英語(yǔ)語(yǔ)態(tài)的功能-認(rèn)知研究*

東北師范大學(xué) 林正軍 王 萌

提 要： 功能-認(rèn)知視角能充分解釋英語(yǔ)語(yǔ)態(tài)的語(yǔ)義、功能和使用。英語(yǔ)主動(dòng)與被動(dòng)語(yǔ)態(tài)在對(duì)概念結(jié)構(gòu)的表達(dá)上各不相同，在特定語(yǔ)域中實(shí)現(xiàn)各自的概念、人際和語(yǔ)篇功能。概念層面，主動(dòng)與被動(dòng)語(yǔ)態(tài)體現(xiàn)不同的認(rèn)知意象；人際層面，語(yǔ)態(tài)選擇體現(xiàn)說(shuō)話人的交際目的；語(yǔ)篇層面，語(yǔ)態(tài)選擇影響小句銜接、話題變換和信息焦點(diǎn)調(diào)整。另外，語(yǔ)態(tài)的使用與動(dòng)詞和語(yǔ)篇類型也密切相關(guān)。

1.引言

語(yǔ)法中的語(yǔ)態(tài)(voice)描述由動(dòng)詞表達(dá)的動(dòng)作或狀態(tài)及其與參與者(participant)之間的關(guān)系，參與者由論元(argument)來(lái)體現(xiàn)(1)Goldberg(1995)區(qū)分了論元角色(argument role)與參與者角色(participant role)，論元指構(gòu)式中充當(dāng)施事(Agent)、受事(Patient)和目標(biāo)(Goal)等角色的成分；參與者角色指與動(dòng)詞語(yǔ)義框架相關(guān)的角色成分，與具體動(dòng)詞相關(guān)。在具體的實(shí)例構(gòu)式中，二者所指一致。，包括施事、受事等。英語(yǔ)常見的語(yǔ)態(tài)有兩種： 主動(dòng)語(yǔ)態(tài)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)(2)英語(yǔ)中也有中動(dòng)語(yǔ)態(tài)(middle voice)，句法上表現(xiàn)為主動(dòng)形式，語(yǔ)義上有被動(dòng)含義(如The car drives easily.)。本文主要關(guān)注主動(dòng)與被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，對(duì)中動(dòng)語(yǔ)態(tài)不展開討論。。主動(dòng)語(yǔ)態(tài)中的主語(yǔ)是動(dòng)作的執(zhí)行者，如例(1)中的“the cat”，而被動(dòng)語(yǔ)態(tài)中的主語(yǔ)是動(dòng)作的承受者，如例(2)中的“the rat”。一般來(lái)說(shuō)，只有后面需要接動(dòng)作對(duì)象的及物動(dòng)詞才會(huì)有相應(yīng)的被動(dòng)語(yǔ)態(tài)。英語(yǔ)的被動(dòng)語(yǔ)態(tài)一般由“助動(dòng)詞be+及物動(dòng)詞的過去分詞”來(lái)實(shí)現(xiàn)(3)少數(shù)不及物動(dòng)詞(如get，become等)也可與過去分詞一起構(gòu)成被動(dòng)語(yǔ)態(tài)。，如例(2)中的“was eaten”。在主動(dòng)語(yǔ)態(tài)向被動(dòng)語(yǔ)態(tài)轉(zhuǎn)換的過程中，通常要把主動(dòng)語(yǔ)態(tài)中的賓語(yǔ)變?yōu)楸粍?dòng)語(yǔ)態(tài)的主語(yǔ)，如從例(1)到例(2)的轉(zhuǎn)換。

(1) The cat ate the rat.(4)本文例句除標(biāo)明出處外均為英語(yǔ)中的常規(guī)或慣用表達(dá)。

(2) The rat was eaten by the cat.

自Chomsky(1957)采用轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法(transformational-generative grammar)解釋語(yǔ)態(tài)后，英語(yǔ)教學(xué)語(yǔ)法中的語(yǔ)態(tài)教學(xué)基本上以此為基礎(chǔ)。轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法認(rèn)為主動(dòng)與被動(dòng)語(yǔ)態(tài)來(lái)源于同一深層結(jié)構(gòu)(deep structure)，主動(dòng)與被動(dòng)句之間的轉(zhuǎn)換只是換一種說(shuō)法而已(陳明芳, 2002)。從主動(dòng)句向被動(dòng)句的轉(zhuǎn)換依次涉及三個(gè)轉(zhuǎn)換規(guī)則： 調(diào)整語(yǔ)序(reordering)、替換(replacement)和插入(insertion)。其中，調(diào)整語(yǔ)序是指調(diào)整主語(yǔ)和賓語(yǔ)的位置；替換是指用助動(dòng)詞be和主動(dòng)句中相應(yīng)動(dòng)詞的過去分詞來(lái)替換該動(dòng)詞，替換時(shí)be動(dòng)詞與新的主語(yǔ)保持人稱和數(shù)的一致，并保持其原有主動(dòng)句的時(shí)態(tài)；插入是指調(diào)整語(yǔ)序后在動(dòng)作執(zhí)行者前插入介詞by。

轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法強(qiáng)調(diào)句法的自主性，而不是基于意義的選擇或識(shí)解。主動(dòng)與被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的轉(zhuǎn)換是靠轉(zhuǎn)換規(guī)則來(lái)實(shí)現(xiàn)和完成的，不涉及二者轉(zhuǎn)換前后的語(yǔ)義差別。相同的語(yǔ)義可以同時(shí)由英語(yǔ)的主動(dòng)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)來(lái)表達(dá)，二者在語(yǔ)義表達(dá)上沒有區(qū)別，即主動(dòng)句與其對(duì)應(yīng)的被動(dòng)句是同義的(吳剛, 2006)。Quirketal.(1985)并不贊同以上觀點(diǎn)，認(rèn)為語(yǔ)法中主動(dòng)與被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的轉(zhuǎn)換受其特定的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)(如有些句子只能使用主動(dòng)語(yǔ)態(tài)，而有些只能用被動(dòng)語(yǔ)態(tài))、語(yǔ)義和使用頻率限制。還有學(xué)者從系統(tǒng)功能語(yǔ)法(王曉軍, 2006; 裘燕萍, 2008)和認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)(熊學(xué)亮、王志軍, 2002)角度對(duì)被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的語(yǔ)義及功能做出了闡釋，強(qiáng)調(diào)“形式不同，意義有別”。本文旨在從功能-認(rèn)知融合的視角深入解讀英語(yǔ)主動(dòng)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的語(yǔ)義差別及其在使用上的功能差異。

2.英語(yǔ)語(yǔ)態(tài)研究的功能-認(rèn)知框架

英語(yǔ)中主動(dòng)與被動(dòng)語(yǔ)態(tài)是概念表達(dá)的兩種不同方式。人們可以選擇主動(dòng)或被動(dòng)語(yǔ)態(tài)來(lái)表達(dá)特定概念結(jié)構(gòu)。英語(yǔ)語(yǔ)態(tài)的選擇和使用受特定語(yǔ)域的制約，不同語(yǔ)域中語(yǔ)態(tài)的使用存在差異。Biberetal.(2000)基于語(yǔ)料庫(kù)考察了主動(dòng)語(yǔ)態(tài)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)在會(huì)話(CONV)、小說(shuō)(FICT)、新聞(NEWS)和學(xué)術(shù)(ACAD)四種文體中動(dòng)詞的使用頻次，結(jié)果顯示： 被動(dòng)表達(dá)在學(xué)術(shù)文體中出現(xiàn)的頻次最高，每百萬(wàn)詞18500次；其次是新聞文體，12000次；而在小說(shuō)和會(huì)話文體中，被動(dòng)表達(dá)出現(xiàn)的頻次很低。在特定語(yǔ)篇中，主動(dòng)與被動(dòng)語(yǔ)態(tài)體現(xiàn)不同的概念(ideational)、人際(interpersonal)和語(yǔ)篇(textual)功能；反過來(lái)，在特定語(yǔ)域中三個(gè)元功能(metafunction)同時(shí)影響和限制語(yǔ)態(tài)的選擇，二者相互制約。隨著語(yǔ)域的變換以及語(yǔ)態(tài)表達(dá)功能的需要，主動(dòng)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)之間可以相互轉(zhuǎn)換(圖1)。

圖1.語(yǔ)態(tài)使用的功能-認(rèn)知框架(5)圖中向左下和右下的線段表示“概念結(jié)構(gòu)”可以由主動(dòng)句或被動(dòng)句來(lái)表達(dá)，雙向虛線箭頭表示可以相互轉(zhuǎn)換，雙向?qū)嵕€箭頭表示相互影響，左向箭頭表示制約關(guān)系。

3.英語(yǔ)語(yǔ)態(tài)結(jié)構(gòu)的功能-認(rèn)知解讀

1) 語(yǔ)態(tài)結(jié)構(gòu)的功能解讀

系統(tǒng)功能語(yǔ)法強(qiáng)調(diào)語(yǔ)言具有意義潛勢(shì)(meaning potential)(Halliday, 1985, 2004, 2014)，認(rèn)為語(yǔ)態(tài)系統(tǒng)是表達(dá)概念功能的重要資源。語(yǔ)態(tài)系統(tǒng)體現(xiàn)在及物性(transitivity)系統(tǒng)中某個(gè)過程與參與者之間的關(guān)系，使用主動(dòng)語(yǔ)態(tài)意味著動(dòng)作的實(shí)施者(Actor)是句子的主語(yǔ)，動(dòng)詞的主動(dòng)形式是由限定成分(Finite)和謂語(yǔ)(Predicator)組合而成，其動(dòng)作的目標(biāo)(Goal)是句子的補(bǔ)語(yǔ)(Complement)(圖2)。在被動(dòng)語(yǔ)態(tài)中，目標(biāo)充當(dāng)句子的主語(yǔ)，表示物質(zhì)過程(material process)的被動(dòng)形式由限定成分和謂語(yǔ)共同構(gòu)成，動(dòng)作的實(shí)施者在被動(dòng)句中與插入的介詞一起構(gòu)成附屬成分(Adjunct)(圖3)。

The lioncaughtthe tourist.ActorProcess: activeGoalSubjectFinitePredicatorComplementMoodResidueThemeRheme

圖2.主動(dòng)及物物質(zhì)過程小句(Halliday, 2004： 182)

The touristwascaughtby the lion.GoalProcess: passiveActorSubjectFinitePredicatorAdjunctMoodResidueThemeRheme

圖3.被動(dòng)及物物質(zhì)過程小句(Halliday, 2004： 182)

從語(yǔ)氣(mood)的表達(dá)和主位-述位(theme-rheme)的結(jié)構(gòu)來(lái)看，主動(dòng)句和被動(dòng)句之間也存在差別。圖2和3中，主動(dòng)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的語(yǔ)氣雖然都是由主語(yǔ)加限定成分構(gòu)成，但主動(dòng)語(yǔ)態(tài)中限定成分一般與動(dòng)詞融為一體，也可能是除be動(dòng)詞以外的其它助動(dòng)詞(如have, has, had, do, does, did)，而被動(dòng)語(yǔ)態(tài)中限定成分是助動(dòng)詞be的適當(dāng)形式(如is, am, are, was, were)，或其它助動(dòng)詞與be動(dòng)詞的組合形式(如have been, has been, had been)。主動(dòng)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的主位都是句首成分，通常是句子的主語(yǔ)，但主動(dòng)語(yǔ)態(tài)中的主位通常是動(dòng)作的實(shí)施者，被動(dòng)語(yǔ)態(tài)中的主位通常是目標(biāo)。述位為主位之后的小句成分，主動(dòng)語(yǔ)態(tài)中的述位由過程和目標(biāo)構(gòu)成，被動(dòng)語(yǔ)態(tài)中的述位則由過程和動(dòng)作實(shí)施者構(gòu)成。從對(duì)語(yǔ)義的表達(dá)來(lái)看，語(yǔ)言的概念功能制約語(yǔ)態(tài)系統(tǒng)的選擇。主動(dòng)語(yǔ)態(tài)中，施事為已知信息，動(dòng)詞及其目標(biāo)表達(dá)新信息；而被動(dòng)語(yǔ)態(tài)中，目標(biāo)為已知信息，動(dòng)作及其實(shí)施者為新信息。有時(shí)為了表達(dá)事件的客觀性或不必提及實(shí)施者，介詞by和動(dòng)作實(shí)施者可一并省略。

2) 語(yǔ)態(tài)結(jié)構(gòu)的認(rèn)知解讀

從認(rèn)知語(yǔ)法(特別是構(gòu)式語(yǔ)法)的角度來(lái)看，英語(yǔ)的語(yǔ)態(tài)構(gòu)式可分為三種類型： 主動(dòng)構(gòu)式(active construction)、中動(dòng)構(gòu)式(middle construction)和被動(dòng)構(gòu)式(passive construction)(參見Goldberg, 1995)。語(yǔ)態(tài)構(gòu)式對(duì)謂語(yǔ)動(dòng)詞的論元數(shù)量有要求，及物動(dòng)詞做謂語(yǔ)的主動(dòng)構(gòu)式至少要有兩個(gè)論元，中動(dòng)構(gòu)式只有一個(gè)論元，被動(dòng)構(gòu)式的論元可以是一個(gè)或多個(gè)。例(3)為典型的主動(dòng)構(gòu)式，有兩個(gè)論元，分別是Tom和the glass。主動(dòng)構(gòu)式中也可能有三個(gè)論元，如例(4)中的Tom，the glass和pieces。例(5)為中動(dòng)構(gòu)式，只有一個(gè)論元the glass，這種句子通常表達(dá)論元所指物體的一般特征或?qū)傩裕荒苡糜谔囟ㄊ录缋?5)中若加上by Tom變成例(6)，句子就不能成立。也就是說(shuō)，多論元的謂語(yǔ)動(dòng)詞不能出現(xiàn)在中動(dòng)構(gòu)式中，如例(7)中的動(dòng)詞see為雙論元謂語(yǔ)動(dòng)詞，該句不能成立。但是，如果將句子中的see改為watch，如例(8)，句子就可以成立，因?yàn)閣atch可以用作單論元謂語(yǔ)動(dòng)詞。被動(dòng)構(gòu)式通常有兩個(gè)論元，如例(9)的the glass和Tom，也可能有三個(gè)論元，如例(10)的the glass，pieces和Tom，還可能只有一個(gè)論元出現(xiàn)，如例(11)中的the glass。

(3) Tom broke the glass.

(4) Tom broke the glass into pieces.

(5) The glass breaks easily.

(6) *The glass breaks easily by Tom.

(7) *The movie sees easily.

(8) The movie watches easily.

(9) The glass was broken by Tom.

(10) The glass was broken into pieces by Tom.

(11) The glass was broken.

英語(yǔ)常見的簡(jiǎn)單句句法構(gòu)式有7種： (a) SV；(b) SVC；(c) SVA；(d) SVO；(e) SVO1O2；(f) SVOC；(g) SVOA。其中后4種可以有相應(yīng)的被動(dòng)構(gòu)式。典型的被動(dòng)構(gòu)式是S aux VPpp(PPby)，如例(12)是主動(dòng)構(gòu)式SVO對(duì)應(yīng)的被動(dòng)構(gòu)式(參見Goldberg, 1995, 2006)。仿照典型被動(dòng)構(gòu)式，我們可以將與另外3種主動(dòng)構(gòu)式對(duì)應(yīng)的被動(dòng)構(gòu)式概括為： S aux VPppNP(PPby)，如例(13)；或S aux VPppto Sb(PPby)，如例(14)；S aux VPppAP/NP(PPby)，如例(15)和(16)；S aux VPppPP(PPby)(6)句法構(gòu)式中的代號(hào)對(duì)應(yīng)關(guān)系如下： S(主語(yǔ))，V(動(dòng)詞)，C(補(bǔ)語(yǔ))，A(狀語(yǔ))，O(賓語(yǔ))，aux(助動(dòng)詞)，VPpp(過去分詞短語(yǔ))，NP(名詞短語(yǔ))，(PPby)(含by的介詞短語(yǔ))，Sb(某人)，AP(形容詞短語(yǔ))。，如例(17)。

(12) Tom was hit by a car.

(13) Mary was given a cake by John.

(14) A cake was given to Mary by John.

(15) John was found helpful by Mary.

(16) John was selected monitor of Class 3 by most students.

(17) The bag was put into the desk by Tom.

4.英語(yǔ)語(yǔ)態(tài)意義的功能-認(rèn)知解讀

Halliday(1985, 2004)從語(yǔ)言表達(dá)的若干功能中抽象概括出三大元功能： 概念功能、人際功能和語(yǔ)篇功能。概念功能是人們對(duì)外部世界經(jīng)驗(yàn)的表達(dá)，包括對(duì)事件、狀態(tài)、動(dòng)作以及說(shuō)話者內(nèi)心活動(dòng)的描述；人際功能是人們用語(yǔ)言與他人之間建立或保持聯(lián)系的途徑，人們可通過語(yǔ)言影響他人行為、表達(dá)自己的觀點(diǎn)或改變他人的想法；語(yǔ)篇功能是人們通過語(yǔ)言將概念和人際信息進(jìn)行組織進(jìn)而形成一個(gè)整體。

主動(dòng)與被動(dòng)語(yǔ)態(tài)體現(xiàn)不同的概念功能。人們?cè)谂c世界互動(dòng)的過程中獲得了主動(dòng)和被動(dòng)的感知經(jīng)驗(yàn)，感知經(jīng)驗(yàn)經(jīng)過進(jìn)一步加工形成認(rèn)知意象，英語(yǔ)中主動(dòng)和被動(dòng)表達(dá)體現(xiàn)不同的認(rèn)知意象。認(rèn)知意象由基體(base)和側(cè)面(profile)構(gòu)成，側(cè)面是對(duì)基體中特定要素的凸顯(Langacker, 1987, 2008)。英語(yǔ)中同一命題意義可由主動(dòng)和被動(dòng)兩種語(yǔ)態(tài)來(lái)表達(dá)，二者體現(xiàn)不同的認(rèn)知意象，從而形成不同的表述意義(7)命題意義指不隨語(yǔ)境和使用者而改變的客觀意義；表述意義指在特定情景語(yǔ)境中說(shuō)話人根據(jù)自己的意向?qū)γ}意義的表達(dá)(參見林正軍、楊忠,2010, 2016)。。圖4中，(a)可以看成認(rèn)知基體，其中所有要素都沒有被凸顯，對(duì)應(yīng)的概念是“Tom-broke-glass”，表達(dá)的是命題意義。(b)、(c)、(d)都是主動(dòng)形式表達(dá)的意象，但語(yǔ)境不同凸顯的要素也存在差別： (b)凸顯的是“broke the glass”，回答的問題是“What did Tom do?”；(c) 凸顯的是“the glass”，回答的問題是“What did Tom break?”；(d)凸 顯的是動(dòng)作“broke”，回答的問題是“What did Tom do to the glass?”。(e)、(f)、(g)是被動(dòng)形式表達(dá)的意象。其中(e)凸顯的是“was broken by Tom”，回答的問題是“What happened to the glass?”；(f)凸顯的是“was broken”，回答的問題仍然是“What happened to the glass?”；(g)凸顯的是“Tom”，回答的問題是“Who broke the glass?”(參見林正軍、賈磊, 2015)。

圖4.兩種語(yǔ)態(tài)表達(dá)的不同認(rèn)知意象(8)圖中橢圓表示施事或受事，右向箭頭表示主動(dòng)動(dòng)作，左向箭頭表示被動(dòng)動(dòng)作，加粗表示凸顯。

語(yǔ)態(tài)選擇與人際功能有著密切的關(guān)系,語(yǔ)態(tài)的選擇與使用體現(xiàn)作者或說(shuō)話人的立場(chǎng)和觀點(diǎn)。說(shuō)話人不同的傾向、關(guān)注度和焦點(diǎn)影響其對(duì)語(yǔ)態(tài)的選擇(裘燕萍, 2008)。為達(dá)到交際目的，說(shuō)話人在特定語(yǔ)境中會(huì)選擇主動(dòng)語(yǔ)態(tài)體現(xiàn)主觀性，也可能選擇被動(dòng)語(yǔ)態(tài)來(lái)體現(xiàn)客觀性。在學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中通常大量使用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)來(lái)體現(xiàn)學(xué)術(shù)成果的客觀性，如例(18)；在新聞?wù)Z篇中由于某些原因不想提及事件的實(shí)施者，會(huì)采用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)隱去實(shí)施者，如例(19)；在口語(yǔ)語(yǔ)篇中，適當(dāng)?shù)夭捎帽粍?dòng)語(yǔ)態(tài)可使說(shuō)話語(yǔ)氣變得禮貌，如例(20)比例(21)顯得更禮貌和客套，聽起來(lái)讓人更容易接受，從而達(dá)到交際目的。

(18) Experimentally it is found that while Hooke’s law and its viscoelastic analogue of Boltzmann’s superposition principle hold adequately for very small strains ...(選自BNC語(yǔ)料庫(kù)ACADEMIC)

(19) Lawrence was forced to accept any reasonable offer to ease the club’s financial crisis.(選自BNC語(yǔ)料庫(kù)NEWS)

(20) The room has to be cleaned.

(21) Clean the room.

語(yǔ)篇功能著眼于小句間的連貫。Halliday(1985, 2004)將小句中信息的起點(diǎn)稱為主位，其余成分稱為述位。主位是小句的信息起點(diǎn)，主動(dòng)與被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的選擇影響小句主位和述位的選擇。主位和述位的不同也影響語(yǔ)篇的信息流(information flow)。因此，語(yǔ)態(tài)的選擇不僅是語(yǔ)篇銜接與連貫的需要，同時(shí)也是信息表達(dá)的需要。如例(22)中第二個(gè)小句用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，一方面將“you”作為話題放在句首，與上一小句的主語(yǔ)保持一致，起到了銜接與連貫的功能；另一方面將“will be asked to send in a signed Booking Form”放到述位的位置上，作為信息焦點(diǎn)將新信息凸顯。

(22) If you phone us first, you will be asked to send in a signed Booking Form.(選自BNC語(yǔ)料庫(kù))

5.英語(yǔ)語(yǔ)態(tài)轉(zhuǎn)換的功能-認(rèn)知理?yè)?jù)

英語(yǔ)語(yǔ)態(tài)的轉(zhuǎn)換主要與施事和受事或主體和對(duì)象相關(guān)(9)施事和受事指物質(zhì)過程中的要素，主體和對(duì)象指除物質(zhì)過程之外其它過程中的要素，參見下文。為方便論述，本節(jié)主要以施事和受事關(guān)系闡釋語(yǔ)態(tài)轉(zhuǎn)換的功能-認(rèn)知理?yè)?jù)。。主動(dòng)語(yǔ)態(tài)中，主語(yǔ)為施事，在小句中處于句首的位置。在被動(dòng)語(yǔ)態(tài)中，主語(yǔ)由施事轉(zhuǎn)為受事，即受事變成了小句的主位。在語(yǔ)態(tài)轉(zhuǎn)換中，施事和受事在小句中的角色和功能上并無(wú)區(qū)別，如物質(zhì)過程的實(shí)施者和目標(biāo)、關(guān)系過程(relational process)的標(biāo)記(token)和價(jià)值(value)并不因在小句中位置的變換而引起功能上的差異。但由于施事與受事的位置不同，或者由于某種原因不提及施事，小句中凸顯的信息就會(huì)不同。Jespersen(1924)列舉了語(yǔ)篇中使用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的原因： 不知道施事或者不容易說(shuō)明、施事已經(jīng)蘊(yùn)含在語(yǔ)境中、由于某種原因不談及施事、說(shuō)話人對(duì)被動(dòng)語(yǔ)態(tài)更感興趣或被動(dòng)語(yǔ)態(tài)更有利于連接句子。因此，語(yǔ)境與說(shuō)話人的目的影響語(yǔ)態(tài)的選擇和使用。

圖5.語(yǔ)態(tài)轉(zhuǎn)換的功能-認(rèn)知基礎(chǔ)

語(yǔ)態(tài)體現(xiàn)人與世界互動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)意義，經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)實(shí)性和可能性是語(yǔ)態(tài)使用和轉(zhuǎn)換的前提和基礎(chǔ)。如果不存在表達(dá)被動(dòng)意義的經(jīng)驗(yàn)，自然也就不存在被動(dòng)表達(dá)式，這也是某些主動(dòng)表達(dá)式不能轉(zhuǎn)換為相應(yīng)被動(dòng)表達(dá)式的理?yè)?jù)所在。施事對(duì)受事動(dòng)作的可逆性是主動(dòng)語(yǔ)態(tài)轉(zhuǎn)換為被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的前提。這種可逆性指主動(dòng)語(yǔ)態(tài)中的受事賓語(yǔ)可以轉(zhuǎn)化為被動(dòng)語(yǔ)態(tài)中的受事主語(yǔ)，主動(dòng)語(yǔ)態(tài)中的施事動(dòng)作可以轉(zhuǎn)化為被動(dòng)語(yǔ)態(tài)中的受事承受。圖5中，(a)和(b)表示基于動(dòng)作可逆轉(zhuǎn)性的主動(dòng)與被動(dòng)之間的轉(zhuǎn)換，(a)凸顯的是施事對(duì)受事發(fā)出的動(dòng)作，(b)凸顯的是受事所承受施事發(fā)出的動(dòng)作。如例(23)和例(24)之間的轉(zhuǎn)換是基于施事對(duì)受事動(dòng)作的可逆轉(zhuǎn)性。(c)-(g)對(duì)應(yīng)的事件只能通過主動(dòng)形式表達(dá)，無(wú)對(duì)應(yīng)的被動(dòng)表達(dá)。(c)表示施事發(fā)出的動(dòng)作，沒有受事，謂語(yǔ)動(dòng)詞為表示動(dòng)作的不及物動(dòng)詞或詞組，如appear, die, disappear, fail, happen, spread, break out, keep silence, take place等；(d)表示主體的存在狀態(tài)，如lie(vi.躺), sleep, stand, last, sit等；(e)表示主體與對(duì)象之間的關(guān)系，不具有施事對(duì)受事的動(dòng)作可逆性，這些動(dòng)詞主要為表示狀態(tài)的及物動(dòng)詞或詞組，如fit, have, own, belong to, agree with等(possess, own, include等表示識(shí)別關(guān)系的動(dòng)詞，在特定語(yǔ)境下可能用于被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，這時(shí)的動(dòng)詞語(yǔ)義往往已經(jīng)轉(zhuǎn)換成圖5a的情況，如下文6.1的討論)；(f)表示主體的特征，中間的虛線指表示關(guān)系的系動(dòng)詞，如be，appear，become，fall，feel，get，grow，keep，look，remain，seem，smell，sound，stay，taste，turn等，虛線橢圓為表示主體特征或狀態(tài)的形容詞、副詞或介詞短語(yǔ)等；(g)表示施事對(duì)受事的動(dòng)作具有不可逆的主動(dòng)性，雙箭頭表示動(dòng)作的不可逆轉(zhuǎn)性，這種不可逆轉(zhuǎn)性包括兩種情況： 一種是表示施事強(qiáng)烈的主觀意愿，這類動(dòng)詞包括wish，marry，notice，watch等；另一種表示施事難以自主控制的動(dòng)作，典型的例子是帶同源賓語(yǔ)的及物動(dòng)詞，如die a glorious death, dream a beautiful dream, live a magnificent life等。

(23) The cat chased the mouse.

(24) The mouse was chased by the cat.

6.功能-認(rèn)知視角下的英語(yǔ)語(yǔ)態(tài)使用

1) 動(dòng)詞語(yǔ)義對(duì)語(yǔ)態(tài)的制約

小句中動(dòng)詞的及物性特征與語(yǔ)態(tài)的使用密切相關(guān)，語(yǔ)態(tài)的選擇受動(dòng)詞詞義的制約。語(yǔ)言中的概念功能主要由及物性小句來(lái)體現(xiàn)，按動(dòng)詞語(yǔ)義及物性劃分為六個(gè)過程： 物質(zhì)過程、心理過程(mental process)、關(guān)系過程、行為過程(behavioural process)、言語(yǔ)過程(verbal process)和存在過程(existential process)(Halliday,1985, 2004, 2014)。其中，物質(zhì)過程小句中的動(dòng)詞詞義多與“發(fā)出的動(dòng)作或發(fā)生的事件”相關(guān)，如make，produce等。這類小句一般都可以由主動(dòng)形式變?yōu)楸粍?dòng)形式，小句中參與者的角色為實(shí)施者和目標(biāo)。主動(dòng)語(yǔ)態(tài)中的主語(yǔ)為參與者，賓語(yǔ)為目標(biāo)；變?yōu)楸粍?dòng)語(yǔ)態(tài)后，目標(biāo)成為主語(yǔ)，參與者成為by的賓語(yǔ)，在特定語(yǔ)境中“by+實(shí)施者”可省略，如例(25)、例(26)。

(25) The lion caught the dog.

(26) The dog was caught (by the lion).

心理過程更傾向于感知者(Senser)內(nèi)心世界的表達(dá)，表示心理過程的動(dòng)詞包括want，feel，think，like等。這類小句強(qiáng)調(diào)感知者的情感表達(dá)，多用主動(dòng)語(yǔ)態(tài)，如例(27)強(qiáng)調(diào)感知者對(duì)這個(gè)城市的感受。若將例(27)轉(zhuǎn)換成被動(dòng)語(yǔ)態(tài)例(28)，此時(shí)感知者的情感被弱化，顯得很不自然。

(27) I love the city.

(28) The city is loved by me.

關(guān)系過程包括兩種子過程： 識(shí)別(identifying)過程和歸屬(attributive)過程。關(guān)系過程揭示事物之間的關(guān)系，包括內(nèi)包型(intensive)關(guān)系“xisa”、環(huán)境型(circumstantial)關(guān)系“xis ata”和所有型(possessive)關(guān)系“xhasa”。前兩種類型多為“系動(dòng)詞+表語(yǔ)”結(jié)構(gòu)，沒有被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，如例(29)、例(30)。表示所有型關(guān)系的動(dòng)詞分為歸屬和識(shí)別兩類，表示歸屬關(guān)系的動(dòng)詞(如have， belong to， feature等)通常只用在主動(dòng)表達(dá)式中，往往不采用相應(yīng)的被動(dòng)表達(dá)式，如例(31)；表示識(shí)別關(guān)系的動(dòng)詞(如possess， own， include等)通常既可以用在主動(dòng)表達(dá)式也可以用在被動(dòng)表達(dá)式中，如例(32)和例(33)。

(29) Tomorrow is September 13.(識(shí)別過程)

(30) Sarah is wise.(歸屬過程)

(31) Peter has a piano.(歸屬過程)

(32) Peter owns a piano.(識(shí)別過程)

(33) The piano is owned by Peter.(識(shí)別過程)

行為過程指的是心理活動(dòng)的外部表現(xiàn)行為。表示行為過程的動(dòng)詞多為不及物動(dòng)詞，通常用主動(dòng)形式的小句來(lái)表達(dá)，如例(34)；只有少數(shù)表示消遣(pastime)行為的及物動(dòng)詞(如sing，dance等)既可以用在主動(dòng)也可以用在被動(dòng)表達(dá)式中，如例(35)、例(36)。

(34) Mary is laughing.

(35) Rose sang the song.

(36) The song was sung by Rose.

言語(yǔ)過程是心理過程和關(guān)系過程的交集，強(qiáng)調(diào)說(shuō)話者意圖發(fā)起一段話語(yǔ)，其動(dòng)詞多受語(yǔ)境限制。當(dāng)表示言語(yǔ)過程的動(dòng)詞強(qiáng)調(diào)言語(yǔ)的方式時(shí)，多為不及物動(dòng)詞，小句用主動(dòng)表達(dá)式，沒有對(duì)應(yīng)的被動(dòng)表達(dá)式，如例(37)。當(dāng)表示言語(yǔ)過程的動(dòng)詞為及物動(dòng)詞，且可以加雙賓語(yǔ)時(shí)，主動(dòng)小句通常可以轉(zhuǎn)換為被動(dòng)形式，話語(yǔ)接收者為被動(dòng)小句的主語(yǔ)，如例(38)、例(39)；當(dāng)表示言語(yǔ)過程的及物動(dòng)詞接說(shuō)話的內(nèi)容做賓語(yǔ)時(shí)，通常只用主動(dòng)表達(dá)式，不用被動(dòng)表達(dá)式，如例(40)。

(37) John speaks very fast.

(38) Swift told me that the dictionary was missing.

(39) I was told that the dictionary was missing.

(40) Swift said that the dictionary was missing.

存在過程是物質(zhì)過程和關(guān)系過程的交集，其主要句型為there be。不及物動(dòng)詞exist，remain，occur，lie，hang等也可以表示存在過程。表示存在過程的小句通常只有主動(dòng)表達(dá)式，沒有被動(dòng)表達(dá)式。

2) 語(yǔ)態(tài)在不同文體中的運(yùn)用

主動(dòng)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)在意義表達(dá)上存在差異。對(duì)同一事件的表達(dá)，通常主動(dòng)語(yǔ)態(tài)表達(dá)的意義較為主觀，被動(dòng)語(yǔ)態(tài)表達(dá)的意義較為客觀。語(yǔ)態(tài)的選擇不僅受上下文語(yǔ)境的制約，也受社會(huì)文化語(yǔ)境的制約。另外，在不同文體中，說(shuō)話人或作者對(duì)事件表達(dá)的主觀性有不同的要求，因而主動(dòng)和被動(dòng)表達(dá)式的使用數(shù)量也存在差異。Svartik(1966)將不同文體中出現(xiàn)被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的頻次做出統(tǒng)計(jì)，結(jié)果顯示被動(dòng)語(yǔ)態(tài)在科學(xué)(Science)、新聞(News)和藝術(shù)(Arts)語(yǔ)篇中出現(xiàn)的頻次最高。Lu(2013)對(duì)比了核心期刊理論性文章和實(shí)證性文章中被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的使用情況，發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊論文中使用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的頻次較高，并且實(shí)證性文章比理論性文章使用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的頻次高。新聞文體中使用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的頻次也比較高，其中一個(gè)原因是被動(dòng)語(yǔ)態(tài)在新聞文體中能夠更好地強(qiáng)調(diào)新聞事實(shí)，吸引讀者的注意(張健，2004)。

學(xué)術(shù)和新聞?wù)Z篇大量使用被動(dòng)表達(dá)的主要原因是學(xué)術(shù)文體和新聞文體對(duì)于內(nèi)容表述的客觀性要求較高，而會(huì)話和小說(shuō)文體要求較低。被動(dòng)語(yǔ)態(tài)通過將受事放到話題位置，降低施事的地位來(lái)凸顯事件表達(dá)的客觀性。學(xué)術(shù)文體主要是報(bào)道學(xué)術(shù)研究的成果。由于人們關(guān)注的是對(duì)學(xué)術(shù)研究過程和結(jié)果的呈現(xiàn)，而不是行為動(dòng)作的執(zhí)行人，所以被動(dòng)表達(dá)中的施事往往省略，這樣更加突出動(dòng)詞(詞組)所表達(dá)的動(dòng)作，凸顯其所表達(dá)的新信息地位。然而，近幾年在國(guó)際學(xué)術(shù)期刊中語(yǔ)態(tài)的選擇有從被動(dòng)語(yǔ)態(tài)向主動(dòng)語(yǔ)態(tài)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，因?yàn)橹鲃?dòng)語(yǔ)態(tài)能更好地凸顯作者想要表達(dá)的信息，使得行文更簡(jiǎn)潔，更能建立作者的身份(劉永厚、張穎, 2016)。王雯秋(2017)通過對(duì)Nature中學(xué)術(shù)語(yǔ)篇摘要的研究，也發(fā)現(xiàn)主動(dòng)語(yǔ)態(tài)的使用頻率要高于被動(dòng)語(yǔ)態(tài)或中動(dòng)語(yǔ)態(tài)，較多地使用主動(dòng)語(yǔ)態(tài)可以使文章具有動(dòng)態(tài)感。在新聞報(bào)道中，事件往往涉及受害人或機(jī)構(gòu)，動(dòng)作施事往往在前文中已出現(xiàn)、很容易推斷或并不是人們所關(guān)心的，所以施事通常不出現(xiàn)。王賢修(2016)在研究災(zāi)難新聞報(bào)道中被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的使用情況時(shí)發(fā)現(xiàn)，被動(dòng)語(yǔ)態(tài)使句子變得靈活，更容易被受眾接受。在小說(shuō)文體中，只有當(dāng)施事未知或無(wú)關(guān)緊要時(shí)才用被動(dòng)形式。在日常會(huì)話中，會(huì)話內(nèi)容通常是與人相關(guān)的行為、想法和立場(chǎng)等，因此內(nèi)容表述以說(shuō)話人為主語(yǔ)的主動(dòng)表述居多。

文體特征應(yīng)與其表達(dá)內(nèi)容相適應(yīng)，不同動(dòng)詞的被動(dòng)形式在不同文體中的出現(xiàn)頻率存在很大差異。動(dòng)詞所體現(xiàn)的語(yǔ)義與語(yǔ)態(tài)所體現(xiàn)的語(yǔ)義密切相關(guān)，動(dòng)詞的語(yǔ)義決定語(yǔ)態(tài)的使用，語(yǔ)態(tài)的語(yǔ)義和語(yǔ)境限制或決定不同動(dòng)詞在語(yǔ)態(tài)中的使用。Lu(2013)通過對(duì)Language和AppliedLinguistics兩種學(xué)術(shù)期刊中被動(dòng)語(yǔ)態(tài)使用情況的研究發(fā)現(xiàn)，被動(dòng)語(yǔ)態(tài)中使用的高頻動(dòng)詞包括use, make, find, see, give等。不同文體中動(dòng)詞的被動(dòng)形式出現(xiàn)頻次不同： 在學(xué)術(shù)文體中，每百萬(wàn)詞出現(xiàn)頻次超過100次的動(dòng)詞被動(dòng)形式包括(be +)achieved, associated, defined, expressed, measured, performed, related等；在新聞文體中，每百萬(wàn)詞出現(xiàn)頻次超過40次的動(dòng)詞被動(dòng)形式包括(be +)accused, announced, arrested, beaten, believed, charged, delighted, hit, injured, jailed, killed, named, released, revealed, shot, sold等；在會(huì)話文體中，每百萬(wàn)詞出現(xiàn)頻次超過40次的動(dòng)詞被動(dòng)形式只有(be +)bothered(Biberetal., 2000)。當(dāng)然，因語(yǔ)料庫(kù)中選取的語(yǔ)料不同，所得出的動(dòng)詞詞頻會(huì)有一定差異，但可以確定的是，動(dòng)詞本身的詞義、語(yǔ)境以及語(yǔ)篇類型與語(yǔ)態(tài)的選擇和使用密切相關(guān)。

7.結(jié)語(yǔ)

本研究從功能-認(rèn)知視角對(duì)英語(yǔ)的語(yǔ)態(tài)進(jìn)行了闡釋。系統(tǒng)功能語(yǔ)法把語(yǔ)態(tài)看成是實(shí)現(xiàn)概念功能的資源，語(yǔ)態(tài)體現(xiàn)過程與參與者之間的關(guān)系。就語(yǔ)態(tài)的語(yǔ)義功能視角而言，英語(yǔ)中主動(dòng)與被動(dòng)語(yǔ)態(tài)對(duì)概念結(jié)構(gòu)的表達(dá)各不相同。從構(gòu)式語(yǔ)法的視角來(lái)看，主動(dòng)語(yǔ)態(tài)由主動(dòng)構(gòu)式、被動(dòng)語(yǔ)態(tài)由被動(dòng)構(gòu)式來(lái)體現(xiàn)。不是所有的主動(dòng)構(gòu)式都有對(duì)應(yīng)的被動(dòng)構(gòu)式，通常至少有兩個(gè)論元的主動(dòng)構(gòu)式才可以被轉(zhuǎn)換成相應(yīng)的被動(dòng)構(gòu)式。

主動(dòng)與被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的選擇實(shí)現(xiàn)不同的元功能。在概念功能方面，主動(dòng)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)體現(xiàn)不同的認(rèn)知意象；在人際功能方面，語(yǔ)態(tài)的選擇體現(xiàn)了說(shuō)話人交際的目的性；在語(yǔ)篇功能方面，語(yǔ)態(tài)影響小句的銜接，并可起到變換話題和調(diào)整信息焦點(diǎn)的作用。語(yǔ)態(tài)體現(xiàn)人與世界互動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)意義，經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)實(shí)性和可能性是語(yǔ)態(tài)轉(zhuǎn)換的前提和基礎(chǔ)。除此之外，語(yǔ)態(tài)的選擇和使用還受動(dòng)詞語(yǔ)義以及語(yǔ)篇類型的影響和限制。