研發(fā)模式、企業(yè)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展

方 勇，吳素珍，劉忠華

（北京化工大學(xué)，北京 100029）

1 研究背景

我國《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出強(qiáng)化原始創(chuàng)新，增強(qiáng)源頭供給，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究前瞻布局，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)安全、自主、可控；《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》亦提出構(gòu)建基礎(chǔ)研究多元化投入機(jī)制，引導(dǎo)鼓勵(lì)地方、企業(yè)和社會(huì)力量增加基礎(chǔ)研究投入。可見，鼓勵(lì)企業(yè)開展基礎(chǔ)科學(xué)研究已經(jīng)成為當(dāng)前的一項(xiàng)重要工作。同時(shí)，大量研究表明，企業(yè)基礎(chǔ)研究是企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的催化劑［1］，是企業(yè)提高原始創(chuàng)新能力和獲得核心技術(shù)、最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的根本驅(qū)動(dòng)力［2］。中美貿(mào)易摩擦的發(fā)生使我們認(rèn)識(shí)到自主創(chuàng)新能力對(duì)于國家和企業(yè)實(shí)現(xiàn)長遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵作用。因此，在當(dāng)今國際科技競爭日益激烈的背景下，企業(yè)基礎(chǔ)研究對(duì)企業(yè)提高研發(fā)效率、獲取競爭優(yōu)勢(shì)、占領(lǐng)市場、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展具有重要意義。

國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)顯示，2017 年我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）支出占全國R&D 支出的69%左右，但企業(yè)基礎(chǔ)研究投入僅占企業(yè)研發(fā)投入的0.2%。數(shù)據(jù)表明，盡管我國企業(yè)已經(jīng)成為研發(fā)投入的主體，但在原始創(chuàng)新領(lǐng)域的投入依然薄弱，基礎(chǔ)研究短板突出。當(dāng)前，如何激勵(lì)企業(yè)強(qiáng)化基礎(chǔ)研究是我國提升科技競爭力、轉(zhuǎn)變成為科技強(qiáng)國的關(guān)鍵環(huán)節(jié)［3］。目前有關(guān)研究主要集中在企業(yè)基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀以及企業(yè)基礎(chǔ)研究會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來哪些影響［4-8］，普遍認(rèn)為企業(yè)基礎(chǔ)研究有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但是關(guān)于如何進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入以及進(jìn)一步加速產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)研究卻并不完善。有學(xué)者提出，企業(yè)創(chuàng)新績效與研發(fā)模式密切相關(guān)，合適的研發(fā)模式對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展至關(guān)重要［9］。因此，研究不同研發(fā)模式對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入的影響，及其對(duì)產(chǎn)業(yè)化不同階段的作用已經(jīng)成為亟待解決的問題，即不同研發(fā)模式對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究會(huì)產(chǎn)生什么影響？以及對(duì)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展產(chǎn)生什么影響？不同模式下的企業(yè)基礎(chǔ)研究是否能顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展？

基于上述問題，本文將研發(fā)模式納入企業(yè)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)化研究的框架之中，旨在通過實(shí)證分析的方法，確定企業(yè)開展基礎(chǔ)研究時(shí)應(yīng)該如何進(jìn)行模式選擇，以及哪種模式能夠促使基礎(chǔ)研究對(duì)企業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)揮促進(jìn)作用。本文以研發(fā)模式及其交叉項(xiàng)分析其在企業(yè)產(chǎn)業(yè)化各個(gè)階段的具體作用效果，分析確定企業(yè)在各個(gè)階段應(yīng)該采取何種研發(fā)方式，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)從研發(fā)到創(chuàng)新的高效率，最后根據(jù)實(shí)證結(jié)果提出相應(yīng)的建議。

2 研究假設(shè)

2.1 研發(fā)模式與企業(yè)基礎(chǔ)研究

根據(jù)參與研發(fā)程度，企業(yè)的研發(fā)模式可以分為3 類：獨(dú)立研發(fā)、合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造。企業(yè)獨(dú)立進(jìn)行的、沒有其他外來單位參與研發(fā)活動(dòng)的方式是獨(dú)立研發(fā)模式；企業(yè)沒有參與研發(fā)，只是進(jìn)行技術(shù)購買的活動(dòng)屬于技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造模式；企業(yè)與其他單位共同參與研發(fā)活動(dòng)的行為屬于合作研發(fā)［10］。不同的研發(fā)模式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的作用效果是不同的［11］。基礎(chǔ)研究作為原始創(chuàng)新的源泉，合理的研發(fā)模式對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究提高企業(yè)的創(chuàng)新水平影響顯著。

國內(nèi)外學(xué)者普遍認(rèn)為企業(yè)的獨(dú)立研發(fā)與企業(yè)創(chuàng)新績效呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。首先，獨(dú)立研發(fā)最明顯的特點(diǎn)就是增加知識(shí)流動(dòng)的阻力，減少知識(shí)泄露和創(chuàng)新價(jià)值被侵占，保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)流失［12-14］。其次，獨(dú)立研發(fā)能夠快速提升企業(yè)的消化吸收能力，把握技術(shù)發(fā)展方向，構(gòu)建系統(tǒng)的人才網(wǎng)絡(luò)，獲得超額利潤［10，15］。基礎(chǔ)研究成果具有前瞻性、原創(chuàng)性等特點(diǎn)，因此本文認(rèn)為企業(yè)獨(dú)立研發(fā)可以通過保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、為企業(yè)儲(chǔ)備人才、提升企業(yè)消化能力等方式促進(jìn)企業(yè)順利開展基礎(chǔ)研究。

企業(yè)的合作研發(fā)與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系研究目前存在兩種觀點(diǎn)。有的學(xué)者認(rèn)為合作研發(fā)涉及較多的知識(shí)交換共享，可以幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)、人才以及研發(fā)資源上的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)［16］；但是也有學(xué)者對(duì)合作研發(fā)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用效果提出質(zhì)疑，認(rèn)為合作雙方在合作的過程中傾向于付出較少的投入、獲取最大的收益，進(jìn)而容易導(dǎo)致在合作過程中出現(xiàn)互相推卸責(zé)任以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛［17］。基礎(chǔ)研究具有研發(fā)長周期性、結(jié)果不確定性以及公共產(chǎn)品屬性等特點(diǎn)，企業(yè)只有具備一定的經(jīng)濟(jì)條件和人才儲(chǔ)備才能確保基礎(chǔ)研究活動(dòng)的持續(xù)進(jìn)行。因此本文認(rèn)為，雖然企業(yè)的合作研發(fā)可能會(huì)產(chǎn)生利益糾紛，但是在資源利用、人才培養(yǎng)等方面，合作研發(fā)的作用可以促進(jìn)企業(yè)順利開展基礎(chǔ)研究。

關(guān)于技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造與企業(yè)創(chuàng)新績效的相關(guān)研究，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為前者對(duì)后者具有正向影響。技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造是我國企業(yè)長期使用的一種技術(shù)獲取方式。在發(fā)展初期，企業(yè)缺乏相應(yīng)的資金來源和頂尖人才，主要是采取技術(shù)購買的途徑獲取新的技術(shù)。基于資源基礎(chǔ)理論觀點(diǎn)，企業(yè)在研發(fā)活動(dòng)中由于自身技術(shù)資源的不足，需要從外部尋求技術(shù)知識(shí)，注重知識(shí)共享以及通過外部研發(fā)資源內(nèi)化來增強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)實(shí)力，從而提高創(chuàng)新績效［18］。何郁冰等［19］也提出企業(yè)通過研發(fā)外包實(shí)現(xiàn)知識(shí)交換、項(xiàng)目交流、人才流動(dòng)。企業(yè)基礎(chǔ)研究是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的一種，因此本文認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造可以促進(jìn)企業(yè)順利開展基礎(chǔ)研究。

基于上述分析，本文提出以下假設(shè)：

H1a：獨(dú)立研發(fā)對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究具有正向影響。

H1b：合作研發(fā)對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究具有正向影響。

H1c：技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究具有正向影響。

2.2 企業(yè)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新如同創(chuàng)新，是一個(gè)系統(tǒng)的工程，需要知識(shí)和技術(shù)不斷地轉(zhuǎn)化，具有動(dòng)態(tài)過程性的特征。為了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新各個(gè)過程的高效管理和加速產(chǎn)業(yè)化過程，學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程的各個(gè)階段進(jìn)行劃分，如，Roper 等［20］將創(chuàng)新過程劃分為知識(shí)資源獲取、知識(shí)轉(zhuǎn)化和知識(shí)開發(fā)3 個(gè)階段；尹華偉［21］從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的角度將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分為2 個(gè)階段，即技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化；楊玉楨等［22］利用我國29個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，分技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩階段對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析，結(jié)果顯示兩個(gè)階段的創(chuàng)新效率差距較大；李培楠等［3］從創(chuàng)新鏈的角度將產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段分為技術(shù)開發(fā)階段（即新技術(shù)、新知識(shí)的產(chǎn)生過程），和成果轉(zhuǎn)化階段（即新技術(shù)、新知識(shí)的商業(yè)化過程）。本文基于對(duì)以往研究的總結(jié)，選擇目前較為廣泛的劃分方式，將產(chǎn)業(yè)化的過程劃分為技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化2 個(gè)階段。

基礎(chǔ)研究是對(duì)前沿科學(xué)領(lǐng)域的探索，是獲取新知識(shí)、促進(jìn)企業(yè)提高原始創(chuàng)新能力的根本驅(qū)動(dòng)力，是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵力量［23-24］。企業(yè)基礎(chǔ)研究成果雖然不能立刻投入生產(chǎn)，但是會(huì)幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新，打通產(chǎn)業(yè)化過程中的技術(shù)壁壘，最終實(shí)現(xiàn)占領(lǐng)市場和行業(yè)領(lǐng)先的目標(biāo)。李培楠等［3］通過對(duì)我國大中型企業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析，也驗(yàn)證了基礎(chǔ)研究對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)效果。柳卸林等［25］通過對(duì)華為技術(shù)有限公司（以下簡稱“華為”）的全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行案例分析，提出華為重視前期研發(fā)，并根據(jù)各個(gè)國家的技術(shù)優(yōu)勢(shì)構(gòu)建研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，通過對(duì)研發(fā)活動(dòng)的持續(xù)支持取得技術(shù)優(yōu)勢(shì)，最終實(shí)現(xiàn)在行業(yè)內(nèi)占據(jù)領(lǐng)先地位。飛利浦公司作為傳統(tǒng)的燈具照明企業(yè)，在市場熱點(diǎn)變化的情況下，通過基礎(chǔ)研究切入醫(yī)療健康領(lǐng)域，并通過組建開放式的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在多個(gè)領(lǐng)域成為全球領(lǐng)先者，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越［26］。企業(yè)通過開展基礎(chǔ)研究提高自身學(xué)習(xí)和吸收能力，幫助企業(yè)及時(shí)理解和消化本行業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，構(gòu)建高素質(zhì)人才網(wǎng)絡(luò)，充分發(fā)揮人的潛能，最終實(shí)現(xiàn)提高成果轉(zhuǎn)化率、搶占市場、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)［3］。因此本文認(rèn)為，企業(yè)基礎(chǔ)研究可以促進(jìn)技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

基于上述分析，本文提出以下假設(shè)：

H2：企業(yè)基礎(chǔ)研究對(duì)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)階段具有正向影響。

H3：企業(yè)基礎(chǔ)研究對(duì)企業(yè)的成果轉(zhuǎn)化階段具有正向影響。

2.3 研發(fā)模式、企業(yè)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段

研發(fā)模式是企業(yè)進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)而采取的不同的資源使用方式。研究表明，企業(yè)的創(chuàng)新績效不僅與研發(fā)投入強(qiáng)度有關(guān)，還取決于采用何種研發(fā)模式［3］。每種研發(fā)模式具有自身的優(yōu)勢(shì)，企業(yè)選擇合理的模式會(huì)提高自身對(duì)于外部資源的整合能力，使企業(yè)逐漸擺脫本身的資源、能力等方面的限制，逐漸提高企業(yè)的研發(fā)效率和整體創(chuàng)新水平，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。不同的研發(fā)模式會(huì)影響企業(yè)自身的消化吸收能力，具有較強(qiáng)吸收能力的企業(yè)能夠從外界獲取更多的新知識(shí)、新技術(shù)。企業(yè)基礎(chǔ)研究是對(duì)本行業(yè)最先進(jìn)知識(shí)的探索，基礎(chǔ)研究能力較強(qiáng)的企業(yè)可以獲得較高的全要素生產(chǎn)率和持續(xù)的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)，但是由于企業(yè)基礎(chǔ)研究具有研發(fā)的長周期性、結(jié)果的不確定性以及公共產(chǎn)品屬性等特點(diǎn)，從而導(dǎo)致了企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的長期忽視［19］。合理的研發(fā)模式在資源整合、人才運(yùn)用、吸收能力等方面的優(yōu)勢(shì)幫助企業(yè)克服在開展基礎(chǔ)研究過程中所遇到的資金短缺、技術(shù)壁壘等問題，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展。因此，本文提出以下假設(shè)：

H4：獨(dú)立研發(fā)、合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造3 種研發(fā)模式對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究促進(jìn)企業(yè)技術(shù)開發(fā)階段的產(chǎn)業(yè)發(fā)展均具有正向影響。

H5：獨(dú)立研發(fā)、合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造3 種研發(fā)模式對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究促進(jìn)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)業(yè)發(fā)展均具有正向影響。

綜合上述的研究假設(shè)，本文提出的概念模型如圖1 所示。

圖1 研發(fā)模式、企業(yè)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段相關(guān)關(guān)系假設(shè)模型

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 數(shù)據(jù)來源及指標(biāo)選取

本文以我國31 個(gè)省份（未含港澳臺(tái)地區(qū)，以下簡稱“全國”）的企業(yè)為對(duì)象，數(shù)據(jù)均來自2007—2017 年的《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中，各個(gè)指標(biāo)的具體含義為：技術(shù)開發(fā)是指全國企業(yè)所獲得的有效發(fā)明專利數(shù)；成果轉(zhuǎn)化是指全國企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入；企業(yè)基礎(chǔ)研究是指全國的企業(yè)基礎(chǔ)研究投入；獨(dú)立研發(fā)是指全國企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出；合作研發(fā)是指高校、科研院所中企業(yè)資金；技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造是指企業(yè)的引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、消化吸收經(jīng)費(fèi)支出、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出總和；企業(yè)規(guī)模是指企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值除以企業(yè)個(gè)數(shù)；國有產(chǎn)權(quán)是指國有和國有控股企業(yè)總產(chǎn)值除以工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)值。具體如表1 所示。

表1 企業(yè)基礎(chǔ)研究、研發(fā)模式與產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段相關(guān)指標(biāo)

3.2 研究方法

采用多元回歸模型來測度本文提出的5個(gè)假設(shè)，并運(yùn)用數(shù)據(jù)分析軟件Stata 進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，得出實(shí)證結(jié)果。多元回歸分析是指收集相關(guān)數(shù)據(jù)得到多個(gè)變量，在這些相關(guān)變量中選擇其中的一個(gè)變量作為因變量，剩余的變量作為自變量，建立變量之間的線性、非線性數(shù)學(xué)關(guān)系式，利用樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的統(tǒng)計(jì)分析方法。如果因變量（Yn）與其自變量（Xnm）存在線性關(guān)系，則存在下面的關(guān)系式：

式（1）中：Y為n×1 維向量；β為n×1 維參數(shù)向量；X為n×m維向量；ε為n×1 隨機(jī)誤差向量。

3.3 模型設(shè)置

為了驗(yàn)證上述假設(shè)，本文提出相對(duì)應(yīng)的3 個(gè)理論模型，通過判斷企業(yè)基礎(chǔ)研究的系數(shù)、交叉項(xiàng)的系數(shù)的顯著性以及正負(fù)，來判斷企業(yè)基礎(chǔ)研究對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的影響和3 種研發(fā)模式對(duì)其調(diào)節(jié)效果，從而驗(yàn)證假設(shè)H2～H5。首先，檢驗(yàn)研發(fā)模式與企業(yè)基礎(chǔ)研究之間關(guān)系的理論模型1 如下：

式（2）中：Y1為企業(yè)基礎(chǔ)研究；ir、coop、titt分別代表獨(dú)立研發(fā)、合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造；size 代表企業(yè)規(guī)模；own 代表國有產(chǎn)權(quán)；β0為常數(shù)項(xiàng)；β1,...,βk為回歸參數(shù)；ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

然后，驗(yàn)證企業(yè)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段關(guān)系以及研發(fā)模式是否會(huì)對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的過程產(chǎn)生影響，設(shè)定理論模型2、理論模型3如下：

式（3）（4）中：Y2、Y3分別為產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段中的技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化；basic 為企業(yè)基礎(chǔ)研究；其他參數(shù)含義同上。

3.4 描述性統(tǒng)計(jì)分析

各個(gè)變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析如表2 所示。在2007—2017 年間，無論是企業(yè)基礎(chǔ)研究還是技術(shù)開發(fā)階段、成果轉(zhuǎn)化階段的各個(gè)指標(biāo)數(shù)值增長都較為明顯，這也充分證明了我國企業(yè)對(duì)創(chuàng)新和自身長遠(yuǎn)發(fā)展的重視；3 種研發(fā)模式中獨(dú)立研發(fā)的比重最大，其次是技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造、合作研發(fā)，從增長速度來看，2017 年獨(dú)立研發(fā)和合作研發(fā)比2007 年分別增長了3.86 倍和2.95 倍，技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造為1.67倍，可見企業(yè)逐漸加大了對(duì)獨(dú)立研發(fā)和合作研發(fā)的重視；就企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)權(quán)性質(zhì)而言，我國企業(yè)規(guī)模整體有所增長，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化不大。

4 實(shí)證結(jié)果

4.1 3 種研發(fā)模式與企業(yè)基礎(chǔ)研究的實(shí)證結(jié)果分析

假設(shè)H1的實(shí)證結(jié)果如表3 所示，合作研發(fā)對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入具有顯著的正向影響，而獨(dú)立研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入的影響不顯著，假設(shè)H1b成立，H1a、H1c不成立。當(dāng)前我國企業(yè)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域開展的研究活動(dòng)較少，相應(yīng)的企業(yè)基礎(chǔ)研究能力也是相當(dāng)薄弱，企業(yè)普遍存在高端人才匱乏、對(duì)未來沒有感知、消化吸收能力差的問題，因此獨(dú)立研發(fā)無法發(fā)揮出自身的優(yōu)勢(shì)，假設(shè)H1a不成立；同時(shí)，隨著企業(yè)研發(fā)競爭實(shí)力和市場需求的變化，我國企業(yè)對(duì)于先進(jìn)技術(shù)的需求變得越發(fā)強(qiáng)烈，但是如今技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造的途徑已經(jīng)不再適合企業(yè)，因?yàn)榧夹g(shù)提供企業(yè)為了保障自身長久的壟斷利潤以及行業(yè)的領(lǐng)先地位不會(huì)將核心技術(shù)進(jìn)行出售，這種情況也與我國技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造投入減緩相吻合，因此假設(shè)H1c不成立。合作研發(fā)更加適合我國目前的發(fā)展現(xiàn)狀，企業(yè)可以通過加大與高校和科研院所的合作，實(shí)現(xiàn)高校、科研院所到企業(yè)的人才轉(zhuǎn)移、最新知識(shí)的獲取以及企業(yè)基礎(chǔ)研究能力的提高，假設(shè)H1b成立。控制變量系數(shù)不顯著，說明企業(yè)規(guī)模和國有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)并不會(huì)影響企業(yè)投入基礎(chǔ)研究。

表3 3 種研發(fā)模式與企業(yè)基礎(chǔ)研究投入的相關(guān)關(guān)系回歸結(jié)果

4.2 企業(yè)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的實(shí)證分析

假設(shè)H2、假設(shè)H3的實(shí)證結(jié)果分別如表4、表5所示。其中：系數(shù)1 代表企業(yè)基礎(chǔ)研究與技術(shù)開發(fā)之間的相關(guān)系數(shù)；系數(shù)2～系數(shù)4分別代表獨(dú)立研發(fā)、合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造3 種研發(fā)模式對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究作用于企業(yè)技術(shù)開發(fā)階段的相關(guān)系數(shù)；系數(shù)5 代表企業(yè)基礎(chǔ)研究與成果轉(zhuǎn)化之間的相關(guān)系數(shù)；系數(shù)6～系數(shù)8 分別代表獨(dú)立研發(fā)、合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造3 種研發(fā)模式對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究作用于企業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段的相關(guān)系數(shù)。

表4 企業(yè)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段相關(guān)關(guān)系的回歸結(jié)果

表5 3 種研發(fā)模式、企業(yè)基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段之間相關(guān)關(guān)系的回歸結(jié)果

企業(yè)基礎(chǔ)研究對(duì)有效發(fā)明專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入的影響系數(shù)顯著為正，企業(yè)基礎(chǔ)研究的投入能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)開發(fā)階段、成果轉(zhuǎn)化階段的發(fā)展，并且基礎(chǔ)研究對(duì)成果轉(zhuǎn)化的作用效果要大于對(duì)技術(shù)開發(fā)，假設(shè)H2和假設(shè)H3成立。我國的基礎(chǔ)研究主要是在高校、科研院所進(jìn)行，企業(yè)較少參與，當(dāng)涉及技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化階段時(shí)就會(huì)因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱、缺乏專業(yè)人員等原因出現(xiàn)轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)增加和效率降低的問題；同時(shí)隨著新興學(xué)科、交叉學(xué)科和跨學(xué)科技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新的界限越來越模糊。企業(yè)基礎(chǔ)研究是以企業(yè)所規(guī)劃的目標(biāo)為導(dǎo)向的研發(fā)活動(dòng)，而這種特性也將促使整個(gè)創(chuàng)新階段實(shí)現(xiàn)貫通，從而提高研究成果轉(zhuǎn)化效率、降低研發(fā)投入風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的健康發(fā)展。控制變量系數(shù)不顯著，說明企業(yè)規(guī)模和國有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)并不會(huì)影響企業(yè)基礎(chǔ)研究對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用效果。

4.3 研發(fā)模式、企業(yè)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的實(shí)證分析

假設(shè)H4的實(shí)證結(jié)果如表4 所示，企業(yè)在開展基礎(chǔ)研究時(shí)，獨(dú)立研發(fā)方式會(huì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化具有顯著的正向影響，而合作研發(fā)則起到抑制效果，技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造結(jié)果不顯著，假設(shè)H4部分成立。控制變量的結(jié)果顯示，規(guī)模較大和國有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的企業(yè)在采用獨(dú)立研發(fā)模式時(shí)更有利于技術(shù)開發(fā)階段的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造的情況下則沒有促進(jìn)效果。大規(guī)模的國有企業(yè)無論是在研發(fā)投資能力還是高端人才儲(chǔ)備方面都已經(jīng)具備了一定的優(yōu)勢(shì)，因此可以充分發(fā)揮獨(dú)立研發(fā)的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)開發(fā)活動(dòng)的高效率。

假設(shè)H5實(shí)證結(jié)果如表5 所示，企業(yè)在開展基礎(chǔ)研究時(shí)，獨(dú)立研發(fā)對(duì)成果轉(zhuǎn)化具有顯著的正向影響，合作研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造影響不顯著，假設(shè)H5部分成立。貫通創(chuàng)新的整個(gè)過程以及實(shí)現(xiàn)最終的成果轉(zhuǎn)化需要企業(yè)具備固定的研究團(tuán)隊(duì)、扎實(shí)的研究基礎(chǔ)、防止核心技術(shù)泄露的能力，而這些條件只有獨(dú)立研發(fā)才具備。控制變量系數(shù)不顯著，說明企業(yè)規(guī)模和國有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)并不會(huì)影響各種研發(fā)模式對(duì)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化的作用效果。

5 結(jié)論與啟示

5.1 研究結(jié)論

本文以2007—2017 年我國企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過對(duì)研發(fā)模式、企業(yè)基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)：獨(dú)立研發(fā)、合作研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造等3 種研發(fā)模式對(duì)企業(yè)開展基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的作用效果并不相同，否定了人們普遍認(rèn)為的只要企業(yè)投入基礎(chǔ)研究就會(huì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的普遍認(rèn)知，并且明確了企業(yè)在各個(gè)階段如何進(jìn)行研發(fā)模式的選擇，為提高企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入和促進(jìn)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化提供參考。主要結(jié)論如下：

企業(yè)基礎(chǔ)研究投入對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化階段均具有顯著的正向影響，其中對(duì)技術(shù)開發(fā)階段的影響更明顯，企業(yè)規(guī)模和國有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)并不會(huì)對(duì)這一效果產(chǎn)生影響。在當(dāng)今國際競爭日益激烈的背景之下，中美貿(mào)易爭端使我們?cè)俅紊羁桃庾R(shí)到科學(xué)技術(shù)對(duì)于國家和企業(yè)發(fā)展的決定性作用，只有發(fā)展基礎(chǔ)研究才能解決關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”的問題。因此企業(yè)應(yīng)該加大基礎(chǔ)研究投入，提升原始創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。

對(duì)于企業(yè)開展基礎(chǔ)研究，合作研發(fā)模式具有正向促進(jìn)效果，獨(dú)立研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造模式?jīng)]有促進(jìn)效果，企業(yè)規(guī)模和國有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)并不會(huì)對(duì)這一效果產(chǎn)生不同的影響。鑒于我國企業(yè)普遍基礎(chǔ)研究能力薄弱，因此采取合作研發(fā)模式能夠更好地吸收本行業(yè)最新的研究成果，加強(qiáng)企業(yè)與外界的人才和知識(shí)交流，彌補(bǔ)資金不足等問題。

在技術(shù)開發(fā)階段，獨(dú)立研發(fā)模式具有正向的作用效果，合作研發(fā)模式具有顯著的負(fù)向影響，技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造模式的作用不顯著，其中規(guī)模較大和國有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的企業(yè)在采用獨(dú)立研發(fā)模式時(shí)對(duì)技術(shù)開發(fā)階段的產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)效果更加明顯，在其余兩種研發(fā)模式下沒有促進(jìn)效果；在成果轉(zhuǎn)化階段，獨(dú)立研發(fā)模式具有正向的作用效果，合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造模式?jīng)]有影響，企業(yè)規(guī)模和國有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)并不會(huì)對(duì)這一效果產(chǎn)生不同的影響。與合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造相比，獨(dú)立研發(fā)確保了研發(fā)人員的全程參與，避免了企業(yè)消化吸收能力不足而導(dǎo)致的技術(shù)傳遞障礙，減少了技術(shù)流失、知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端等問題，最終加速實(shí)現(xiàn)技術(shù)的產(chǎn)品化。

本文可能的理論貢獻(xiàn)包括：首先，從研發(fā)模式的角度對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究進(jìn)行拓展。對(duì)于如何提高我國企業(yè)基礎(chǔ)研究投入，以往研究主要是從宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、國家政策、公司管理、領(lǐng)導(dǎo)者行為等因素展開，對(duì)于怎樣開展基礎(chǔ)研究缺乏相應(yīng)的關(guān)注。企業(yè)在原有資源的基礎(chǔ)上，采取合理的研發(fā)模式能夠?qū)崿F(xiàn)資源利用的最大化，同時(shí)促進(jìn)企業(yè)進(jìn)一步加大資金投入［9］。本研究從獨(dú)立研發(fā)、合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)改造等3 種研發(fā)模式分析其與企業(yè)基礎(chǔ)研究投入之間的關(guān)系，為企業(yè)增加基礎(chǔ)研究投入、提高原始創(chuàng)新能力提供了新的理論視角。其次，將研發(fā)模式、企業(yè)基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段納入同一研究框架，并實(shí)證了不同的研發(fā)模式會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段產(chǎn)生不同的影響。本文將產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段細(xì)分為技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化2 個(gè)階段，與以往直接分析研發(fā)模式與企業(yè)創(chuàng)新績效相比，更加全面地探討了3 種研發(fā)方式對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的作用機(jī)理。

5.2 研究啟示

本研究從研發(fā)模式的角度來尋找提高企業(yè)基礎(chǔ)研究投入和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的新途徑，為企業(yè)基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展中的模式選擇提供參考和借鑒，這對(duì)提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和實(shí)現(xiàn)長遠(yuǎn)發(fā)展具有重要意義。針對(duì)實(shí)證結(jié)果，本文提出以下建議：（1）政府應(yīng)引導(dǎo)和加強(qiáng)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入。一方面，企業(yè)要改變長期以來對(duì)基礎(chǔ)研究的忽視行為，加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投資力度，掌握核心技術(shù)；另一方面，國家要降低企業(yè)申請(qǐng)國家基礎(chǔ)研究類別項(xiàng)目的門檻，向不同規(guī)模、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的企業(yè)提供同樣的幫扶政策，引導(dǎo)不同性質(zhì)的企業(yè)開展基礎(chǔ)研究。（2）企業(yè)應(yīng)充分利用產(chǎn)學(xué)研合作等合作研發(fā)模式推動(dòng)基礎(chǔ)研究。有實(shí)力的企業(yè)應(yīng)積極資助國內(nèi)外高水平高校、科研院所共同探索前沿研究領(lǐng)域，充分利用高校和科研院所的研發(fā)能力，積極發(fā)展和參與產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟。（3）具備基礎(chǔ)研究條件的企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)獨(dú)立研發(fā)。在國家層面要積極鼓勵(lì)規(guī)模較大的國有企業(yè)在技術(shù)開發(fā)階段采用獨(dú)立研發(fā)的研發(fā)模式，充分發(fā)揮大規(guī)模的國有企業(yè)在研發(fā)投資能力和高端人才儲(chǔ)備方面的優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。