(xié)同創(chuàng)新，首先需明確其補償激勵原則、補償激勵主體、補償激勵對象、補償激勵類型等要素。

3.1 補償激勵原則

補償激勵原則為軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制的構(gòu)建和實施提供根本性的指導(dǎo)與方針。（1）帕累托最優(yōu)原則。補償激勵機制設(shè)計的根本目的是實現(xiàn)整個軍地協(xié)同創(chuàng)新的最優(yōu)資源配置，通過一系列帕累托改進而使得協(xié)同創(chuàng)新各主體實現(xiàn)共贏。（2）“誰受益，誰補償”原則。綜合考慮協(xié)同創(chuàng)新成果帶來的各項效應(yīng)，確定用收益向受損方提供相應(yīng)的補償，平衡各主體的利益訴求。（3）“誰控制，誰補償”原則。由于協(xié)同創(chuàng)新的成果在很大程度上是以產(chǎn)權(quán)的形式確定相關(guān)權(quán)利，一旦獲得產(chǎn)權(quán)，便獲得了創(chuàng)新成果的控制權(quán)和所有權(quán)，將帶來后續(xù)源源不斷的收益。

3.2 補償激勵主體

軍地協(xié)同創(chuàng)新主要包括投資主體、決策主體、科研開發(fā)主體、管理主體和技術(shù)生產(chǎn)主體等5 類主體。補償激勵主體是軍地協(xié)同創(chuàng)新的受益者，分為直接受益者與間接受益者。根據(jù)軍地協(xié)同創(chuàng)新的3類不同模式即軍民兩用、軍轉(zhuǎn)民、民參軍，補償主體可以是軍方、政府、軍隊所屬高校科研院所、軍工企業(yè)、民用企業(yè)、地方高校科研院所等實體組成。

3.3 補償激勵對象

補償激勵對象是指在軍地協(xié)同創(chuàng)新的過程中，利益受到損失或所付出的成本小于獲得收益的一方，也是補償資金、實物或政策的承受者。在軍地協(xié)同創(chuàng)新的過程中，這類主體通常具有以下特點：一是付出了相應(yīng)代價但并未得到預(yù)期回報（如產(chǎn)權(quán)、利潤等）；二是帶來顯著的正外部性而沒有相對應(yīng)的收益。根據(jù)不同情況，補償對象可以是軍隊所屬高校科研院所、軍工企業(yè)、民用企業(yè)、地方高校科研院所等實體。

3.4 補償激勵類型

補償激勵類型一般從法律層面、制度層面、政策層面、實物層面、資金層面等出發(fā)，以實物、資金、政策等形式出現(xiàn)，根據(jù)不同主體偏好的利益訴求，有針對性地實施不同的補償方式。

（1）資金補償。資金補償是最為直接的補償方式，主要來源于兩個方面。一是政府財政補償。對于軍事技術(shù)或民用技術(shù)的原有控制方而言，其已承擔技術(shù)的初始研發(fā)經(jīng)費，針對需求轉(zhuǎn)變，協(xié)同創(chuàng)新進行二次開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移仍需要繼續(xù)投入大量的研發(fā)資金，此時，政府需要通過一定的資金補償激勵措施協(xié)同創(chuàng)新活動有序開展。二是利潤提成。當創(chuàng)新成果投入生產(chǎn)盈利后，相關(guān)主體根據(jù)盈利情況按照一定的比例獲取技術(shù)分成。

（2）政策補償。政府對軍地協(xié)同創(chuàng)新的政策補償可以分為兩類。一是財政資助，主要是政府采購。政府通過采購參與協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品，加速企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)，進一步促進企業(yè)科技成果產(chǎn)業(yè)化。二是稅收優(yōu)惠。政府通過對軍地協(xié)同創(chuàng)新參與主體提供相應(yīng)的稅收優(yōu)惠政策，如減征、免征或?qū)嵭袃?yōu)惠稅率，降低其研發(fā)成本。

（3）技術(shù)入股。技術(shù)入股已成為我國激勵技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要方式。軍地協(xié)同創(chuàng)新的初始技術(shù)的控制者與持有方進行協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生新的技術(shù)后，不是直接獲取現(xiàn)金支付，而是折換成相應(yīng)的股權(quán)，再通過將股利以政府補助的形式返還給初始技術(shù)持有主體。技術(shù)入股的形式將參與各方的利益鎖定在一起，有利于軍、民兩系統(tǒng)間形成最為牢固、高效的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)。

（4）知識產(chǎn)權(quán)補償。知識產(chǎn)權(quán)補償作為一種重要的激勵方式，是由于知識產(chǎn)權(quán)可以為所有者或控制者帶來相應(yīng)的收益，然而國家規(guī)定，涉及到國家安全、利益等軍事技術(shù)屬于國有資產(chǎn)，但未對利益分配有明確的規(guī)定，因此，對于未涉及國家機密的軍轉(zhuǎn)民協(xié)同創(chuàng)新成果，其收益分配由參與各方按貢獻度協(xié)商決定。在軍地協(xié)同創(chuàng)新過程中，可以對相應(yīng)承制單位授予科技成果的收益權(quán)、使用權(quán)和處置權(quán)，以作為補償。

4 案例分析——“天河一號”超級計算機軍民兩用技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新

4.1 案例情況簡介

（1）超級計算機技術(shù)簡介。超級計算機技術(shù)的發(fā)展水平是國家綜合國力的重要體現(xiàn)，在科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級以及國防安全等經(jīng)濟社會各領(lǐng)域作用重大，已成為世界各國競相爭奪的戰(zhàn)略制高點。美國最先開始超級計算機技術(shù)的研究，二戰(zhàn)后美國發(fā)展戰(zhàn)略核武器需涉及大量復(fù)雜計算，IBM、CDC 以及UNIVAC 等世界著名計算機公司紛紛致力于早期超級計算機系統(tǒng)的開發(fā)［12］，世界第一臺超級計算機由CDC 公司研發(fā)。之后，歐洲發(fā)達國家以及日本等也開始在超級計算機領(lǐng)域開展技術(shù)攻關(guān)。20 世紀50 年代，我國開始計算機領(lǐng)域的研究工作，1959 年，中科院計算機技術(shù)研究所研制出中國第一臺大型電子計算機。20 世紀60 年代，“兩彈一星”研制成功后，我國尖端高科技的發(fā)展迫切需要運算速度極高的超級計算機，1983 年，國防科技大學(xué)（以下簡稱“國防科大”）研制出我國第一臺巨型計算機“銀河-I”。近年來，在國家“863 計劃”等多個科技計劃的持續(xù)支持下，我國在超級計算領(lǐng)域取得了一系列舉世矚目的成就，以“曙光系列”“天河系列”等為代表的超級計算機的性能處于世界領(lǐng)先地位。超級計算機技術(shù)是典型的軍民兩用技術(shù)，社會經(jīng)濟、科技、國防等領(lǐng)域存在一系列復(fù)雜、大型且運算量巨大的問題，都必須依賴超級計算機技術(shù)，其應(yīng)用領(lǐng)域包括核武器研制、航空航天等軍事領(lǐng)域，也包括互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、氣象預(yù)報、人工智能、基因測序、金融、資源勘探等民用領(lǐng)域。

（2）“天河一號”超級計算機協(xié)同創(chuàng)新基本情況。“天河一號”是中國首臺千萬億次超級計算機，從2008 年開始研制，歷時2 年時間研制成功，在天氣預(yù)報、航空航天和海洋環(huán)境模擬仿真等方面均取得了顯著成就。國防科大憑借其高素質(zhì)的研發(fā)團隊、可靠的研制方案和強大的技術(shù)基礎(chǔ)獲得了科技部“863 計劃”重大項目資助開展“天河一號”研制工作。應(yīng)科技部要求，研發(fā)出來的科技成果必須落地應(yīng)用，“天河一號”研制成功后，相繼在國家超級計算天津中心、長沙中心和廣州中心投入運行，取得了廣泛的成就。其中，天津市濱海新區(qū)與國防科大聯(lián)合建設(shè)的國家超級計算天津中心是隸屬于天津市濱海新區(qū)的事業(yè)單位，十分注重“天河一號”的推廣應(yīng)用，大力支持技術(shù)原始創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，中心員工負責地方項目的對接，國防科大則派專業(yè)人員負責超級計算機運行等技術(shù)工作，具體合作模式如圖1 所示。各超級計算中心充分利用高校與科研單位的技術(shù)優(yōu)勢聯(lián)合建立分中心，并為高校科研人員提供技術(shù)實踐場所，推動技術(shù)原始創(chuàng)新；同時，與相關(guān)企業(yè)共建實驗室，共享“天河一號”資源，促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。“天河一號”的研制過程中首次嘗試了軍地合作，科研院校、生產(chǎn)廠家、終端用戶等多家單位產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的開發(fā)模式。

圖1 國家超級計算天津中心協(xié)同創(chuàng)新模式

4.2 案例協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制分析

“天河一號”通過協(xié)同創(chuàng)新成功研制并實現(xiàn)在多個領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用，綜合效應(yīng)輻射全國，產(chǎn)生了明顯的示范效應(yīng)，參與協(xié)同創(chuàng)新的各主體充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，在協(xié)同創(chuàng)新過程中的利益得到合理的補償，是軍民兩用技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的成功案例，下文將對其協(xié)同創(chuàng)新過程進行具體分析（見表1）1）。

（1）參與主體分析。參與主體中，科技部代表中央政府，提供主要資金支持和政策支持，為協(xié)同創(chuàng)新營造良好的制度環(huán)境；天津濱海新區(qū)作為地方政府，為“天河一號”的研制提供配套資金支持和完善外部環(huán)境；國防科大是主要研發(fā)者，長期以來形成國際領(lǐng)先水平的超級計算機技術(shù)，提供科研技術(shù)和科研人才；國家超級計算天津中心是由政府撥款所建，為協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)成果應(yīng)用平臺。

表1 “天河一號”軍民兩用技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制

（2）利益訴求分析。對于中央政府而言，從國家科技發(fā)展前景考慮發(fā)起“863 計劃”，其主要利益訴求是國家自主創(chuàng)新能力的提高與綜合國力的增強；天津濱海新區(qū)是地方政府代表，積極響應(yīng)國家政策，其主要利益訴求是帶動當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級，形成地方政府的良好政績；國防科大是主要的研發(fā)主體，作為肩負國家國防科研領(lǐng)域研發(fā)創(chuàng)新重要使命的軍事院校，承擔多項國家核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)，在“天河一號”協(xié)同創(chuàng)新過程中進行高強度科研工作，以實現(xiàn)多個領(lǐng)域的技術(shù)突破，更是形成了從“銀河”到“天河”的科學(xué)精神等精神動力，其利益訴求主要是完成國家科研任務(wù)、實現(xiàn)學(xué)校價值的提升，同時獲取相應(yīng)研發(fā)經(jīng)費以進行后續(xù)研究；國家超級計算天津中心是國防科大與天津濱海新區(qū)共建的技術(shù)應(yīng)用平臺，作為技術(shù)與用戶終端的對接機構(gòu)建立客戶集群，其主要利益訴求是實現(xiàn)技術(shù)應(yīng)用平臺的高效運轉(zhuǎn)，并實現(xiàn)經(jīng)濟利益。

（3）外部效應(yīng)分析。“天河一號”超級計算機具有國防建設(shè)與經(jīng)濟建設(shè)的高端產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域都不可或缺的軍民兩用技術(shù)，對整個國家的國際競爭力和總體安全都有著重要戰(zhàn)略作用，同時其校、省（市）軍地協(xié)同創(chuàng)新模式對其他地區(qū)具有示范帶動作用，對于整個國家正外部性明顯，因此中央政府作為主要的協(xié)同創(chuàng)新補償激勵主體；“天河一號”超級計算機落戶天津市濱海新區(qū)，對地區(qū)經(jīng)濟帶動作用日益凸顯，對濱海新區(qū)招商引資、超級計算機技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展、解決就業(yè)問題等增添了強勁動力，事實證明，超級計算機技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為濱海新區(qū)的支柱產(chǎn)業(yè)之一，濱海新區(qū)也成為建設(shè)軍地協(xié)同創(chuàng)新體系的示范區(qū)，由此天津市濱海新區(qū)政府也是協(xié)同創(chuàng)新補償激勵的補償主體之一；對于國家超級計算天津中心而言，其在成立之初依靠政府撥款維系經(jīng)營，而今用戶需排隊使用該技術(shù)應(yīng)用平臺，產(chǎn)生了可觀的經(jīng)濟效益，因此也是協(xié)同創(chuàng)新補償激勵的主要補償主體。而國防科大作為研發(fā)主體，其投入了大量時間精力進行研發(fā)，攻關(guān)取得的技術(shù)屬于自主創(chuàng)新成果，因此應(yīng)為協(xié)同創(chuàng)新補償激勵對象。

綜上從“天河一號”協(xié)同創(chuàng)新參與主體的利益訴求以及創(chuàng)新成果的外部效應(yīng)分析，其協(xié)同創(chuàng)新補償激勵的補償方式主要采取資金補償，附帶提供研發(fā)場所等硬件設(shè)施的實物補償。從實踐情況來看，補償合理有效，有利于激發(fā)各創(chuàng)新主體的參與積極性，實現(xiàn)了多贏的局面。

4.3 案例經(jīng)驗啟示

（1）政府主導(dǎo)與保障作用明顯。在協(xié)同創(chuàng)新過程中，無論是中央政府還是地方政府都充分發(fā)揮了主導(dǎo)作用，作為主要補償激勵主體，中央政府的重大項目支撐為協(xié)同創(chuàng)新提供了引導(dǎo)與資金支持，同時地方政府配套相關(guān)支持政策與資金補償形成完備的服務(wù)體系，從技術(shù)平臺的建設(shè)到項目推廣等方面推動了成果轉(zhuǎn)化。

（2）構(gòu)建高效的成果轉(zhuǎn)化模式。軍民兩用技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新成果最終要轉(zhuǎn)化為以經(jīng)濟效益和軍事效益為主的綜合效益，這樣才能實現(xiàn)補償激勵。在“天河一號”協(xié)同創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的過程中，研發(fā)方國防科大與技術(shù)推廣方國家超級計算天津中心密切聯(lián)系，通過有效溝通解決技術(shù)問題與利益分配問題，提高協(xié)同創(chuàng)新效率，建立了政府、學(xué)校與企業(yè)的軍隊與地方共同協(xié)商共事的成果轉(zhuǎn)化機制和補償激勵機制，實現(xiàn)了軍民兩用技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的多贏。

5 對策建議

5.1 積極構(gòu)建軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制平臺

軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制平臺是推進軍地協(xié)同創(chuàng)新的重要載體，但軍地協(xié)同創(chuàng)新涉及軍地多元參與主體，軍用系統(tǒng)與民用系統(tǒng)的利益訴求與運行機制各有特點，創(chuàng)新體系間的交流與合作缺乏廣度和深度，因此政府應(yīng)當積極發(fā)揮作用搭建軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制平臺，充分發(fā)揮其在軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵工作中的重要作用，促進各參與主體之間的要素流通與信息對接。軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制平臺（以下簡稱“平臺”）主要的工作運行機制應(yīng)包含以下3 個方面：

一是軍地信息共享機制。該機制能保障平臺發(fā)揮其信息共享功能，可主要通過大數(shù)據(jù)技術(shù)建立軍地科研技術(shù)數(shù)據(jù)庫、軍地科研成果數(shù)據(jù)庫以及優(yōu)質(zhì)科研人力資源數(shù)據(jù)庫，為軍地協(xié)同創(chuàng)新信息共享搭建溝通橋梁，打破軍地藩籬，解決軍地溝通不暢等問題。通過信息共享，軍地協(xié)同創(chuàng)新參與主體能充分提升合作效率，為合作所涉及的利益分配和補償工作提供信息保障。

二是資源整合優(yōu)化配置機制。優(yōu)化軍地協(xié)同創(chuàng)新要素的資源配置能有效提升軍地協(xié)同創(chuàng)新效率和質(zhì)量，為協(xié)同創(chuàng)新補償激勵工作提供先決條件。一方面建立以高新技術(shù)軍地企業(yè)為主體，以軍地產(chǎn)業(yè)園或軍地示范基地為載體，將軍地協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新要素和軍地產(chǎn)業(yè)鏈充分融合的產(chǎn)業(yè)組織模式；另一方面推動軍地產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟建設(shè)，實現(xiàn)軍工企業(yè)、軍方科研院所和高校、優(yōu)質(zhì)民用企業(yè)以及民口科研院所高校所等軍地協(xié)同創(chuàng)新要素資源載體的集聚。

三是協(xié)同創(chuàng)新成果管理與運營機制。軍地協(xié)同創(chuàng)新成果是協(xié)同創(chuàng)新參與各方共同努力的體現(xiàn)，其主要表現(xiàn)形式有知識產(chǎn)權(quán)、專利等等，運營和管理軍地協(xié)同創(chuàng)新成果是激勵參與主體積極性的有力抓手，通過協(xié)同創(chuàng)新成果管理與運營，使軍地協(xié)同創(chuàng)新取得的科技成果知識產(chǎn)權(quán)化，為技術(shù)入股等補償激勵方式的實施提供支撐。

5.2 形成軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制制度保障

制度保障是推動軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制實施的基礎(chǔ)性建設(shè)，影響軍地協(xié)同創(chuàng)新組織的利益分配格局，而利益分配格局進一步引導(dǎo)主體選擇策略與行為方式，選擇策略與行為方式則直接決定發(fā)展模式的效率和效果。

一是構(gòu)建高效協(xié)同的組織管理體系，解決軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制中多頭管理、各自為政等問題。建立統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵工作領(lǐng)導(dǎo)決策機構(gòu)：在中央政府層面，在已成立的中央軍地委員會建立分管機構(gòu)，分管軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制的總體構(gòu)建；在軍隊層面，在中央軍委戰(zhàn)略規(guī)劃辦軍地局成立下屬機構(gòu)，分管軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵工作，并負責與中央政府對接；在地方政府層面，依托現(xiàn)有省級軍地辦公室建立相應(yīng)分管機構(gòu)，發(fā)揮縱向承上啟下以及軍地橫向協(xié)調(diào)作用，根據(jù)中央指示和規(guī)劃，結(jié)合當?shù)貙嶋H情況制定適宜的軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵政策，并監(jiān)督補償激勵機制的落地實施。

二是建立系統(tǒng)完備的政策制度體系，解決軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制缺乏相應(yīng)法規(guī)、法規(guī)是否可執(zhí)行以及政策落地難等問題。依據(jù)軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制的具體工作要求，明確管理主體，對于涉及軍地雙方的部分，雙方需建立聯(lián)席會議制度，聯(lián)合出臺相關(guān)政策，對涉及補償激勵原則、補償激勵類型等問題進行規(guī)范，使得軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵工作有法可依、有序進行；同時，應(yīng)及時調(diào)整和修訂不適宜現(xiàn)有市場經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的已有規(guī)章制度，對于一些原有規(guī)章制度在軍地多部門間銜接配套不暢的內(nèi)容進行統(tǒng)一，為政策落地實施提供良好制度環(huán)境。

三是形成制度動態(tài)反饋與重塑機制，解決軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制的運行缺陷與問題。隨著目標與任務(wù)的與時俱進，軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制要適應(yīng)新環(huán)境需要依靠動態(tài)反饋和重塑機制，以已實行的補償激勵機制的運行績效為依據(jù)，廣泛征集其存在漏洞和缺陷，形成良好的動態(tài)反饋，并根據(jù)國家發(fā)展要求與地方實踐現(xiàn)狀制定完善和重塑計劃。

5.3 充分發(fā)揮軍地協(xié)同創(chuàng)新社會中介機構(gòu)作用

軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制的實施需要充分發(fā)揮社會中介機構(gòu)的作用。無論是軍工企業(yè)還是民用企業(yè)，其生存與發(fā)展離不開市場經(jīng)濟環(huán)境，也離不開金融中介、科技中介等社會服務(wù)機構(gòu)。軍地協(xié)同創(chuàng)新作為創(chuàng)新組織模式的一種，同樣面臨研發(fā)風(fēng)險，對于研發(fā)失敗需要依靠金融機構(gòu)、科技保險等方式給予合理補償。

一是完善金融支持體系。充足的資金是軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制高效運行的重要保障，建設(shè)社會擔保、風(fēng)險投資、信托等多樣性和多元化的金融服務(wù)機構(gòu)。改進軍地協(xié)同創(chuàng)新的專項貸款管理制度，開設(shè)軍地銀行等政策性金融機構(gòu)，建立科學(xué)有效的企業(yè)貸款風(fēng)險評估模型，進一步優(yōu)化軍地協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的金融環(huán)境。在軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制的補償方式中，靈活運用各種金融工具和金融產(chǎn)品，如科技保險等。此外，設(shè)立軍地協(xié)同創(chuàng)新專項補償基金，專門用于軍地協(xié)同創(chuàng)新參與主體的補償，并擴展融資渠道，廣泛吸納社會資本，建立起多層次、高效率的金融支持體系。

二是強化中介服務(wù)體系。一方面，著眼于軍地協(xié)同創(chuàng)新中介服務(wù)機構(gòu)的系統(tǒng)化和規(guī)范化發(fā)展，提升其服務(wù)質(zhì)量與效率，充分發(fā)揮中介服務(wù)機構(gòu)技術(shù)評估認證、技術(shù)交易與成果轉(zhuǎn)化等功能；另一方面，對于現(xiàn)有中介服務(wù)機構(gòu)進行績效評估，建立統(tǒng)一的績效評估指標，根據(jù)評估情況深化中介機構(gòu)的管理體制改革，讓市場充分發(fā)揮主導(dǎo)作用，促進軍地協(xié)同創(chuàng)新中介服務(wù)機構(gòu)適應(yīng)市場經(jīng)濟環(huán)境，從而更好地為軍地協(xié)同創(chuàng)新補償激勵機制的實施提供充分完備的服務(wù)與保障。除此之外，政府應(yīng)當加大對軍地協(xié)同創(chuàng)新中介服務(wù)機構(gòu)的政策支持力度，提供良好的政策環(huán)境，充分發(fā)揮政府職能部門對中介機構(gòu)的監(jiān)督和管理作用，對各類中介服務(wù)機構(gòu)的運營和市場行為進行規(guī)范，提升服務(wù)水平。

5.4 建立軍地協(xié)同創(chuàng)新成果價值效益評定體系

客觀準確的軍地協(xié)同創(chuàng)新成果價值評定是合理實施補償激勵機制的前提和基礎(chǔ)條件，是確定補償激勵類型和補償額度的重要依據(jù)。

一是確定軍地協(xié)同創(chuàng)新成果價值效益評定的內(nèi)容。評定內(nèi)容是軍地協(xié)同創(chuàng)新成果價值評定的對象，首先要根據(jù)不同的軍地協(xié)同創(chuàng)新成果形式的特征總結(jié)概括與該價值效益的影響因素緊密相關(guān)的影響因子，從而確定合理的評定指標體系和評定標準。根據(jù)軍地協(xié)同創(chuàng)新成果的軍事價值、社會價值、經(jīng)濟價值等進行綜合評定，結(jié)合具體的應(yīng)用情況與價值取向，針對具體的軍地協(xié)同創(chuàng)新成果價值評定建立有所側(cè)重的差異化價值效益評定指標體系，使軍地協(xié)同創(chuàng)新成果價值評定結(jié)果與其實際價值無限貼近。

二是明確軍地協(xié)同創(chuàng)新成果價值效益評定的主體。軍地協(xié)同創(chuàng)新成果價值效益評定主體和客體是軍地協(xié)同創(chuàng)新成果價值效益評定的實施者，對軍地協(xié)同創(chuàng)新成果價值效益評定的工作進程與效果起主導(dǎo)作用，因此應(yīng)當建立與軍地協(xié)同創(chuàng)新組織模式相適應(yīng)的評定主體構(gòu)成，將軍地兩系統(tǒng)的優(yōu)質(zhì)專業(yè)評定機構(gòu)和專業(yè)人才統(tǒng)籌納入評定體系，組成囊括軍方代表、地方政府代表、軍方企業(yè)和科研機構(gòu)代表以及民口企業(yè)和科研機構(gòu)代表的多元化獨立評定團隊，各領(lǐng)域的專業(yè)評定人才能發(fā)揮其所在領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢，將軍地協(xié)同創(chuàng)新成果在軍事、經(jīng)濟以及社會領(lǐng)域的多方位價值量化。除此之外，建立第三方監(jiān)督機制，以確保評定結(jié)果的公平和準確。

三是擬定軍地協(xié)同創(chuàng)新成果價值效益評定的組織形式。組織形式包含評定原則、評定技術(shù)和評定方法等具體內(nèi)容，是軍地協(xié)同創(chuàng)新成果價值效益評定的實施路徑。征求軍地協(xié)同創(chuàng)新多元參與主體的意見制定評定原則；發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)平臺的作用，提升評定效率，擴大影響范圍；根據(jù)不同類型軍地協(xié)同創(chuàng)新成果的特征采取定性與定量相結(jié)合的評定方法，對于難以量化的指標可用模糊評價法等方式通過專家打分、問卷調(diào)查等形式確定，綜合多元方法以提高評定結(jié)果可信度和準確度。

注釋：

1）“天河一號”超級計算機案例情況及數(shù)據(jù)根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)資料整理。