PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性研究

摘要：本文結合投資控制基本理論以及脆弱性相關理論，針對PPP項目投資控制特點構建了PPP項目投資控制系統(tǒng)，對PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性概念進行界定，然后采用案例分析及文獻研究方法從項目公司和項目投資控制關鍵環(huán)節(jié)兩個層面篩選出了34個脆弱性因素。本文通過對項目投資控制系統(tǒng)的脆弱性進行研究從而有針對性的對項目投資控制系統(tǒng)進行改進，以保證項目投資控制效果。

關鍵詞：PPP;投資控制;脆弱性

1.引言

在有關建設項目投資控制影響因素的研究文獻方面，主要是從局部分析建設項目每個階段在投資控制方面存在的問題。康清安、張奕[1]等從業(yè)主的角度，從“優(yōu)化創(chuàng)新、合同管理、財務管理、標準化管理”四個方面建立了精益投資控制系統(tǒng)框架。董蔚，劉曉萍[2]從全過程投資控制和管理的角度，將項目分為前期決策、設計、招投標、施工和竣工結算5個階段，分析了影響各階段投資控制的主要因素。Jennifer和Keith[3]等通過針對鐵路、橋梁、道路項目的調查統(tǒng)計提出導致投資失控的因素。

在工程領域，李榮平[4]等將脆弱性引入PPP項目殘值風險管理中。秦旋，李正焜等[5]從風險管理的視角，對綠色建筑項目脆弱性的概念和內涵進行明確，探究綠色建筑項目脆弱性與風險的關系機理。秦旋，卓光杰[6]以復雜綠色建筑項目為研究對象，探究了脆弱性與風險因素之間的影響關系。Zhang[7]認為在項目風險分析和管理中忽略脆弱性的研究是不完整的，并運用脆弱性概念分析了英國4個PPP項目失敗的原因。Dikmen[8]他通過案例嘗試著分析了項目的脆弱性源、風險源、風險事件和風險后果。

從國內外相關研究現(xiàn)狀來看，已經開展了一些針對投資控制系統(tǒng)以及脆弱性方面的研究，然而針對PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性的研究還未展開。脆弱性研究作為系統(tǒng)的屬性，它是系統(tǒng)風險結果程度的決定因素，目前在生態(tài)環(huán)境、災害學等領域得到重點研究，在工程項目領域的脆弱性研究也逐步開展，但對項目投資風險與危機的載體—項目投資控制系統(tǒng)脆弱性的生成機理及其評估方面的研究還基本沒有開展。但在相關領域取得的豐碩成果為本文的開展提供了良好的研究基礎。

2.PPP項目投資控制系統(tǒng)

PPP項目投資控制系統(tǒng)的脆弱性與項目的特點和項目公司的特點密切相關，項目本身的一些內在特性，如項目的規(guī)模大小、工期長短等都可能是影響其脆弱性水平的重要因素。項目公司的一些特性，組織文化、技術水平、資本結構等都是影響項目公司的脆弱性水平的因素。本文根據(jù)系統(tǒng)的定義將PPP項目投資控制系統(tǒng)簡化成三個部分：投資控制主體（項目公司）、投資控制客體（項目）和投資控制媒介（信息、仿方針、目標）。

3.PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性分析

3.1 PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性內涵

PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性是PPP項目投資控制系統(tǒng)與其所在環(huán)境相互作用的一種屬性，既考慮了系統(tǒng)內部條件（如項目和項目公司）對PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性的影響，也包含了系統(tǒng)與外界環(huán)境相互作用的特征。本文認為PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性是指PPP項目與普通項目（非PPP項目）相比，由于PPP項目自身及項目環(huán)境的特殊復雜性導致的項目投資控制系統(tǒng)在外部干擾下的暴露以及投資控制系統(tǒng)針對風險事件響應的綜合變化程度，它是PPP項目投資控制系統(tǒng)的暴露度、敏感度和適應度的函數(shù)。

3.2 PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性機理分析

在投資控制系統(tǒng)受到外部干擾的影響時，通過調整、適應需要一個過程，當某個暴露性正好與外部干擾契合時，就會引發(fā)風險事件的產生，使項目的正常運行受阻甚至遭受損失。在有外部干擾的影響下，投資控制系統(tǒng)暴露性與處理能力的非匹配狀態(tài)就滋生了投資控制系統(tǒng)脆弱性，如圖3.1所示。

3.3 PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性影響因素

通過對相關文獻梳理，共識別出34個PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性因素，這些因素被分為項目公司特點和項目投資控制關鍵環(huán)節(jié)兩個層面，其中項目公司層面有13個因素：管理人才、組織結構、組織關系、組織文化、權利分配、與當?shù)卣年P系、與當?shù)毓姷年P系、類似工程的投資控制資料、投資控制體系健全程度、投資控制系統(tǒng)的評價標準、項目方案完整性、履約能力、融資能力。項目投資控制關鍵環(huán)節(jié)層面有21個因素：法律法規(guī)的完善程度、資本市場的發(fā)達程度、政府的監(jiān)管程度、項目本身的價值、貸款銀行的條款、合資人協(xié)議、各區(qū)縣需求、各區(qū)縣對協(xié)議的理解、各區(qū)縣政策規(guī)定、各區(qū)縣政府另行提議、工程量清單價格的確定、0#臺賬的編制、變更管理、設計監(jiān)理、技術標準和指標的選擇、設計方案確定、設計方案的優(yōu)化管理、各階段的銜接、征地數(shù)量的全面考量、中心試驗室設置、隧道照明節(jié)能服務。

4.結論

本研究定義了PPP項目投資控制系統(tǒng)的脆弱性，分析了脆弱性形成的機理性問題并識別了PPP項目投資控制系統(tǒng)脆弱性的影響因素，文中的脆弱性評估指標主要是在文獻分析的基礎上提出，在其它類型PPP項目脆弱性評估中的適用性有待驗證，另外脆弱性評估過程中影響因素之間的相互關系未考慮，需要在后續(xù)工作中深入研究。

參考文獻：

[1]康清安，張奕，薛華偉，等.重大工程項目精益投資控制系統(tǒng)框架構建[J].項目管理技術，2015，（8）：124-128.

[2]董蔚，劉曉萍.博物館建設項目的全過程投資控制和管理研究[J].古今農業(yè)，2016，（4）：97-102.

[3]ShaneJS，MolenaarKR，AndersonS，etal.ConstructionProjectCostEscalationFactors[J].JournalofManagementinEngineering，2009，25（4）：221-229.

[4]李榮平，袁競峰，張星，等.PPP項目殘值風險路徑及其脆弱性研究[J].項目管理技術，2011，9（10）：30-34.

作者簡介：

曹力文（1995-），女，漢，湖北荊州，碩士研究生，研究方向：管理科學與工程.