基于共享信用評(píng)分的高校大型儀器設(shè)備預(yù)算分配研究

楊柳菁

【摘要】? 共享大型儀器設(shè)備是緩解高校日益增長的儀器設(shè)備需求和有限的預(yù)算安排矛盾的必然途徑，雖然很多高校都初步建立了“學(xué)校-院系-實(shí)驗(yàn)室”三級(jí)大型儀器設(shè)備共享平臺(tái)，但在院系-實(shí)驗(yàn)室這兩級(jí)平臺(tái)的共享率卻一直難以提高。通過分析發(fā)現(xiàn)，院系-實(shí)驗(yàn)室共享率不高的主要原因在于資源配置不合理、相關(guān)人員主觀能動(dòng)性不高，更深層次原因是缺乏科學(xué)的預(yù)算分配機(jī)制，因此，探討如何進(jìn)行合理的預(yù)算分配是提高二級(jí)平臺(tái)大型儀器設(shè)備共享率的關(guān)鍵。文章以構(gòu)建儀器的購買者與管理者的共享信用體系為基礎(chǔ)，通過儀器設(shè)備購置預(yù)算、儀器維護(hù)預(yù)算和激勵(lì)預(yù)算分配來合理配置資源，提高共享各方的主觀能動(dòng)性，最終實(shí)現(xiàn)提高院系-實(shí)驗(yàn)室二級(jí)平臺(tái)大型儀器設(shè)備共享率的目的。

【關(guān)鍵詞】? ?大型儀器設(shè)備共享;信用評(píng)分;預(yù)算分配

【中圖分類號(hào)】? F810? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】? A? 【文章編號(hào)】? 1002-5812（2020）08-0085-03

高校大型儀器設(shè)備是重要的教學(xué)和科研條件，近年來國家對(duì)教學(xué)和科研的資金投入大幅增加，高校大型儀器設(shè)備的購置數(shù)量和質(zhì)量有了質(zhì)的飛躍，但儀器設(shè)備的購買資金仍有很大的缺口，無法充分滿足高校師生對(duì)儀器設(shè)備的需求。為此，國務(wù)院及各部委在2014—2017年密集出臺(tái)了《國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》等多個(gè)文件推進(jìn)高校大型儀器設(shè)備共享體制建設(shè)，為高校大型儀器設(shè)備共享的管理、考核和獎(jiǎng)懲提供政策依據(jù)。當(dāng)前很多高校已初步建立起“學(xué)校-院系-實(shí)驗(yàn)室”三級(jí)大型儀器設(shè)備共享體制，在校級(jí)層面制定管理辦法、建設(shè)共享網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)與公共測(cè)試中心，統(tǒng)一管理通用性、共享性強(qiáng)的大型儀器設(shè)備;院系平臺(tái)負(fù)責(zé)共享本單位內(nèi)部分散管理的儀器;實(shí)驗(yàn)室則具體專人管理專業(yè)性強(qiáng)的高精尖儀器設(shè)備，大型儀器設(shè)備共享有了長足的進(jìn)步。然而，各高校的共享僅在校級(jí)平臺(tái)得到了有效的運(yùn)行，“院系-實(shí)驗(yàn)室”二級(jí)平臺(tái)仍存在重復(fù)購置、使用率低、資源分配不均等問題。存放在院系-實(shí)驗(yàn)室這兩級(jí)平臺(tái)之中的專業(yè)儀器是高校高精尖大型儀器設(shè)備的主體，如果這兩級(jí)平臺(tái)中的大型儀器設(shè)備共享率不能得到提高，則高校大型儀器設(shè)備共享的效果將大打折扣，因此如何提高院系-實(shí)驗(yàn)室二級(jí)平臺(tái)的大型儀器設(shè)備共享率是當(dāng)前急需解決的問題。

一、院系-實(shí)驗(yàn)室二級(jí)平臺(tái)共享率不高的原因分析

（一）直接原因。（1）主觀原因——儀器設(shè)備共享各方的主觀能動(dòng)性不高。對(duì)院系-實(shí)驗(yàn)室二級(jí)平臺(tái)的儀器設(shè)備管理者而言，共享會(huì)花費(fèi)儀器操作者的時(shí)間和精力，因而他們的共享積極性不高。并且，儀器設(shè)備的購買者通常也是實(shí)驗(yàn)室或者項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，需對(duì)整個(gè)實(shí)驗(yàn)室的科研進(jìn)展負(fù)責(zé)，共享可能會(huì)導(dǎo)致本實(shí)驗(yàn)室使用儀器的時(shí)間和科研時(shí)間減少，因而儀器所有者的儀器共享意愿較低。缺乏對(duì)院系-實(shí)驗(yàn)室二級(jí)平臺(tái)相關(guān)人員的激勵(lì)措施是大型儀器設(shè)備共享率不高的主觀原因。（2）客觀原因——資源配置不合理。在院系-實(shí)驗(yàn)室二級(jí)平臺(tái)，高共享率、常用的大型儀器設(shè)備數(shù)量不多，而低使用率的儀器設(shè)備卻大量配置。在這種情況下即便相關(guān)人員有很強(qiáng)的共享意愿，也無法提升儀器設(shè)備的共享率，這主要是因?yàn)樵谫徶铆h(huán)節(jié)就沒有以“優(yōu)化配置、資源共享”為原則，需求比較大的儀器的數(shù)量沒有得到充分保障。

（二）深層次原因。預(yù)算管理是通過事前計(jì)劃、事中控制、事后評(píng)價(jià)的方式對(duì)資源進(jìn)行調(diào)配的一系列管理活動(dòng)，院系-實(shí)驗(yàn)室二級(jí)平臺(tái)共享率不高正是事前缺少合理的統(tǒng)籌安排，事中缺少運(yùn)行、維護(hù)、共享情況監(jiān)控，事后缺少共享績效評(píng)價(jià)的結(jié)果。一方面，高校大型儀器采購時(shí)是“先有預(yù)算后有需求”，即學(xué)校先安排資金給各院系-實(shí)驗(yàn)室，再由各院系-實(shí)驗(yàn)室根據(jù)資金安排情況編制儀器設(shè)備采購需求，有的申請(qǐng)者沒有考慮購置需求的必要性和合理性，事前沒有考慮儀器共享;校內(nèi)預(yù)算分配通常采取專家評(píng)審的方式，在專家論證儀器設(shè)備購置的必要性時(shí)很少考慮儀器共享性，對(duì)專家的評(píng)審結(jié)果也沒有考核，專家在評(píng)審時(shí)主觀性較大，可能出現(xiàn)把關(guān)不嚴(yán)的情況，從而使學(xué)校預(yù)算沒有合理管理，購買的大型儀器設(shè)備資源難以優(yōu)化配置。另一方面，儀器設(shè)備購置到位后，沒有根據(jù)共享情況好壞預(yù)算維修基金，也沒有對(duì)預(yù)算資金的使用績效（共享情況）進(jìn)行合理評(píng)價(jià)，更沒有根據(jù)績效合理地設(shè)置用于激勵(lì)的資金，造成儀器共享相關(guān)人員的主觀共享意愿很低。由此可見，缺乏科學(xué)的預(yù)算管理是院系-實(shí)驗(yàn)室二級(jí)平臺(tái)大型儀器設(shè)備共享率難以提高的深層次原因。

二、基于共享信用評(píng)分的預(yù)算分配方案的構(gòu)建

（一）總體思路。為提高大型儀器設(shè)備的共享率，首先，需要構(gòu)建個(gè)人和科研單位的大型儀器設(shè)備共享信用體系，即通過建立“時(shí)間-空間-績效”三維評(píng)價(jià)體系來評(píng)價(jià)以往的儀器設(shè)備共享情況，并以此為基礎(chǔ)獲得個(gè)人和科研單位的共享信用分值;然后，將信用評(píng)分結(jié)果運(yùn)用到預(yù)算管理，以預(yù)算分配作為“指揮棒”，以科學(xué)的分配機(jī)制解決大型儀器設(shè)備在二級(jí)平臺(tái)配置不合理的問題;最后通過給予評(píng)分高的單位或個(gè)人更多的購置預(yù)算、維護(hù)預(yù)算和績效獎(jiǎng)勵(lì)預(yù)算，來激勵(lì)大型儀器設(shè)備的購買者、使用者、管理者等各個(gè)主體，達(dá)到提高院系-實(shí)驗(yàn)室二級(jí)平臺(tái)大型儀器設(shè)備共享率的目的。如圖1所示（注：cy、cx用于評(píng)價(jià)個(gè)人或單位上一年的共享信用，Cy、Cx用于評(píng)價(jià)個(gè)人或單位多年平均的共享信用）。

（二）“時(shí)間-空間-績效”三維共享評(píng)價(jià)函數(shù)的構(gòu)建。要構(gòu)建信用評(píng)分體系，首先要能客觀地評(píng)價(jià)大型儀器設(shè)備的共享使用情況。當(dāng)前，大多共享機(jī)制的評(píng)價(jià)以儀器使用的機(jī)時(shí)為準(zhǔn)，這是評(píng)價(jià)儀器是否充分共享的重要指標(biāo)，但僅憑該指標(biāo)并不能全面、合理地評(píng)估儀器的共享情況，例如有些管理人員為滿足機(jī)時(shí)需要而出現(xiàn)“磨洋工”“刷機(jī)時(shí)”的現(xiàn)象;有些儀器雖然使用機(jī)時(shí)不多，但使用次數(shù)很多或使用者范圍廣泛。此外，還需要考慮儀器設(shè)備保養(yǎng)的良好、運(yùn)行的準(zhǔn)確、所得出的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的有效率。因此，本文提出增加共享范圍（空間）以及儀器共享產(chǎn)生的績效評(píng)估儀器的共享使用情況，構(gòu)建儀器“時(shí)間-空間-績效”三維評(píng)價(jià)體系。具體如下：

設(shè)儀器i的共享評(píng)價(jià)函數(shù)為fi，則fi應(yīng)從時(shí)間、空間、績效三個(gè)方面充分表征儀器i的共享使用情況。

1.時(shí)間方面：定義時(shí)間函數(shù)ti。ti=上一年度儀器i的使用時(shí)間，可從儀器使用日志或儀器系統(tǒng)中讀取。fi應(yīng)充分表征儀器的使用時(shí)間，故應(yīng)是ti的函數(shù)。

2.空間方面：定義空間系數(shù)Rij∈[1，+∞]。其中，j表征使用范圍，當(dāng)j取1、2、3、4時(shí)，分別對(duì)應(yīng)儀器共享使用范圍為本實(shí)驗(yàn)室、本院、本校及校外4種情況。則儀器i用于某共享范圍j的使用時(shí)間可用tij表征（如：ti4表征儀

器i共享給校外人員使用的時(shí)間）。顯然有：ti=tij=ti1+ti2+ti3

+ti4。tij具體數(shù)值可從儀器使用日志中讀取。Rij用于表征儀器的共享使用范圍，當(dāng)j=1時(shí)，Rij=1;當(dāng)j>1時(shí)，Rij>1。Rij具體取值根據(jù)各校不同情況具體判斷，j越大，說明儀器共享范圍越廣，Rij取值也應(yīng)越大。顯然fi也應(yīng)是Rij的函數(shù)。

3.績效方面：定義績效函數(shù)Eij。Eij=Eij（I，Q，P…）表征儀器i在共享范圍j取得的科研成果，它應(yīng)是使用該儀器的實(shí)驗(yàn)結(jié)果而發(fā)表的學(xué)術(shù)文章的影響因子I、分區(qū)Q以及所得相關(guān)專利數(shù)量P等參數(shù)的函數(shù);函數(shù)的具體形式也應(yīng)從各校的實(shí)際情況出發(fā)，合理設(shè)置函數(shù)，使其符合實(shí)際情況。顯然fi也應(yīng)充分考慮該儀器所獲得的績效，故fi也應(yīng)是Eij的函數(shù)。

4.定義Tij為有效共享時(shí)間。Tij=Rij·Eij·tij，Tij同時(shí)表征了儀器i的使用時(shí)間t、使用范圍j以及獲得的績效E。

5.某儀器i的共享評(píng)價(jià)指標(biāo)fi可定義為：儀器i的有效共享時(shí)間Tij對(duì)范圍j的求和。

fi=? ? Tij=? ? ? Rij·Eij·tij

根據(jù)合理地設(shè)置Rij以及Eij函數(shù)，使fi可客觀地描述本校儀器i的共享使用情況。顯然，儀器i的共享評(píng)價(jià)函數(shù)fi從三個(gè)維度表征了該儀器在上一年度的有效共享時(shí)間。

（三）共享信用評(píng)分函數(shù)的構(gòu)建。獲得儀器i的共享評(píng)價(jià)函數(shù)fi后，將其值賦予購買（管理、評(píng)審）儀器的教師y，則y教師的共享信用分值定義為其所購買（管理、評(píng)審）的n

臺(tái)儀器的共享評(píng)價(jià)總和的平均：

cy=? ? ? ? fi=? ? ? ? ? ? Tij=? ? ? ? ? Rij·Eij·tij

個(gè)人信用評(píng)分cy表征y教師購買（管理、評(píng)審）的所有儀器的平均共享情況，即表征了其購買（管理、評(píng)審）儀器的平均有效共享時(shí)間。

而一個(gè)科研單位x（學(xué)院或研究所）的信用分應(yīng)為其單

位所有l(wèi)臺(tái)儀器共享評(píng)分總和的平均：cx=? ? ? ? ? ?Rij·Eij·tij。

cy（或cx）分別表征了y教師（或x單位）的年度儀器共享信用情況。實(shí)際上我們可以記錄他們每一年的信用分值，以上標(biāo)k表示年份，對(duì)年份求和再平均，還可以獲得該教師（或單位）m年來的平均信用分值，多年信用分值Cy（或Cx）可表征y教師（或x單位）m年來所購買（或管理）儀器的用于共享的平均有效時(shí)間。具體公式為：

Cy=? ? ? ? ? ?cky=? ? ? ? ? ?Rkij·Ekij·tkij

此外，還可以獲得科研單位x用于購買儀器資金的共享效率Rx：

Rx=

其中，ai表征購買第i臺(tái)儀器所使用資金，Rx表征多年來科研單位x用于儀器購買的每一元錢的有效共享時(shí)間。

（四）預(yù)算分配方案的構(gòu)建。有了共享信用體系，那么就可以基于信用評(píng)分安排進(jìn)行預(yù)算分配。

1.儀器購買預(yù)算分配。

（1）學(xué)院間的儀器購買預(yù)算分配。儀器購買預(yù)算分配是使大型儀器設(shè)備資源合理配置的有效手段，設(shè)某校獲得一筆建設(shè)資金B(yǎng)用于儀器購買，則其在各院的分配應(yīng)與該院的信用分值相符。顯然多年信用Cx以及共享效率Rx較低的學(xué)院不宜獲得較多的儀器購買預(yù)算;而多年信用Cx以及Rx較高的學(xué)院，因其所購儀器更被廣大師生需要，應(yīng)獲得更多的購買預(yù)算。故學(xué)院間的儀器預(yù)算分配可按照相應(yīng)的信用比例分配，如x學(xué)院該年度應(yīng)獲預(yù)算Bx為：

Bx=B·

其中，a、b、d分別為權(quán)重系數(shù);cx表征的是上一年x學(xué)院的儀器共享情況，而Cx表征的是多年的儀器共享情況，而Rx表征的是儀器購買資金使用效率。合理設(shè)置a、b、d的值，使aCx+bcx+dRx能正確反映該院儀器共享狀況。由于信用指標(biāo)并不僅僅表征儀器的共享時(shí)間，還表征了儀器的使用績效，因此按照上式分配預(yù)算顯然是合理的。

（2）具體儀器購買論證。對(duì)來自于學(xué)校建設(shè)資金的某具體儀器的購買申請(qǐng)，應(yīng)參考提出申請(qǐng)者的多年評(píng)分Cy來確定儀器購買論證范圍和優(yōu)先程度：若評(píng)分較低，顯然往年購買儀器不符合更廣大用戶需要，這時(shí)應(yīng)擴(kuò)大論證范圍，仔細(xì)討論，購買排序應(yīng)放到比較后面的位置;而對(duì)Cy較高的申請(qǐng)者，則應(yīng)減少論證手續(xù)，提升其購買儀器在預(yù)算系統(tǒng)中的排名。在論證時(shí)，應(yīng)根據(jù)評(píng)審專家的信用分值來論證儀器是否應(yīng)該購買。這樣顯然會(huì)使信用分更高的儀器購買者更容易獲得自己需要的儀器設(shè)備，也將使儀器購買者（以及評(píng)審專家）更加珍惜自己的共享信用分值。

由于上述預(yù)算僅涉及到來自學(xué)校的資金，而由個(gè)人基金申請(qǐng)的儀器購買資金不在上述預(yù)算分配范圍之內(nèi)，因此不會(huì)出現(xiàn)某些小眾儀器無法購置的狀況，因此，該預(yù)算分配方案顯然是合理的。

2.維護(hù)預(yù)算分配。由于儀器共享越多，則使用越頻繁，其損耗就越高，損壞可能性越大，需要花費(fèi)在維護(hù)上的精力也越多，因此需要合理安排相應(yīng)的預(yù)算以彌補(bǔ)儀器老化、耗材損耗以及人力成本的花費(fèi)。此部分預(yù)算應(yīng)根據(jù)上一年度每一儀器的共享評(píng)價(jià)fi、儀器購買資金ai以及管理人員信用分值cy具體安排;fi和cy越高，ai越大，其應(yīng)分配的儀器維護(hù)預(yù)算也應(yīng)越多。

3.激勵(lì)預(yù)算分配。應(yīng)預(yù)算一部分資金用于獎(jiǎng)勵(lì)上一年度個(gè)人信用分值cy更高的儀器購買者、管理者以及評(píng)審專家，如按比例從儀器服務(wù)收費(fèi)中撥給儀器購買者、管理者及評(píng)審專家相應(yīng)的績效獎(jiǎng)勵(lì)，此外，由于共享儀器會(huì)耗費(fèi)儀器管理者大量的時(shí)間精力，因此還應(yīng)給予cy高的儀器管理者更高的業(yè)績考核成果，以提升其主觀能動(dòng)性。

三、總結(jié)

針對(duì)院系-實(shí)驗(yàn)室兩級(jí)平臺(tái)儀器共享率難以提高的難題，本文通過分析發(fā)現(xiàn)資源配置不合理、相關(guān)人員主觀能動(dòng)性不高、缺乏合理的預(yù)算分配方案是主要原因。通過構(gòu)建“時(shí)間-空間-績效”三維共享評(píng)價(jià)函數(shù)fi，客觀地評(píng)價(jià)了大型儀器的共享使用狀況，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了儀器購買者與管理者的共享信用體系，獲得個(gè)人與單位的共享信用分值;最后根據(jù)信用評(píng)分結(jié)果，從預(yù)算管理角度合理分配儀器購買預(yù)算，并利用儀器維護(hù)預(yù)算和激勵(lì)預(yù)算分配提高相關(guān)人員的主觀能動(dòng)性，最終實(shí)現(xiàn)提高院系-實(shí)驗(yàn)室二級(jí)平臺(tái)大型儀器設(shè)備共享率的目的。

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