研究生學術道德規范教育的調查與對策研究

蔡萌 林蔚 徐夢潔

[摘要]本研究采用調查問卷的形式，對華南農業大學若干學科專業2016～2018級碩士研究生開展了“研究生學術規范教育調查”，調查結果顯示：1.碩士研究生在學術研究的不同階段面臨著多種學術失范問題，開展的學術規范教育應各有側重。2.碩士研究生的學科專業、性別、年級是學術規范教育的主要影響因素，應重點關注學科差異帶來的影響。由此，課題組提出以下改進措施：首先，根據學生所處培養階段，設置相適應的學術規范教育環節，將學術規范的相關內容落實到研究生的日常教育中。其次，學科之間存在差異，針對不同學科專業的特點，制訂多樣化的措施，以期實現鼓勵機制和懲罰措施并重，促進學術道德規范教育水平綜合提升。最后，導師對研究生的學術道德養成具有不可替代的作用，應充分發揮其在研究生學術道德規范教育中的引導作用。

[關鍵詞]研究生教育;學術規范;影響因素;問卷調查

[中圖分類號]G643 [文獻標識碼]A [文章編號]2095-3437（2020）05-0171-05

學術規范作為學術共同體在長期學術活動中的經驗總結和概括，即是學術共同體有關各方共同遵守的有利于學術積累和創新的各種準則和要求，也是學術共同體成員必須遵循的行為準則，涵蓋技術、內容和道德三個方面。高等院校是科學研究和學術成果產出的重要來源地，研究生被視為高校科學研究的生力軍，研究生的學術研究價值取向與選擇，不僅關系到高校創新能力的提高，也是建設創新型國家的根本保證。然而，在高校研究生群體中，因為自身學術規范意識淡薄而導致的抄襲、剽竊、造假等學術不端事件仍有發生，高校學術規范教育缺位、學業成績和科研成果壓力過大以及社會不良風氣滲入等，嚴重影響著研究生教育健康發展。為此，國家教育行政部門陸續出臺了系列文件，采取系列措施，嚴明學術紀律，規范學術行為;國內各高校也相繼修訂了相關的規章制度，開展相關專題教育來健全研究生培養管理體系，提高研究生培養質量。

華南農業大學一直重視并致力于研究生培養質量的提升工作。開展“研究生學術規范教育調查”，客觀了解研究生學術道德現狀，不僅能為建構系統的研究生學術規范教育提供參考，推動研究生學術失范狀況的改善，同時也為我校“沖一流、補短板、強特色”中心工作提供堅實保障。

一、問卷調查概述

（一）調查問卷的設計思路

本調查采用問卷形式，主要包括四個部分：第一部分為研究生基本情況，主要包括研究生的性別、年級、專業、層次類別等。第二、三、四部分為問卷的主體部分，問題主要圍繞哈特（Hutter）和海寧克（Hennink）提出的研究周期理念設置，即調查研究生在學術研究的研究設計、數據采集與分析、研究成果整理等三個階段中的研究途徑、學術規范的理解和踐行、學術失范的原因等方面的情況。

（二）調查問卷的實施情況

調查問卷通過上海循環信息科技有限公司問卷星網絡平臺發放，經兩周后回收，共回收有效問卷195份。調查對象中，男生103人，占52.82%;女生92人，占47.18%。其中，全日制學歷碩士90人，占46.15%;全日制專業學位碩士105人，占53.85%;碩士一、二、三年級分別占比55.89%、25.14%、18.97%。其中，學科門類涉及工（61.02%）、理（9.24%）、農（20.00%）、文（9.74%）四個大類，共21個專業（或研究方向）。

（三）調查問卷的數據處理

使用統計軟件SPSS 20.0對問卷中的信度和效度進行分析。10個測度項（見表1）的α信度系數為0.788，通過信度檢驗。效度分析的方法是因子分析，測度項的KMO系數為0.732，巴特利球形檢驗的p值為0.000，表明適宜進行因子分析;因子分析表明有4個公因子的特征值大于1，經過方差最大化旋轉得到成分矩陣（見表1）。

表1中公因子2在“對學科范式的了解程度”和“對學科范式施加于研究途徑影響的了解程度”等測度項，公因子3在“基本概念在研究中的重要性”和“理論在研究中的重要性”等測度項上具有較大載荷（>0.75），可視為研究設計階段公因子。公因子1在“對數據處理與分析方法原理的了解程度”“所運用方法對數據要求的了解程度”“對數據預處理要求的了解程度”和“對如何判讀或者詮釋結果的了解程度”等測度項上具有較大載荷（>0.75），可視為數據采集與分析階段的公因子。公因子4在“對《高等學校科學技術學術規范指南》的了解程度”和“對《高校人文社會科學學術規范指南》的了解程度”等測度項上具有較大載荷（>0.75），可視為研究成果整理階段的公因子。這4個公因子對總方差的解釋累計達到80.97%，所包含的測度項與問卷設計的結構基本一致，通過結構效度檢驗。

在問卷通過信度和效度檢驗后，對問卷調查的結果進行了頻數分析和交叉列聯表分析，以便了解碩士研究生對學術規范的基本看法與影響因素，從而確定學術規范教育的有效方式。

二、問卷調查結果的分析

（一）對學術規范的基本看法

1.研究設計階段

13.33%的研究生不了解自己所在學科的主導范式，47.69%的研究生只是稍有了解;相應的，研究生對學科范式施加于研究途徑的影響不了解、稍有了解的比重分別為17.95%和49.23%，接近七成（見表2）。從研究生對“你認為你所在學科領域的研究是否具有隨機性、概化和大樣本量的特點”回答來看，67.69%的研究生認為自己所在學科領域的研究范式屬于實證主義范式。從調查結果來看，對超過六成的研究生來說，學科范式不明是研究生的知識薄弱環節之一。

撰寫綜述或研究進展通常以閱讀大量文本為前提。受調查研究生在過去一年中閱讀文獻時，最常見的做法是“閱讀文獻并對文獻進行初步的分類”（占51.28%）;其次是“閱讀文獻，做筆記，同時會用自己的話來總結或評述文獻”（占46.67%）;還有一些學生是“閱讀文獻并且拷貝原文作為筆記”（占46.15%）;僅小部分研究生會在“閱讀文獻的同時對文獻進行細致分類”（占10.25%），而“不做筆記也不進行分類”的學生也占到了15.90%。

研究生了解研究范式、文獻閱讀以及綜述撰寫等知識的途徑有多種，在研究設計階段，“他人的學術論文”和“網絡（非正式出版物）”因其獲取的便捷性和靈活性而排名靠前，而對知識點解答可靠性較高的“老師”排名靠后（見表3）。

2.數據采集與分析階段

在最近一次的研究活動中，87.69%的研究生在數據處理與分析時使用了軟件。但有40%-50%的被調查者對該軟件是如何處理與分析數據及其方法原理的了解并不深入，對于軟件對數據本身的要求、數據是否需要預處理、數據預處理要達到的標準，絕大部分的研究生都僅停留在“稍有了解”或“較為了解”的狀態。由于對相關方法、原理等缺乏了解，部分研究生對于軟件處理的結果不能很好地詮釋，甚至出現原則性的錯誤（見表4）。

數據的可獲取性往往會對研究方案產生重要的影響。以最近一次的研究為例，67.69%的研究生都遇到過“數據可獲取性”方面的困難，其中90.91%的學生承認因此影響了研究過程，最突出的是影響了研究內容（占67.50%），其次是技術路線（占58.33%），然后是研究方法（占51.67%）和研究區域的選擇（占37.50%）。從數據采集、數據處理與分析的途徑來看，研究生了解相關知識的期望途徑與實際途徑的排序一致，按比重從高到低依次為：他人的學術論文、網絡（非正式出版物）、相關書籍、自己的導師和現階段的任課老師等（見表5）。

3.成果整理階段

在過去一年里，16.41%的被調查者出現過隱匿參考文獻的行為，常見的做法是：“使用他人研究成果中的論點、觀點、結論，而未列明參考文獻出處”（占75.00%），其次是“用他人研究成果中的調研、實驗數據、圖表，照搬或略加改動就用于自己的論文，而未列明參考文獻出處”（占46.88%），再有就是“使用他人研究成果中的獨創概念、定義、方法、原理、公式等，而未列明參考文獻出處”（占37.50%）。究其原因，隱匿參考文獻者主要是出于“可以凸顯自身研究的創新性”（占39.36%），其次是“嫌麻煩，不想費事”（占29.79%），還有就是“遮掩研究的不足，隱匿他人在這方面有關的正確觀點”（占28.72%）。

在過去一年里，19.49%的研究生在引用參考文獻時，引用過無關的參考文獻，其目的主要是為了“體現自身的研究水平和能力，因而列出一些無關或看似有關，實際上根本沒有查閱的文獻”（占55.26%）或者“彰顯自己查閱了大量文獻”（占44.74%）。

為了加強學風建設，遏制學術不端行為，使高校教師、學生和科研人員能自覺遵守學術道德，增強自律意識，教育部于2009年和2010年陸續頒發了《高校人文社會科學學術規范指南》和《高等學校科學技術學術規范指南》，對學術規范和學術失范進行了深入而全面的闡述。遺憾的是，知道上述兩份文件的研究生比例分別為33.33%和43.59%，均未過半，對內容的了解程度（見表6）僅停留在淺嘗輒止的狀態。

（二）學術規范性的影響因素

為了進一步了解研究生學術規范性的影響因素，分別將性別、年級和專業這些變量與問卷中的各單項選擇題進行交叉列聯表分析。

1.性別

對于自身學科范式的認識以及學科范式對研究途徑產生的影響，男生了解程度略高于女生。雖然借助軟件分析處理數據的女生比例略高于男生，但對于軟件分析處理數據的方法和原理的了解程度明顯低于男生，對于該如何詮釋分析處理結果，掌握程度也不及男生（見表7）。

2.年級

隨著學習進程的不斷深入，高年級學生在科研活動上能得到更多的鍛煉機會。從調查結果來看，碩士一、二、三年級有綜述或研究進展報告撰寫經歷的比重分別為72.5%、75.5%和81.1%。在借助軟件處理與分析數據時，高年級學生對其原理的了解程度高于低年級學生，對于該如何判讀或詮釋結果，也更有把握（見表8）。

3.學科

學科背景不同所體現出的差異主要表現在“數據采集與分析”階段。盡管農科類學生在“最近一次研究活動中使用過軟件分析或處理數據”的比例最高，但對于數據處理與分析方法原理的了解，以及軟件所運用的方法對數據本身的要求，并沒有深入學習，掌握程度并不好，表示知道“該如何判讀或解釋結果”的農科類學生比例更是各類中最低的（見表9）。

三、調查結論與對策

（一）結論

1.學術研究的不同階段，學術規范教育應各有側重。

在研究設計階段，對所在學科主導范式缺乏了解是研究生面臨的突出問題。如果對學科領域的研究范式不清楚，那么選取的研究方法論可能與研究基礎的假設相背離，影響研究的整體品質，甚至產生重大謬誤。其次，對已有文獻的閱讀與梳理是研究生開展學術研究的前提與基礎。從調查結果來看，許多學生閱讀文獻的方式過于簡單、相對機械，這將直接影響到其在研究課題中的資料的收集、數據的整理、問題的提出以及結果的詮釋。這與筆者之一的徐夢潔此前對南京農業大學公共管理學院研究生開展的相關調查得出的結論一致，這也說明學科范式不明與文獻閱讀缺乏主動性在目前研究生學習研究中具有一定的普遍性，需加以重視。

在數據采集與分析階段，研究數據獲取存在困難，為了讓研究得以進行，可能會出現數據篡改、剽竊的情況。半數以上的研究生對數據處理與分析方法原理不清楚，這可能與數據處理軟件在研究過程中的普遍使用有關，由于操作上的便捷性，即使不清楚數據分析和處理方法應用的前提假設及其對數據的要求，也可以得到處理結果。

在研究成果整理和總結階段，由于面臨畢業論文的直接壓力，部分學生出現學術規范方面的問題，具體表現在隱匿參考文獻或引用無關的參考文獻等。其原因可能是由于學生對于學術規范性文件或指南不了解，即對學術技術規范等內容界定不明;或是為了凸顯自身研究成果的“獨創性”而刻意為之，研究生急功近利、想要盡快出成果的心態也有可能導致其出現該方面的問題。

此外，還需要注意的是，在各研究階段，網絡已經成為研究生獲取相關知識的首選方式，導致其與導師及任課老師的溝通相對較少。通過網絡獲取資訊雖然便捷，但其可靠性相對較低。這表明導師在研究生培養過程中職責還未完全落實，作用還未完全發揮，溝通成效性還有待提升。

2.碩士研究生學術規范教育的影響因素有很多，學科差異需重點關注

農科類學生在撰寫綜述或進展報告方面的比例最高，這與我校農科優勢專業的學科現狀相匹配。導師團隊承擔一個或多個縱向課題，學生在開展學術研究的過程中也有較多的實踐機會，在撰寫科技論文、完成學位論文等學術活動中使用SPSS、origin等數據處理分析軟件的頻率很高。

相比于農科類和文科類學生，理工類學生對數據處理與分析的原理、所運用的方法對數據本身和預處理要求的了解比例更高，這與理工類專業的學科背景具有較大的關系，學生大多具備較好的數理分析能力，導師在培養學生的過程中也比較注重數理分析的環節。值得注意的是，農科類學生雖然使用數理分析軟件的頻率最高，但在數理分析環節可能對于數據本身的質量和信度不夠重視，可能會產生學術規范方面的問題。

調查結果顯示，農科類學生對數據處理與分析方法原理的了解程度、對所運用的方法對數據本身及預處理的要求的熟悉程度以及在該如何判讀或解釋結果等問題的掌握上，與文、理、工科類學生有一定差距，對學術規范問題應該更加重視。

（二）對策

1.將學術規范納入核心教育體系

學術規范教育是人才培養不可或缺的重要內容，“開設學術規范教育課程”作為高校研究生學術規范教育最直接、最根本的途徑，理應納入研究生教育體系。相關部門及人員在制訂研究生培養方案時，除了考量研究生專業技能的養成，還應將學術規范教育相關課程一并納入培養方案，從研究生入學時就關注其學術規范意識的形成。另外，針對學生所處的培養階段，通過學術講座、研討會等形式多樣的學術活動，使研究生掌握從事學科研究的基本原則、規范、理論和方法。在學生入學初期，重點關注研究范式、文獻綜述、學科發展動態等學術研究基本素養能力的培養，以期為具備良好的創新思維和研究能力打下堅實基礎。

2.針對學科特點開展學術規范教學

隨著辦學條件的提升及辦學規模的擴大，目前國內高校以綜合性大學居多，農、理、工、文、經、管多學科百花齊放，因此在研究生學術規范的培養過程中不應采取“一刀切”的做法，要有所側重。農科專業的學術研究周期較長，需要長期的投入，特別注重田間實驗和結果分析，在指導學生使用數理分析軟件的同時，加強學生對于分析方法和數據檢驗的重視;理工類學科對于數據分析方法和結果詮釋等方面要求較高，但對文獻綜述、研究報告撰寫等方面能力的培養卻不夠重視，學生可能形成一種“技術唯上”的誤解，忽視了內容和道德方面的學術規范。因此，在學術規范的形成路徑上，根據不同專業學生特點制訂多樣化的措施尤為重要，正向鼓勵與反向約束應兼而有之，以促進學術道德規范教育水平綜合提升。

3.突出導師在學術規范培養中的重要地位

導師是研究生成長成才過程中的指導者和引路人，導師在指導研究生開展學術研究的過程中，首先要以身作則、率先垂范，通過滲透式教育影響研究生的學術道德觀。其次，導師在指導研究生開展課題研究的過程中，應有機地將學術道德規范教育與學術研究活動相結合。最后，導師作為研究生培養的第一責任人，要主動承擔起監管研究生學術道德行為的主體責任，在指導研究生進行學術研究的過程中，應根據學生所在年級及研究階段的特點，有針對性地穿插相關學術規范知識，從嚴要求，確保研究生形成實事求是、尊重客觀實際的學術態度，及時在課題研究、學術活動中識別出研究生的失德失范行為，并予以糾正。