高校在技術創新鏈中的功能定位及其實現路徑

官仲章

（溫州醫科大學 眼視光學院 生物醫學工程學院，浙江 溫州 325035）

2018年5月，習近平總書記在全國兩院院士大會上強調，要優化和強化技術創新體系頂層設計，明確企業、高校、科研院所創新主體在創新鏈不 同環節的功能定位，激發各類主體創新激情和活力[1]。作為創新主體之一，高校具有人才培養、科學研究、社會服務、文化傳承與創新、國際交流與合作等功能，是技術創新鏈中的基礎性戰略創新力量。明確高校在技術創新鏈不同環節的功能定位及其實現路徑，對于強化區域戰略科技力量，提升區域創新體系整體效能具有重要意義。

1 技術創新鏈的內涵、特點及類型

近年來，國內外學者從宏觀與微觀、縱向與橫向等不同角度對創新鏈進行了深入研究。就宏觀、縱向的角度而言，隨著研究的深入，學界對創新鏈的概念逐步達成共識，一般認為技術創新鏈是區域創新體系中各創新主體以市場需求為導向，通過政府政策推動、創新要素整合、知識與技術流動等協同創新手段，實現由知識創新、技術研發、技術轉移與技術應用等流程組成的鏈式結構（見圖1）。

這一結構具有以下特點。首先，技術創新鏈的推動力是市場需求。人們對美好生活的向往是市場需求變化的基礎，市場需求的變化引發供給側技術創新，供給側技術創新進一步要求高校和科研院所不斷進行科技創新活動。由此可見，市場決定技術創新鏈的形成、發展和創新內容，當然也不能否認技術創新具有某種商業化、產業化的“慣性”，從而對市場需求產生反作用。其次，技術創新鏈的根本屬性是協同性，沒有協同就沒有技術創新鏈。這種協同性表現為政府、企業、高校、科研院所等主體間相互依賴、相互影響，通過合作互生共長，產生全系統的聯結作用。它們之間的協同作用發揮情況將直接決定技術創新鏈的運作效果。其中，高校在技術創新鏈中處于中前端，在技術創新鏈中占據基礎性戰略性地位。最后，技術創新鏈的最終目的是提升企業競爭力，滿足市場需求，產生經濟效益。技術創新鏈始于知識創新，經技術研發、技術轉移，再到技術應用，實現技術產業化，生產出商品和服務，使企業在激烈的市場競爭中處于主導地位，最終滿足市場需求，創造經濟效益。

圖1 技術創新鏈結構

根據各創新主體在技術創新鏈中發揮的作用，可以把技術創新鏈分為以下三種類型。一是政府主導型技術創新鏈。政府發揮政策引導作用，在引育科技人才，擴大科研投入，建設科研基礎設施，扶持企業、高校、科研院所的發展并積極促進產學研一體化等方面推出政策措施，推動技術創新鏈的形成和發展。這一技術創新鏈一般形成于政府對區域經濟和社會事務在宏觀層面發揮強力主導作用的地區，比較典型的有以色列政府主導型技術創新鏈模式。二是企業主導型技術創新鏈。企業以市場為導向，具有較強的技術創新動力，通過形成產業集群，主動整合高校、科研院所等外部資源，引進和消化外部先進技術，形成集群創新網絡和能力，從而推動技術創新鏈的形成和發展。這一技術創新鏈一般形成于民營經濟發達、市場環境較為完善的地區，比較典型的有浙江民營經濟主導型技術創新鏈模式。三是高校和科研院所帶動型技術創新鏈。高校和科研院所主動為企業培養人才、研發新技術，通過技術轉移中介機構向企業提供技術轉讓，與企業共同合作建立聯合研究機構，共同推進技術創新成果的產業化，從而推動技術創新鏈的形成和發展。這一類型的技術創新鏈一般形成于集聚一批高水平高等院校、研究機構的地區，比較典型的有美國波士頓區域高校和科研院所帶動型技術創新鏈以及國內一些地區以大學科技園為主要形式的技術創新 鏈[2]。

2 高校在技術創新鏈中的功能定位

高校在技術創新鏈中的功能定位是高校人才培養、科學研究、社會服務、文化傳承與創新、國際交流與合作等功能的深化和拓展。換言之，高校在高等教育語境下的功能定位包含了技術創新鏈語境下的功能定位。不能把高校在技術創新鏈語境下的功能定位等同于高等教育語境下的功能定位，也不能用高校在技術創新鏈語境下的功能定位替代高等教育語境下的功能定位，否則將影響高校產業化發展與事業化發展之間的協調一致性。根據技術創新鏈的結構和特點，高校主要發揮人才培養、知識創新、技術研發、技術轉移四大功能。

2.1 人才培養功能 人才是技術創新的決定性因素，是區域經濟社會發展的第一資源。大力培養技術創新人才，是形成技術創新鏈、增強區域創新競爭力的首要條件。高校作為高素質創新人才培養的主陣地，一項重要職能就是向企業和科研院所輸送各類技術創新人才。在技術創新鏈中，高校應以區域企業技術創新需求為導向，根據自身辦學層次和定位，確定技術創新人才培養目標。研究為主型大學的技術創新人才培養應體現高層次、高起點和精英化，對標技術創新的領軍人物，大力培養高層次拔尖技術創新人才，為企業和科研院所輸送高素質研究型技術創新人才。教學研究型大學主要培養技術創新的中堅力量，其技術創新人才培養應體現創新型、復合型，為企業和科研院所輸送高素質應用型技術創新型人才。教學為主型大學主要培養企業技術創新的基礎力量，其技術創新人才培養應體現實用型、基礎型，為企業輸送應用型本科層次技術創新人才。

2.2 知識創新功能 知識創新是新技術和新發明的源泉，是指通過科學研究在基礎科學和技術科學領域獲得新知識的過程，是促進科技進步和經濟增長的革命性力量，其主體主要是大學和科研院 所[3]。根據高校的類型定位，在技術創新鏈中承擔知識創新功能的主體是研究為主型高校。如果說知識創新是技術創新鏈的前端，那么基礎科學研究則是前端之前端，是知識創新的重要內容。基礎科學研究為應用技術創新提供理論基礎，基礎研究的進步不斷引發應用研究的突破、新產品的研發以及商業化應用，促進人類生產方式和生活方式的不斷迭代革命[4]。因此，提高基礎科學研究水平是提升區域原始性創新能力的重要途徑。作為區域創新體系的引領者，研究為主型高校應聚焦并超前部署基礎科學研究領域，尤其是在具有前瞻性、前沿性、高起點、高水平的基礎研究領域重點布局和突破，創造大量的創新科研成果。

2.3 技術研發功能 技術研發的目的是將基礎理論研究成果轉化成理論形態的技術創新成果，其主要手段是應用研究、開發研究。按照研發技術的層次來分，技術研發主要包括前沿高技術研發和一般應用技術研發。前沿高技術引領未來高技術和新興產業的發展，是區域創新能力的顯著標志。掌握了前沿高技術，就掌握了區域競爭的先手棋。前沿高技術的前沿性主要體現在該技術的前瞻性、先導性和探索性，源于基礎科學研究領域的重大突破。作為基礎科學研究的主力軍，研究為主型高校應主動承擔起前沿高技術的研發任務，聚焦并超前部署高水平前沿高技術研發領域，引領高技術的開發和研究，為區域創新發展提供核心技術支撐。由于在經費投入、科研設施、高層次人才缺乏等方面的限制，教學研究型高校主要承擔一般應用技術研究和開發研究。

2.4 技術轉移功能 技術創新鏈中的技術轉移是指技術創新成果由高校或科研院所向企業或市場轉移的過程，是技術創新鏈的關鍵一環。知識創新、技術研發體現了高校的科學研究職能，技術轉移體現的則是高校的服務社會職能。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》（2006—2020年）對促進企業、高等院校和科研院所等創新主體之間的知識流動和技術轉移提出了明確的要求，提出要完善技術轉移機制，發展各類科技中介服務機構。高校作為技術轉讓方，要貫徹好國家技術轉移法律法規，在制度、平臺、機構等方面入手，著力完善技術轉移機制。

3 技術創新鏈中高校功能的實現路徑

技術創新鏈是政府、企業、高校、科研院所等創新主體共同發揮作用的協同創新鏈。在技術創新鏈中，高校需要在以下幾個方面與其他技術創新鏈主體發揮協同作用，以實現其功能。

3.1 人才協同培養 在技術創新人才培養中，高校與政府、企業等多方協同育人，是高校利用自身優勢，整合外部資源，融入技術創新鏈的重要途徑。協同育人的核心機制是由政府來調節，以市場為主導，共同發揮高校和企業的主體作用，最終實現高校精準對接企業對技術創新人才的需求。目前國內高校與企業協同育人主要有以下幾種模式。一是協同辦學。比如溫州醫科大學與溫州康寧醫院集團聯合創辦的精神醫學學院，該院構建企業、學校、政府多方參與高等教育治理模式，以專業共建、課程共擔、師資共訓、基地共享、人才共育為理念，著力培養精神醫學人才。協同辦學還包括協同辦專業和協同辦基地等方式。二是共建協同育人平臺。比較典型的有廣東省高校的一批協同育人平臺，比如華南理工大學的“生命科學創新人才協同育人基地”、廣東工業大學的“制造業的多樣化人才培養協同育人中心”等[5]。三是共建實踐育人基地。高校依托與企業共建的實踐教育基地，由帶隊教師和崗位導師聯合培養、指導學生，提高學生的實踐能力和崗位適應能力。這種模式的弊端在于校企協同育人只停留在實習實踐環節，沒有貫穿人才培養的整個過程，專業設置沒有與企業需求無縫對接，難以體現市場的主導作用。因此，協同辦學或共建協同育人平臺是創新人才協同培養的較好模式。

3.2 知識協同創新 創新主體在知識創新上增強協同，有利于消除“知識孤島”，解決路徑依賴，實現資源配置的最優化、資源使用的最大化，并能降低研究成本，分散研究風險，形成知識創新合力，加快知識創新，有效提升技術創新鏈的整體績效，增強企業核心競爭力。在知識協同創新體系中，政府發揮政策引導作用，高校和科研院所是主要的知識創新主體，企業是知識創新績效的體現者。就高校而言，要與政府、企業、科研院所開展知識協同創新。一是高校協同政府開展知識創新。高校要主動服務國家和地方政府重大戰略需求，以《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》和地方政府經濟與社會發展綱要為指引開展知識創新。二是高校協同企業開展知識創新。高校與企業之間可通過共建基礎研究機構，協同培育知識創新團隊，設立橫向委托課題等多種形式形成長期合作關系，共同確定基礎理論研究范圍和方向，擴展科技知識傳播渠道。三是高校協同科研院所開展知識創新。由于各自知識創新能力的有限性，高校、科研院所（包括獨立科研院所和企業科研院所）無法長期獨占基礎科學和技術科學某個領域的全部知識，也很難獨自掌握知識創新的主動權。為此，高校與科研院所應通過科研項目合作協議與合作共建研究實驗室（所）等知識創新協同的主要模式，共同開展知識創新，加快知識創新進程[6]。

3.3 技術協同研發 技術協同研發具有與知識協同創新同樣的優勢，但具有更強的網絡特征，更明顯的市場導向。自1992 年國家組織實施“產學研聯合開發工程”以來，高校研發合作經過近30年的發展，已經從早期的點對點合作、鏈式合作逐漸向合作網絡模式轉變[7]。因此，高校應主動融入技術協同研發網絡，與企業、科研院所結成技術研發聯盟，共建技術協同研發機構。新型技術研發機構是高校搭建技術協同研發網絡的有效載體。隨著科技體制改革的深入推進，國內相繼出現了一批在功能定位、模式建設和運營管理等方面具有創新特色的不同于傳統研發機構的新型研發機構，在新技術研發領域積極發揮作用，逐漸成為促進區域協同創新的“主力軍”[8]。在這些新型研發機構中，政府在政策、研發投入等方面的主導作用明顯。一些以高校為主體的新型研發機構都是在地方政府的支持下建立的，比較典型的有2015年由濟南市人民政府、山東大學、山東省科技廳按照省市校合作共建三方共識建立的山東省工業技術研究院[9]。除此之外，一些實力雄厚的企業為提升競爭力而建立新型研發機構，比如華為就擁有16個全球研發中心和28個聯合創新中心。高校要與政府和企業加強技術協同研發，不僅要積極爭取政府支持建立新型技術研發機構，而且還要加強校企合作共建新型技術研發機構。

3.4 技術協同轉移 技術協同轉移的主要目的是消除技術轉移障礙，推動技術供給端（高校或科研院所）和需求端（企業或市場）的有效對接，提高技術轉移的效益和效率。國家知識產權局牽頭的調查結果顯示，我國高校的專利轉化實施率總體上低于全國平均水平，突出存在缺乏專業性的技術轉移管理團隊、專利技術水平較低等瓶頸問題，極大地阻礙了高校技術創新價值的實現[10]。解決上述問題，增強技術轉移的協同性，提高技術轉移效益和效率，高校可以從以下幾個層面著手。一是在管理層面，建立專門技術轉移管理和服務機構。目前，高校的技術轉移工作一般由科研管理部門負責，主要任務停留在技術鑒定、申報等工作上，未能與企業或市場有效接軌，極大影響了技術轉移的成效。因此，要分別建立專門的技術轉移管理機構和法律咨詢機構，專門負責專利、版權申報，知識產權保護，技術成果評估、轉讓，法律咨詢等技術轉移管理和服務。二是在合作層面，與企業或地方政府設立技術轉移平臺。如高校與企業合作委員會，該委員會“通過高校與各企業產學研合作促成，并且以會員制的方式吸納成員單位，高校通過與企業間開展多層次、全方位的合作，與之建立更為緊密的聯系”[11]。與地方政府合作設立技術轉移平臺，如與地方科技管理部門合作共建“服務地方辦公室”等。三是制度層面，建立健全技術轉移相關制度。如建立科學合理的利益分配制度，明確學校、二級學院、教師、科研人員等校內各利益相關方的責任權利，激發各方積極性；制定技術轉移相關的專利（版權）申報、成果評估、成果轉讓、法律服務等制度，確保技術轉移管理服務工作規范有序；建立校企技術轉移合作制度，規范校企技術轉移活動，促進產學研精準對接，確保合作共贏等。