淺談廉潔風險防控工程在現代企業管理中的應用

艾晶 任紅崗

摘要：實施廉潔風險防控工程，是北京礦冶科技集團有限公司適應新時代要求，提高紀檢監察工作質量水平，助推現代國有企業高質量發展的重要舉措。將風險管理理論方法與反腐敗工作實際相結合，針對黨建、科研、生產經營等領域的關鍵環節，通過界定風險點、梳理管理流程、編制風險防范措施等一系列方法，規范企業管理、完善管控制度，將科學管理成果融入企業發展，有效促進了企業黨風廉政建設和業務工作雙提升。

關鍵詞：廉潔風險防控;企業管理;紀檢監察

一、廉潔風險防控工程的實施背景

新時代對紀檢監察工作提出了更高的要求。紀檢監察工作要把協助黨委推進全面從嚴治黨作為主要任務，全面落實監督責任，更加緊密圍繞中心、服務中心。紀檢監察工作要牢牢遵循這一思想原則，將其作為實踐的根本目標，關鍵是要找好抓手和載體，方能扎實地將這項政治性工作穩步推進。

目前國有企業反腐敗工作的重點在于針對腐敗現象易發多發的重點領域、關鍵環節，將監督關口前移，使監督觸角延伸至各個方面，把黨內監督和其他監督有效貫通起來，形成“大監督”格局，這就需要各部門整合力量協同推進，同時調動全員參與的積極性。

廉潔風險包括職業道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險等，具有風險的普遍特征，適用于風險管理理論。北京礦冶科技集團有限公司實施的廉潔風險防控工程（簡稱廉控工程）就是結合黨風廉政建設和反腐敗工作實際，運用風險管理理論和方法，增強預防腐敗工作的創新性、科學性和可操作性，探索出的重要措施和具體實踐。廉控工程構建了黨風廉政建設和業務工作之間的關聯機制，通過圍繞集團黨建、科研、生產和經營重點領域及關鍵環節，把廉潔風險防控要求貫穿其中，界定一批易發多發、危害嚴重的廉潔風險點，編制一套標準規范、科學合理的管理流程，形成一套科學先進、管控有力的防控制度，發揮企業各責任主體的主觀能動性，規范工作流程，約束崗位權力，化解廉潔風險，保護關鍵崗位人員，持續推動企業高質量發展。

二、廉潔風險防控工程的實施情況

（一）實施方法

北京礦冶科技集團有限公司按照階段建設和逐步推進的方式組織實施廉控工程。

在廉控工程的構建階段，重點圍繞“人、財、物”管理的權力運行和監督制約，分層次梳理規范各項業務流程，建立起以崗位為點、流程為線、制度為面的覆蓋全系統的工作流程及崗位廉控體系。

在具體實施時，注重把廉潔風險防控植入到集團的科研、生產、經營管理體系之中，根據企業類型、經營模式、發展情況梳理企業運營全流程，并對物資采購、財務管理、產品銷售、科研管理等十個領域進行重點防控。通過梳理權力事項編制好流程目錄，繪制明確事項主體、依據、程序的流程圖，然后查找業務和崗位風險點，繼而對查找出的風險點按“高、中、低”進行等級評定，最后針對不同等級的風險分析產生原因，結合實際編制防控措施。

（二）實施過程的關鍵點

1.運用“5W2H”方法梳理業務流程，對查找出的風險點，必須有針對性制定防范措施。防范措施要具體、量化、便于操作和檢查，避免簡單概括為落實相關規定等。

2.加強組織領導。營造黨委統一領導、黨政齊抓共管、紀委組織協調、部門合力推進、全員積極參與的工作氛圍，讓全員認識到廉控工程是各級領導干部履行“一崗雙責”的有力抓手，是做好管理的重要手段，是對關鍵崗位員工的保護方式，是每個參與業務流程環節人員的標準依據。

3.明確責任分工。設立領導小組辦公室，發揮組織協調作用，做好集團與業務單位的工作銜接，嚴控工作推進的進度和質量。設定專業組，在十大領域對業務單位的管理流程和風險防控進行分析和指導，形成統一管控，完善與集團的流程銜接，使各單位管理流程既突出“個性”，又保留“共性”。各單位黨政主要負責人擔任第一責任人，親自部署工作、抓好落實。通過以上率下落實責任，形成環環相扣、齊抓共管的工作格局。

4.發揮好考核“指揮棒”作用，將廉潔風險防控工作的考核結果納入黨建責任制考核等，系統推進各項工作。建立健全監督檢查和責任追究機制，采取自查、季度報告、實地檢查等方式，把脈廉控工程的基層推進情況，以定期考核匯報、評比通報的方式，表彰先進、樹立正面典型，督促改進。發揮紀檢機構職能，對防控措施落實不到位、執行不力的單位或個人，根據情節輕重進行責任追究，保障廉控工程的政治性和嚴肅性。

5.注重宣傳引導，鞏固階段性成果，凝聚各方共識。通過召開啟動會、階段研討、總結會、現場交流會等，結合新聞報道、網站宣傳、手冊印發等方式，傳遞廉控工程推進的新成果、新目標，展示廉控工程的管理知識和實施方法，令各崗位人員“眼中有圖，手中有尺，心中有數”，為實現全員參與、全面覆蓋的目標打好基礎。

三、取得的成效

經過一年多的探索實踐，廉潔風險防控工程已見成效。通過扎實穩步推進，各參與單位牢固了管理基礎、暢通了工作銜接、規范了業務流程。

（一）通過梳理業務流程，修補完善制度中存在的條款籠統、責任不清、操作性不強等問題，做到管理程序化、流程標準化、權責明晰化、目的明確化、操作簡潔化、措施具體化，編制了一套標準規范、科學合理的工作流程共134類838個。

（二）通過崗位自查、主管審核、組織審定三種方式，查找權力運行過程中存在的廉潔風險點及其表現形式，重點對職業道德風險、崗位職責風險、制度機制風險、業務流程風險和外部環境風險進行排查。共界定易發多發、危害嚴重的廉潔風險點186類1393個。

（三）根據廉潔風險點的查找、等級評定和產生原因分析，結合實際工作規定和標準，制定了針對性、實用性較強的防控措施311類2277項，實現權力運行和風險防控的有效銜接。針對權力過于集中、自由裁量權過大以及不相容崗位等問題，調整了部門職責，壓縮自由裁量空間，規范崗位行為，實現風險點較為集中崗位人員的定期輪換。

（四）以廉控工程的開展為契機，礦冶集團各所屬單位完善管理制度體系達203項，使制度更加完備、約束有力。其中，有的單位將制度與流程一一對應匯編成冊，有的將流程、風險點類型和防控措施制作可視化展板，有的利用各種宣傳媒介營造濃厚氣氛，強化員工參與意識。

（五）廉控工程的實施過程中，各單位優化了業務流程，加強了電子化管理，為業務開展帶來新氣象。通過將廉控工程與內控體系結合，實現流程電子化、表單電子化，利用業務軟件將廉控工程流程植入到主營業務領域，規避廉潔風險，提升管理效能，保障業務流程在安全軌道上運行，干部員工在規矩范圍內作為。有的單位將廉潔風險防控加入與客戶和供應商的協議中，經實踐證明已有效提升銷售回款率，降低了相關業務風險。

四、討論與思考

（一）北京礦冶科技集團有限公司廉控工程目前實施狀況良好，但最終應用于實際操作層面時，仍會遇到思想認識上、實施上的具體問題。廉控工程需要經歷不斷完善革新的過程，應定期深入研究，找出改進策略，堅持邊實踐、邊探索、邊完善，加強跟蹤檢查環節力度，實現集中管理、實時更新。

（二）廉控工程不是獨立存在及運行的，為避免實施過程中形式主義、“兩張皮”現象等問題給基層工作帶來過多負擔，應將廉潔風險與各項風險防控有機融合，將廉控工程與集團內控、管理駕駛艙、IOS等體系相結合，將廉潔風險防控工作融入到權力行使和管理運行的各個環節，成為管理水平不斷提升的有效載體。

（三）始終應堅持圍繞中心、服務大局。廉控工程構建了反腐敗工作與具體業務工作之間的關聯機制，把優化經營管理、凈化發展環境、推動科學發展作為出發點和落腳點，將廉潔風險防控貫穿于集團黨建、科研、生產和經營的重點領域和關鍵環節，為集團的平穩、健康、有序發展提供保障支持，進一步規范權力運行，提升工作效能。