新形勢下博士研究生分流淘汰機制創新探究

宮瑞冰 馮麗娟 董力毅

[摘 要] 分流淘汰是當前博士研究生教育培養過程中的一種出口形式，在研究生培養過程中，對研究生進行考核、篩選、分流和淘汰，是提高博士研究生培養質量的有力保障，其機制的完善與落實對深化博士研究生教育改革，堅持內涵式發展，優化培養結構具有重要意義。

[關鍵詞] 新形勢;博士研究生;分流淘汰

[中圖分類號] G643? ? [文獻標識碼] A? ? [文章編號] 1674-9324（2020）41-0031-02? ? [收稿日期] 2019-11-07

《學位與研究生教育發展“十三五”規劃》明確提出，學位與研究生教育改革要繼續堅持以“服務需求、提高質量”為主線，逐步建立以質量為導向的評價機制和資源配置機制。博士研究生教育作為我國最高層次高等教育，承擔著科學研究和創新人才培養的雙重使命，是我國教育水平的重要體現，其選拔和培養質量直接關系到我國前沿科技的創新能力。探索和創新博士研究生分流淘汰機制，優化博士研究生的過程管控環節，提高博士研究生培養水平。

一、博士研究生實施分流與淘汰機制的必要性

研究生教育質量是國家創新能力的關鍵要素，高水平的研究生教育質量決定高水平的國家創新能力。近十年來，博士研究生招生規模年平均增長近3%，根據《學位與研究生教育發展“十三五”規劃》中“適度擴大博士學位研究生教育規模”的精神，2020年，我國博士研究生的招生規模將達到10萬，年平均增長達到6%。我國博士研究生教育招生規模增長速度很快，但培養質量難以同步躍升，“嚴進寬出”的管理模式、研究資源和研究經費短缺等因素直接制約著博士研究生的培養質量，因此，引入和創新分流淘汰機制成為博士研究生教育改革的必然選擇。

二、國內外研究生分流淘汰機制實施情況

早在1986年，國家教委在《關于改進和加強研究生工作的通知》中提出了“篩選制度”，近幾年，有關部門也陸續發布了《關于深化研究生教育改革的意見》《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》，指出要“暢通分流渠道”“加大對不合格學生淘汰力度”。盡管已有明確通知要求，但根據中國教育在線最新發布的《2015年全國研究生招生數據調查報告》統計，我國研究生整體淘汰率不到5%，大部分高校還是“嚴進寬出”甚至是“嚴進全出”。而據《學位與研究生教育史》統計，德國碩士生淘汰率為27%，美國博士研究生的淘汰率為38%。以上數據僅為平均數，實際上，一些大學的特定專業的淘汰率達到了80%，可見，我國研究生淘汰分流制尚未有效實施。

三、研究生淘汰分流機制尚未有效落實的原因

（一）制度初施

研究生淘汰分流制度剛剛實施，制度本身是否有所缺漏、如何完善還有待實踐證明，尤其是關于淘汰分流后博士研究生的去處等細節規定不明確，導致制度涉及者對制度政策的解讀不深不透，對淘汰分流具體落實的細節、力度把握不夠精準，淘汰成功典范案例很少，摸著石頭過河，彼此觀望。

（二）實施延遲

研究生淘汰分流制度的實施主要在高校，政策初施，從中央到地方，從教育部到高校，需要一個宣傳學習、接受的過程，無論是學生、老師還是高校管理層對政策的落實都具有一定延遲性和折扣性。學生看老師，老師看學校，學校看形勢。

（三）人情作祟

中國自古即為人情社會，“抬頭不見低頭見”“為人不得罪人”思想千年流傳，在高校落實研究生淘汰分流制度方面，同樣存在人情關系。有危機的學生為保障順利過關，除了努力學習外，也會有目的性的與老師搞好關系，接觸管理層老師，為順利畢業鋪路。老師之間礙于同事關系，不好把關系搞生疏，在可運作范圍內互開方便之門。企業老板忙于生意，只為名譽讀博，自然也不會靠真才實學取得學位。導師都重視面子，如果自己帶的學生被淘汰，自己名聲受損，還不如自己帶的學生都能夠畢業。

四、新形勢下博士研究生分流淘汰機制創新建議

（一）進一步優化博士研究生招生選拔機制

1.完善博士研究生選拔環節。我國的博士研究生招生方式包括直接攻博、碩博連讀、普通招考。優質生源可有效降低淘汰分流，自2003年起，部分高校陸續開始從以考試為基礎的選拔機制的“普通招考”向以素質能力為基礎的申請和考核相結合的選拔機制過渡。我認為可以加強博士研究生招生考核，錄取品學兼優、心理健康、與本校專業結合密切的學生。具體來說，招生院校要結合高校自身的辦學特色和培養目標，制定博士研究生的學術性申請條件，制定科學的招生工作辦法和錄取實施細則，充分利用筆試、面試、心理測試等考核方式對考生進行全方位考核，做到考核環節公開透明，選拔具有較高科研素質和創新潛質的高端人才。

2.落實博士研究生導師負責制。為提高生源質量，學校可設立專用指標用于優秀導師招生，給予其一定的自主遴選的權力，由導師自主制定遴選方案。進一步優化博士研究生結構。同時，引入博士資格淘汰考試，在進入博士論文階段之前，要對博士研究生進行淘汰考試，主要從專業理論知識、科研成果、學術道德等方面進行考核。對于考試合格的博士研究生直接進入論文環節，對于考試不合格的博士研究生可于規定的時間內再次申請考試。整個分流淘汰環節中，進一步強調導師的責任意識和質量意識[1]。

（二）完善中期淘汰分流退出機制

在博士研究生培養的過程中，面對中期考核、各項資格考試以及論文階段的各個考核，都會有一部分博士研究生會面臨淘汰，這就需要完善博士研究生的中期考核階段的分流退出機制。具體來說，各大高校對于被淘汰的博士研究生，要進行相應的招生計劃調整，引入信息技術手段，建立高校內部的博士研究生生源、專業、導師的信息共享平臺，對于在各個環節篩選和被淘汰的博士研究生進行動態調整，特別是對淘汰后已經分流的博士研究生，結合分流之后的學術態度、考核成績等進行評估，完善退出機制，例如退出條件、退出流程，優化招生單位的博士研究生質量。

對于在各個篩選環節被淘汰的博士研究生，實施轉導師、轉專業和延長學制制度等。所屬部門要根據考核的具體結果，對博士研究生進行分流，細化淘汰博士研究生的原因。對于由于導師責任導致的考核結果不佳，建議博士研究生更換導師;對于所選的原專業適應性差的，可以轉到其他的專業領域繼續攻博，堅持因材施教的培養理念;對于已經完成所有的培養環節，但畢業論文環節沒有通過，可以延長博士研究生的學制。通過一系列措施，確保被淘汰博士研究生的合理分流。

（三）強化淘汰與激勵相結合

實施博士研究生的分流淘汰機制要結合一定的激勵手段，進一步完善博士研究生獎學金、助學金政策，根據博士研究生學術研究成果、創新意識等進行綜合考核，設置不同等級的獎學金標準，以激發博士研究生不斷突破科研成果，提高博士研究生的專業技術素質。上述淘汰與激勵相結合的手段，也是一種變相的“淘汰”，分檔制定獎學金能夠保證博士研究生的基本待遇，也可以增強這部分學生的危機意識，最終實現“淘汰”對優質博士研究生的篩選作用。另外，淘汰與激勵相結合，還可以引導在讀博士研究生，從被動的淘汰轉變為主動畢業，通過自身的不斷努力和創新，提高自身專業素養和技術水平，自覺的提升自我，用激勵引導博士研究生創新，用“軟淘汰”引導博士研究生自我認知，盡快做好符合自身的人生規劃。

（四）持續監管保證淘汰分流機制實施

強有力的監管是促進高校認真貫徹落實淘汰分流機制的有效手段，包括對高校嚴格博士研究生授予學位要求的監管，完善分流淘汰監管機制，公開實施分流淘汰的各個環節信息，嘗試研究生督導組專家參與監管等，確保分流淘汰機制落實到位，避免“人情現象”“權錢交易”等破壞學術學風現象的出現[2]。

五、結論

當前我國的博士研究生分流淘汰機制還處于試行階段，可以積極借鑒國外的一些分流淘汰管理經驗。從博士研究生的招生、培養的各個環節來說，必須要嚴格篩選，提高博士研究生導師的專業素養，同時建立完善的選拔、考核指標，促使從博士研究生的招生生源到中期的考核篩選落實淘汰制度，保障博士研究生的合理分流，探索培養高端技術博士研究生人才。

參考文獻

[1]王中華.新建本科院校博士研究生學歷教師隊伍建設問題與對策——以貴州師范學院為例[J].南昌師范學院學報，2017（01）：40-43.

[2]仲建峰，王慧，郝曉美.質量保障視角下的研究生分流管理探析[J].文教資料，2016（04）：101-102.