R&D經(jīng)費、高等教育與區(qū)域創(chuàng)新

(中央財經(jīng)大學(xué) 北京 100081)

一、引言

創(chuàng)新在任何時代都有重要的意義。在企業(yè)層面上，創(chuàng)新為其生存和發(fā)展提供源源不竭的動力。沒有創(chuàng)新的企業(yè)終將會被歷史淘汰。在國家層面上，創(chuàng)新可以提升整體競爭力，促進綜合國力的提升。但是創(chuàng)新本身周期較長、耗資多且有正的外部性，這些因素都導(dǎo)致企業(yè)對創(chuàng)新的投資一般小于最優(yōu)解，政府需要加強對創(chuàng)新的投入。現(xiàn)有研究證明R&D的投入(Scherer 1965，安同良等2009)和教育(Benhabib and Spiegle 1994，張濤等2009)會影響創(chuàng)新。本文同時研究R&D的投入和教育如何影響區(qū)域創(chuàng)新，并在實證結(jié)果的基礎(chǔ)上提出可能有用的政策建議。

二、文獻綜述

R&D經(jīng)費投入為創(chuàng)新提供物質(zhì)保障。對于R&D經(jīng)費投入到底促進還是抑制區(qū)域創(chuàng)新，目前研究并沒有達成一致的看法。部分研究認(rèn)為R&D的投入會抑制區(qū)域創(chuàng)新。Marcus & Howard(2003)發(fā)現(xiàn)政府有選擇性的R&D投入沒有促進產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出效率。政府對R&D的投入會擠出企業(yè)對R&D的投入，從而降低創(chuàng)新效率。另一部分學(xué)者認(rèn)為R&D的投入可以促進區(qū)域創(chuàng)新。Scherer(1965)使用美國500強企業(yè)的面板數(shù)據(jù)證明R&D經(jīng)費投入可以顯著的促進企業(yè)的創(chuàng)新效率。這些學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新是一種公共物品，存在較強的正外部性。只依靠市場的作用難以使R&D投入達到最優(yōu)值，因此政府必須加強R&D投入，最終促進創(chuàng)新效率。

當(dāng)前我國正從制造大國走向制造強國，這就需要我們提高創(chuàng)新效率。政府對R&D的投入一方面降低了企業(yè)的研發(fā)成本，另一方面激勵了轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)加大R&D投入，這些都有利于創(chuàng)新。基于以上分析本文提出理論假說H1：R&D的投入可以促進創(chuàng)新效率。

高等教育為區(qū)域創(chuàng)新提供人才基礎(chǔ)，目前國內(nèi)外研究普遍認(rèn)為高等教育可以促進區(qū)域創(chuàng)新。這是因為教育可以提高人口素質(zhì)，提升轄區(qū)的人力資本。Autor & Handel(2013)認(rèn)為人力資本是指員工的教育背景、培訓(xùn)經(jīng)歷以及個人的心理素質(zhì)等。人力資本本身可以促進創(chuàng)新(Mariz-Pérez et al.,2012)。人力資本是知識的載體，缺乏人力資本創(chuàng)新可能將無從談起。研究證明即使沒有R&D的投入，企業(yè)技術(shù)工和工程師可以通過對現(xiàn)有的資源進行整合從而促進創(chuàng)新(Grimpe & Sofka,2009)。因此人力資本對創(chuàng)新有不可取代的作用。高等教育是人力資本形成的重要搖籃之一，對人力資本的形成有重要意義。張濤等(2009)通過對長三角和珠三角地區(qū)實證分析，證實高等教育水平高的地區(qū)人力資本的水平也高。通過高等教育可以提升轄區(qū)的人力資本，最終促進轄區(qū)的創(chuàng)新。基于以上分析本文提出理論假說H2：高等教育可以促進創(chuàng)新效率。

三、數(shù)據(jù)描述及模型

(一)模型

基于以上理論分析本文使用以下模型進行實證檢驗：

ln innoit=α0+α1lnR&Dit+α2lneduit+βzit+εit

式中，inno表示區(qū)域創(chuàng)新效率，本文用人均三項專利授予量表示，并取對數(shù)；R&D表示轄區(qū)的R&D投入，取對數(shù)；edu表示轄區(qū)每十萬人中高等學(xué)校的在校生人數(shù)，取對數(shù); Z為其他控制變量所組成的向量集，主要包括人口規(guī)模(以轄區(qū)年末人口衡量并取對數(shù)，記作pop)、人均道路面積(以道路面積與人口規(guī)模的比值來衡量并取對數(shù)，記作rd)、對外開放度(以轄區(qū)進出口額和GDP的比值來衡量，記作open)以及經(jīng)濟規(guī)模(以各省人均實際GDP來衡量并取對數(shù)，記作PGDP)；ε為隨機擾動項；下標(biāo)i表征截面單位，下標(biāo)t表征時期。

理論假說H1中提到R&D的投入可以促進創(chuàng)新效率，實質(zhì)就是驗證α_1的符號以及顯著性。如果α_1<0且顯著,則R&D的投入可以抑制創(chuàng)新效率，假說不成立;反之，如果α_1>0且顯著,則R&D的投入可以促進創(chuàng)新效率，假說成立。理論假說H2提到高等教育可以促進創(chuàng)新效率，實質(zhì)就是驗證α_2的符號以及顯著性。如果α_2<0且顯著,則高等教育抑制了創(chuàng)新效率，假說不成立;反之，如果α_2>0且顯著,則高等教育可以促進創(chuàng)新效率，假說成立。

(二)數(shù)據(jù)來源以統(tǒng)計性描述

數(shù)據(jù)具體來源：三項專利授予量、R&D的投入、人均GDP、人口數(shù)量、人均道路面積、進出口以及GDP均來自于《中國統(tǒng)計年鑒》 ；每萬人中高等學(xué)校在校生人數(shù)來自國家統(tǒng)計局官網(wǎng)。基于數(shù)據(jù)的可得性以及2008年金融危機爆發(fā)可能會影響各轄區(qū)R&D投入，所以本文使用2008年及之后的數(shù)據(jù)。下表1是本文使用變量的的統(tǒng)計性描述：

表1統(tǒng)計性描述

(三)結(jié)果及分析

本文基于固定效應(yīng)模型對2008-2018年的數(shù)據(jù)進行回歸，回歸結(jié)果如表2。

表2全部樣本的回歸結(jié)果

表2中估計結(jié)果顯示，R&D的投入在1%的水平上顯著為正，其系數(shù) α_1=0.602 >0。依據(jù)3.1部分的分析可知R&D的投入可以促進區(qū)域創(chuàng)新，回歸結(jié)果支持原假說H1。在逐步加入變量的過程中，我們看到α_1估計結(jié)果始終為正且穩(wěn)健。這個結(jié)果說明，政府加大對R&D的投入確實可以促進企業(yè)的創(chuàng)新。這一現(xiàn)象的理論機制為：企業(yè)對R&D投入普遍不足，政府加大對這部分的投資對創(chuàng)新有促進作用，主要體現(xiàn)在兩方面：一方面政府對R&D的投入可以降低研究與開發(fā)的成本；另一方面政府對R&D投入可以促進企業(yè)形成創(chuàng)新的氛圍。正是這兩方面的因素使R&D的投入促進了區(qū)域創(chuàng)新效率。

表2的估計結(jié)果我們可以看到高等教育在1%的水平上顯著為正，其系數(shù) α_2=1.293 > 0。依據(jù)3.1部分的分析可知高等教育確實可以促進區(qū)域創(chuàng)新，回歸結(jié)果支持原假說H2。在逐步加入變量的過程中，我們看到估計結(jié)果始終為正且穩(wěn)健。這一現(xiàn)象的理論機制為：高等教育為區(qū)域創(chuàng)新提供了必要的人才儲備，而人才作為知識的載體是區(qū)域創(chuàng)新的必要條件或者基石。人才一方面可以通過整合現(xiàn)有資源來實現(xiàn)創(chuàng)新；另一方面人才更有可能聚集在R&D投入較多的地方通過技術(shù)突破與攻克科研難關(guān)來提高創(chuàng)新效率。

除此之外，我們可以看到：1)人口規(guī)模的系數(shù)為2.193 > 0,在1%水平下顯著。這表明人口規(guī)模可以促進區(qū)域創(chuàng)新。這可能是因為人口規(guī)模大的地方為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供必要的勞動力儲備，這有利于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與升級。那些擁有更發(fā)達產(chǎn)業(yè)的地區(qū)通常更重視企業(yè)的創(chuàng)新。2)人均道路的系數(shù)為0.929 > 0,在1%水平下顯著。這可能因為道路本身是一種公共物品。對公共物品更重視的地方政府更有可能重視存在外部性的創(chuàng)新，通過種種有力的政策最終促進了創(chuàng)新效率。3)對外開放度的系數(shù)為-0.274 < 0,但結(jié)果不顯著；人均GDP的系數(shù)為-1.095 < 0,在1%水平下顯著。因?qū)ν忾_放度和人均GDP不是本文研究的重點內(nèi)容，所以在此不做過多的闡釋。

四、結(jié)論以啟示

本文通過理論分析R&D經(jīng)費投入和高等教育如何影響創(chuàng)新并提出理論假說，在實證層面上利用全國31個省及直轄市2008-2018年間的面板數(shù)據(jù)檢驗了理論假說H1和H2，結(jié)果證明：1)R&D的投入可以促進區(qū)域創(chuàng)新效率；2)高等教育有利于區(qū)域創(chuàng)新。

為此我們提出如下的政策建議。首先，地方政府應(yīng)當(dāng)適當(dāng)?shù)脑黾訉&D和高等教育的投入，以增強區(qū)域創(chuàng)新所需的物質(zhì)基礎(chǔ)和人才基礎(chǔ)。通過提高區(qū)域創(chuàng)新效率從而增強區(qū)域的競爭力。其次，地方政府要加大引入符合本區(qū)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高新企業(yè)。通過引入高新企業(yè)引導(dǎo)轄區(qū)各企業(yè)參與創(chuàng)新，最終促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級換代。最后，地方政府在重視高等教育的同時也要大力引進人才。對于人才，尤其是轄區(qū)所需的緊缺人才要采用“一人一議”的方法，為創(chuàng)新提供必要的人才儲備。