江蘇省先進制造業(yè)參與“一帶一路”創(chuàng)新效率的影響因素

劉進 楊慧 李霆威

摘 要：在對“一帶一路”倡議背景分析的基礎上，從企業(yè)利潤、企業(yè)分布與技術人員等分析江蘇省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的現(xiàn)狀，接著從多角度研究江蘇省先進制造業(yè)參與“一帶一路”創(chuàng)新效率的影響因素。研究結論對于江蘇省先進制造業(yè)企業(yè)提高“一帶一路”參與程度與創(chuàng)新效率提供了理論借鑒。

關鍵詞：先進制造業(yè);“一帶一路”倡議;影響因素;創(chuàng)新效率

一、引言

2013年9月習近平總書記在訪問哈薩克斯坦時提出“絲綢之路經濟帶”的建設倡議。江蘇作為全國經濟領先省份，先進制造業(yè)走在前列，江蘇省先進制造業(yè)企業(yè)參與“一帶一路”和全球價值鏈，能為企業(yè)參與技術創(chuàng)新合作提供更多機遇。“一帶一路”倡議為國際投資和我國搭建的金融平臺為我國企業(yè)在國際工程市場開拓方面創(chuàng)造了機會。對于參與“一帶一路”的創(chuàng)新效率也引起關注。蘇日古嘎和馬占新（2018）采用2011年到2016年參與“一帶一路”的十八個重點省區(qū)創(chuàng)新數(shù)據，隨著“一帶一路”的實際實施，2015年創(chuàng)新綜合效率和純技術效率開始恢復上升。孫吉樂和李文臻（2017）采用隨機前沿方法和雙重差分模型檢驗“一帶一路”對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。

二、江蘇省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)現(xiàn)狀分析

自“一帶一路”倡議提出以來，江蘇省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在利潤總額、產成品總額，企業(yè)分布和技術人員的總體變化情況。

圖1顯示，2016年利潤最高點為10574.4億元，2013年到2018年，利潤總額呈現(xiàn)逐步上升，2016年后緩有下降，近幾年全球經濟下降，江蘇省也受到一定程度的影響。江蘇省制造業(yè)的產成品數(shù)量呈穩(wěn)定小幅上升狀況，2018年達5534.34億元。

由圖2可知，蘇州市的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量占到全省數(shù)量的22%，其次是無錫市，占據了全省數(shù)量的12%，再其次是南通市，占據了全省數(shù)量的11%。蘇錫常三市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量一共占據了全省數(shù)量的43%。

由圖3可知，江蘇省各地級市中，蘇州市、南京市和徐州市的技術人員數(shù)量較多，都超過了10萬人，說明這三個城市技術人員儲備充足。但是，另一個方面，蘇南的城市技術人員數(shù)量普遍較多，蘇北的城市技術人員普遍較少，這也體現(xiàn)了江蘇省內的工業(yè)企業(yè)分布的不均衡。

三、創(chuàng)新效率的影響因素分析

1.外部影響因素

Furman（2002）在研究創(chuàng)新系統(tǒng)時，認為創(chuàng)新能力的影響因素可歸納為三個方面，魏守華等（2010）在Furman（2002）分析框架中加國際技術溢出因素。江蘇省先進制造業(yè)中的企業(yè)與研究機構、高等教育機構等共同構成了一個區(qū)域性的創(chuàng)新系統(tǒng)，結合學者的研究和江蘇省先進制造業(yè)的實際情況，從創(chuàng)新基礎、創(chuàng)新環(huán)境、政產學研聯(lián)系和國際技術溢出等方面分析江蘇省先進制造業(yè)創(chuàng)新效率的影響因素。

（1）創(chuàng)新基礎

知識存量和教育基礎是重要的創(chuàng)新基礎。知識存量是區(qū)域創(chuàng)新的重要保障。高等教育機構是基礎知識的重要來源，為產業(yè)提供相關技術和人才。教育基礎是區(qū)域人力資本的保障，能有效提高勞動力素質，并且也有助于對技術吸收和創(chuàng)新，提高科技創(chuàng)新成果的溢出。

（2）創(chuàng)新環(huán)境

在創(chuàng)新環(huán)境方面的因素中，考慮了城市化、市場結構、交通基礎設施的影響。城市作為經濟活動分布和國民財富創(chuàng)造的主要區(qū)域，是創(chuàng)新資源集聚地，呈現(xiàn)出高度生產集中或集聚性特征，城市化水平與創(chuàng)新效率呈同向變化。交通基礎設施是創(chuàng)新體系中各種要素流動的載體，交通基礎設施發(fā)達，可以大幅度提高人口在區(qū)域間的流動效率，加速城市化進程中勞動力市場的有效配置，以及城市之間的信息交流，使得企業(yè)擴展空間更大、市場交易更加便利。

（3）政產學研聯(lián)系

在政產學研聯(lián)系方面的因素中，考慮了企業(yè)與大學和科研機構的聯(lián)系、政府對科教的投入力度技術市場的發(fā)達程度的影響。產學研通過合作可共享信息，通過技術溢出相互學習，在知識交換中增強自身能力，能夠提高新產品的開發(fā)速度，從而提高研究開發(fā)的效率。但是，諸多學者的研究也指出由于合作的理念不同、存在損失浪費，產學研合作績效也存在很大不確定性。雖然多數(shù)學者認為我國政府科技投入對于創(chuàng)新效率的影響具有正外部性，但還有少數(shù)學者認為由于政府科技投入的“擠出效應”，而帶來了負外部性。政府更愿意對規(guī)模大、成功率高的企業(yè)或項目進行資助，呈現(xiàn)企業(yè)研發(fā)投入較高、政府資助也高，使得政府資助呈現(xiàn)出的“馬太效應”。此外，政府作為教育投入的主體，其對教育的投入，會對一個區(qū)域教育水平的發(fā)展和創(chuàng)新人才的培養(yǎng)產生重要影響。

（4）國際技術溢出

FDI能促進國際間創(chuàng)新資源的流動和信息共享，這有助技術溢出。FDI與國內企業(yè)在創(chuàng)新方面研究結論還不一致。“抑制論”的觀點是，跨國公司設立研發(fā)機構會吸引高端科技人才，對東道國企業(yè)吸引人才不利。“促進論”的觀點是，跨國公司與本地企業(yè)相互競爭，會促使本地企業(yè)在研發(fā)方面加上投入，同時在人才流動中還會產生跨國公司的創(chuàng)新溢出。“雙刃劍論”認為上述兩種觀點的影響會同時存在。進出口貿易也會促使跨國技術溢出，原因在于：一方面，貿易企業(yè)會具體國外客戶的技術要求進行技術改進，也會從客戶處獲得市場信息，這都有助于貿易企業(yè)提升創(chuàng)新能力;另一方面，相對于通過市場壁壘等方式自我保護，依靠國際市場生存與發(fā)展的外向型企業(yè)，將更加重視創(chuàng)新能力的提升。

2.內部影響因素

本節(jié)借鑒龐瑞芝等（2012）的研究，歸納總結出了三個影響企業(yè)創(chuàng)新效率的內部因素。

（1）企業(yè)規(guī)模

企業(yè)進行創(chuàng)新的規(guī)模，包含經營規(guī)模和利潤規(guī)模。規(guī)模較大的企業(yè)相對于小企業(yè)來說，有更多的資本可以用于創(chuàng)新，而且在吸引高端技術人才方面相對容易，一些大企業(yè)甚至可以通過壟斷經營從創(chuàng)新產品中攫取更多的利潤進而能為企業(yè)提供更好的創(chuàng)新環(huán)境，影響企業(yè)的創(chuàng)新效率。但企業(yè)規(guī)模會創(chuàng)新也會呈現(xiàn)負向作用，主要是大公司的創(chuàng)新效率下降。

（2）企業(yè)研發(fā)投入

研發(fā)投入包含人財物的投入。資金投入主要有兩類：一是與企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動之間相關的費用支出，主要用于原材料、設備的購買、產品檢測以及研發(fā)人員的工資等;二是與企業(yè)研發(fā)生產活動有著間接關系的支出，例如項目管理費、中介公司的中介費等。單春霞（2017）認為，研發(fā)資金投入增加了企業(yè)知識存量，能夠形成區(qū)別于競爭對手的異質性資源優(yōu)勢，促進創(chuàng)新產出和實現(xiàn)利潤的增加。

（3）企業(yè)創(chuàng)新組織管理

基于代理理論，隨著股權集中度提高，大股東有動機與能力為私利做出損害公司利益的事。公司的股權制衡可以阻礙大股東的職權濫用和道德風險，提升公司利益。同時，股權制衡的提高也更加優(yōu)化企業(yè)的內部治理結構，提升企業(yè)科學決策能力，從而提升企業(yè)的創(chuàng)新效率。企業(yè)戰(zhàn)略創(chuàng)新模式也會影響創(chuàng)新效率，開放利用型戰(zhàn)略對于市場比較敏感，而探索型戰(zhàn)略會以技術創(chuàng)新為導向。

四、研究總結

主要從創(chuàng)新基礎、創(chuàng)新環(huán)境、政產學研聯(lián)系和國際技術溢出四方面來研究江蘇省先進制造業(yè)創(chuàng)新效率的外部因素。內部因素方面以企業(yè)規(guī)模、治理因素和戰(zhàn)略創(chuàng)新模式等分析。根據研究提出對策建議，首先，在國家層面上，政府要著力構建相關政策支持體系，推進產學研合作，為企業(yè)創(chuàng)新營造良好環(huán)境;利用稅收優(yōu)惠等減免政策減輕企業(yè)創(chuàng)新壓力，提供政府補助為企業(yè)的創(chuàng)新活動給予資金上的支持。其次，在產業(yè)層面上，著力推動產業(yè)與金融結合，拓寬產融合作渠道，完善多層次融資體系，開展多融資渠道來支持先進制造業(yè)發(fā)展;優(yōu)化先進制造業(yè)產業(yè)布局，加速產業(yè)聚集，實現(xiàn)從江蘇制造到江蘇智造、江蘇創(chuàng)造的轉變。

參考文獻：

[1]郭敏，李曉峰，程健.“一帶一路”建設中中國企業(yè)“走出去”面臨的風險與應對措施[J].西北大學學報（哲學社會科學版），2019，49（06）：88-93.

[2]蘇日古嘎，馬占新.“一帶一路”重點省區(qū)企業(yè)科技創(chuàng)新效率評價——基于廣義DEA模型的實證分析[J].科學管理研究，2018，36（06）：90-93.

[3]孫吉樂，李文臻，房裕.“一帶一路”倡議在提升區(qū)域創(chuàng)新效率中的作用[J].云南社會科學，2017（05）：83-88+187.

[4]Furman Jeffrey L.， Porter Michael E.， Stern Scott. The determinants of national innovative capacity[J].Research Policy.2002，Vol.31（No.6）：899-933.

[5]魏守華，吳貴生，呂新雷.區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素兼評我國創(chuàng)新能力的地區(qū)差距[J].中國軟科學，2010（9）：76-85.

[6]龐瑞芝，薛寧，丁明磊.中國創(chuàng)新型試點企業(yè)創(chuàng)新效率及其影響因素研究——基于2006～2010年創(chuàng)新型試點企業(yè)非平衡面板數(shù)據的實證考察[J].產業(yè)經濟研究，2012（05）：1-10+18.

[7]趙淵賢，吳偉榮.企業(yè)外部規(guī)制影響內部控制有效性研究——來自中國上市公司的經驗證據[J].中國軟科學，2014（4）：126-137.

[8]單春霞，仲偉周，張林鑫.中小板上市公司技術創(chuàng)新對企業(yè)績效影響的實證研究——以企業(yè)成長性、員工受教育程度為調節(jié)變量[J].經濟問題，2017（10）：66-73.

[9]王娟麗.創(chuàng)新模式、戰(zhàn)略導向與企業(yè)創(chuàng)新績效關系研究[J].科技進步與對策，2015，32（21）：99-103.

作者簡介：劉進，副教授，研究生導師，研究方向：財務與資本市場;楊慧，女，研究生;李霆威，男，研究生