沈陽(yáng)市高校科技政策滿(mǎn)意度調(diào)查研究

霍寧心 杜寶貴

摘 要：本文采用網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷在線(xiàn)調(diào)查的方式，抽取17所不同層次的駐沈高校的389名一線(xiàn)教師為樣本，圍繞高校科研政策中項(xiàng)目管理、科研經(jīng)費(fèi)使用與監(jiān)督等問(wèn)題展開(kāi)調(diào)查，統(tǒng)計(jì)分析高校教師對(duì)現(xiàn)行高校科技政策的滿(mǎn)意度，以期為高校科技管理政策的制定、修改提供實(shí)證數(shù)據(jù)和參考。

關(guān)鍵詞：高等教育；科技政策；監(jiān)督機(jī)制；成果轉(zhuǎn)換

中圖分類(lèi)號(hào)：G645.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-4706（2019）02-0196-03

Abstract：This paper uses online questionnaire survey to collect 389 front-line teachers from 17 colleges and universities in Shenyang at different levels as samples，and investigates the project management，the use and supervision of research funds in the scientific research policies of colleges and universities，and makes statistical analysis of the satisfaction of university teachers with the current scientific and technological policies.In order to provide empirical data and reference for the formulation and revision of university science and technology management policy.

Keywords：higher education；science and technology policy；supervision mechanism；achievement conversion

0 引 言

近年來(lái)，隨著我國(guó)高等教育的飛速發(fā)展，科技創(chuàng)新的重要性已經(jīng)被提升到了前所未有的高度。各高校對(duì)科研工作都提出了更高的要求，以科研促進(jìn)教學(xué)、以科研提升學(xué)科建設(shè)、加強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)地方建設(shè)的作用被越來(lái)越多的高校所重視。因此，各高校紛紛出臺(tái)相應(yīng)的科技管理政策、推行現(xiàn)代化的科研管理模式，以鼓勵(lì)高校教師進(jìn)行科學(xué)研究，確保高校科研項(xiàng)目的產(chǎn)出和推進(jìn)。作為高校科研主體的教師是現(xiàn)行高校科技政策直接影響者，其對(duì)科研政策執(zhí)行情況的反饋也是高校在制定和修改學(xué)校科技政策的重要參考。為此，本文圍繞科研經(jīng)費(fèi)管理，科研項(xiàng)目申報(bào)、結(jié)題，科研業(yè)績(jī)考核等內(nèi)容編制問(wèn)卷并采用網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷線(xiàn)上調(diào)查的方式，樣本采集范圍包括了東北大學(xué)、遼寧大學(xué)、中國(guó)醫(yī)科大學(xué)、沈陽(yáng)建筑大學(xué)、沈陽(yáng)理工大學(xué)、沈陽(yáng)師范大學(xué)、沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)、沈陽(yáng)航空航天大學(xué)、沈陽(yáng)音樂(lè)學(xué)院、沈陽(yáng)魯迅美術(shù)學(xué)院、沈陽(yáng)化工大學(xué)、沈陽(yáng)農(nóng)業(yè)大學(xué)、遼寧中醫(yī)藥大學(xué)、中國(guó)刑事警察學(xué)院、沈陽(yáng)體育學(xué)院、沈陽(yáng)大學(xué)、沈陽(yáng)職業(yè)技術(shù)學(xué)院等17所駐沈高校從事教學(xué)科研的一線(xiàn)教師進(jìn)行抽樣調(diào)查，發(fā)送問(wèn)卷二維碼540份，回收有效問(wèn)卷389份，并運(yùn)用SPSS20.0專(zhuān)業(yè)統(tǒng)計(jì)分析軟件對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行歸納分析，得出沈陽(yáng)市高校科研政策問(wèn)題的描述統(tǒng)計(jì)分析。

1 絕大多數(shù)高校教師愿意從事科學(xué)研究，八成以上樣本對(duì)學(xué)校科技政策有一定了解，并認(rèn)為其有積極作用

數(shù)據(jù)顯示，在389名樣本中，有72.75%的樣本參與過(guò)縱向課題的研究，44.22%的樣本參與過(guò)橫向課題的研究，52.19%的樣本參與過(guò)科研項(xiàng)目中的經(jīng)費(fèi)管理工作；91%的樣本意愿主持或參與科研項(xiàng)目，也有6.43%的樣本表示“無(wú)所謂，有人帶就參加”。由此可以看出，科學(xué)研究工作已經(jīng)成為高校教師教學(xué)工作之外的又一項(xiàng)常規(guī)工作，但相比教學(xué)工作而言，教師們對(duì)科研管理工作的相關(guān)政策了解不夠充分。調(diào)查中，在回答“您是否了解貴校現(xiàn)行的科技政策”這一問(wèn)題時(shí)，只有31.11%的樣本比較了解學(xué)校的科技政策、54.24%的樣本對(duì)學(xué)校的科研政策有部分了解、14.14%的樣本不了解學(xué)校現(xiàn)行的科技政策。從這一數(shù)據(jù)中我們可以得出，高校科技政策的普及度還有待提高，大多教師只是在實(shí)際科研工作中遇到實(shí)際問(wèn)題時(shí)才會(huì)關(guān)注或去了解學(xué)校的科技政策，缺少主動(dòng)了解和關(guān)注相關(guān)科技政策的積極性和主動(dòng)性。

在回答“貴校的科技政策對(duì)教師參與科研起到的作用”這一問(wèn)題時(shí)，有七成的教師認(rèn)為起到了積極作用，其中，30.85%的樣本認(rèn)為有“有非常大的鼓勵(lì)作用”、39.33%的樣本認(rèn)為“有一定鼓勵(lì)作用，但不大”。這一數(shù)據(jù)中，因包含全部樣本的數(shù)據(jù)，而這一數(shù)據(jù)中又包含有14.14%的樣本并不了解本校的科技政策，因此，我們又進(jìn)一步作了交叉分析，排除了“不了解”學(xué)校科技政策這一自變量的干擾，得出“比較了解”的樣本中，認(rèn)為“有一定鼓勵(lì)作用，但不大”的比例為38.84%，這一比例與總體比例基本持平，而選擇“有非常大的鼓勵(lì)作用”這一選項(xiàng)的比例則占44.63%，則要高于總體樣本比例近14個(gè)百分點(diǎn)。在對(duì)學(xué)校科技政策“知道一些”的自變量樣本中，認(rèn)為“有一定鼓勵(lì)作用，但不大”的比例為41.71%，選擇“有非常大的鼓勵(lì)作用”這一選項(xiàng)的比例為25.59%，這兩個(gè)數(shù)值與樣本總體比例相差不大（詳見(jiàn)表1）。從以上數(shù)據(jù)我們可以得出，比較了解學(xué)校科技政策的教師對(duì)政策作用的評(píng)價(jià)更偏向積極維度。另外我們將“參與過(guò)縱向課題”研究的樣本與“參與過(guò)政策了解度”進(jìn)行交叉分析分析的數(shù)據(jù)得知，“參與過(guò)縱向科研項(xiàng)目”的樣本，對(duì)本校科技政策“比較了解”的比例為36.75%，“知道一些”的比例為55.83%；“參與過(guò)橫向科研項(xiàng)目”的樣本中，“比較了解”和“知道一些”的比例分別為38.37%和54.65%。

由此可見(jiàn)，參與科研項(xiàng)目研究與了解學(xué)校科技政策成正比。

在回答“貴校的科研考核政策是否合理”這一問(wèn)題時(shí)，389名總體樣本中，認(rèn)為“非常合理”的比例為13.37%、“合理”的比例為37.53%、“一般”的比例為37.28%、“不合理”的為8.48%、“非常不合理”的為3.34%。而在“政策了解程度”與“科技政策考核合理程度”的交叉分析中，“比較了解”的121名樣本中，認(rèn)為科技政策考核“非常合理”、“合理”、“一般”、“不合理”、“非常不合理”的比例分別為23.14%、50.41%、21.49%、3.31%、1.65%，其“合理”及以上的選項(xiàng)的比例（73.55%）要比同一選項(xiàng)總體樣本比例（50.9%）高出22.65%。如表2所示。

2 高校教師對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的使用、管理和監(jiān)督的認(rèn)同情況

高校作為我國(guó)科學(xué)研究的重要載體，在科研領(lǐng)域的重要性無(wú)可替代。國(guó)家雖然出臺(tái)了不少高校科研經(jīng)費(fèi)管理的相關(guān)政策，也為各高校改革和完善科研經(jīng)費(fèi)管理提供了契機(jī)，但實(shí)際情況與預(yù)期存在著較大差異，在具體的實(shí)施過(guò)程中，各個(gè)高校由于自身發(fā)展和體制機(jī)制等因素的限制，存在著一些不盡人意的問(wèn)題。在本次調(diào)查中，也從不同的側(cè)面，或多或少地反映出一線(xiàn)教師對(duì)這方面問(wèn)題的一些看法和實(shí)際做法。

2.1 半數(shù)以上樣本認(rèn)為本校存在審計(jì)部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)有重復(fù)審核、過(guò)度審核的情況

有些學(xué)校仍采用財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)經(jīng)費(fèi)管理、科研部門(mén)負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理，將使用與發(fā)放二者分開(kāi)的管理政策，從而導(dǎo)致了科研服務(wù)手段難以有效實(shí)施、科研項(xiàng)目進(jìn)度拖后、科研效果不佳等問(wèn)題。調(diào)查顯示，科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算使用授權(quán)審批制度中，使用“分層次職責(zé)權(quán)限”的占34.45%、“科研課題負(fù)責(zé)人簽字負(fù)責(zé)”的學(xué)校占32.13%、“多人審批制”的占26.48%、“其它”形式的占6.94%。在回答“貴校審計(jì)部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)是否有重復(fù)審核、過(guò)度審核的情況”這一問(wèn)題時(shí)，認(rèn)為有這一現(xiàn)象的樣本比例為52.95%，其中，“完全重復(fù)”的占2.31%、“有，手續(xù)復(fù)雜但能夠接受”的占45.5%、“有，不能接受”的占5.14%；同時(shí)，也有40.62%的樣本認(rèn)為本校不存在“重復(fù)審核、過(guò)度審核的情況”，另外6.34%的樣本選擇了“其它”選項(xiàng)。

在回答“貴校的科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督部門(mén)有哪些？”這一多選題時(shí)，“財(cái)務(wù)處”名列第一，占90.49%、其次是“審計(jì)處”76.09%、“科技處”67.87%、“紀(jì)委”56.81%、“監(jiān)察”45.5%、“其他”10.28%。然而，財(cái)務(wù)部門(mén)多注重經(jīng)費(fèi)的核算和審計(jì)，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的使用環(huán)節(jié)不甚了解，不僅加大了審核的難度，更是容易在使用過(guò)程中出現(xiàn)紕漏，雙方溝通不暢容易導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象。

2.2 六成以上樣本傾向“學(xué)術(shù)水平與經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益相結(jié)合”的指標(biāo)作為經(jīng)費(fèi)效益評(píng)價(jià)的內(nèi)容

在以往的科技政策中，存在過(guò)于重視科研投入與立項(xiàng)，忽視科研產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象。項(xiàng)目下達(dá)單位在結(jié)項(xiàng)時(shí)多以發(fā)表論文的篇數(shù)、等級(jí)或著作作為衡量的標(biāo)準(zhǔn)，有的課題會(huì)要求有成果采用證明作為成果轉(zhuǎn)化的證據(jù)。但這種成果采用證明缺少量化的衡量標(biāo)準(zhǔn)。由于長(zhǎng)期以來(lái)的結(jié)題要求，高校教師對(duì)“以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，推動(dòng)社會(huì)發(fā)展等指標(biāo)為主”來(lái)衡量項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)效益評(píng)價(jià)并不認(rèn)同，根據(jù)交叉分析數(shù)據(jù)顯示，六成以上的樣本認(rèn)為，經(jīng)費(fèi)效益評(píng)價(jià)的內(nèi)容應(yīng)以“論文等學(xué)術(shù)水平與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等指標(biāo)相結(jié)合”進(jìn)行評(píng)價(jià)，不到三成的樣本主張“以論文、專(zhuān)刊、著作等學(xué)術(shù)水平為主”、一成左右的樣本主張“以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，推動(dòng)社會(huì)發(fā)展等指標(biāo)為主”。詳見(jiàn)圖1。在多數(shù)樣本認(rèn)同的“學(xué)術(shù)與經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益相結(jié)合的指標(biāo)”這一評(píng)價(jià)內(nèi)容中，需要一系列科學(xué)的、可量化的技術(shù)指標(biāo)來(lái)支持，否則這一指標(biāo)只能是一紙空文。

在回答“您科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的效益評(píng)價(jià)應(yīng)如何開(kāi)展”這一問(wèn)題時(shí)，“項(xiàng)目應(yīng)開(kāi)展后期評(píng)價(jià)”（49.1%）和“項(xiàng)目執(zhí)行的前期、中期和后期均需要開(kāi)展效益評(píng)價(jià)”（42.67%）基本平分秋色。

2.3 七成以上樣本認(rèn)為學(xué)校已建立科研經(jīng)費(fèi)管理的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，并對(duì)學(xué)校科研項(xiàng)目的監(jiān)督機(jī)制表示滿(mǎn)意

調(diào)查顯示，73.01%的樣本認(rèn)為針對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的管理，學(xué)校已建立相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。并對(duì)學(xué)校科研項(xiàng)目的監(jiān)督機(jī)制表示滿(mǎn)意，認(rèn)為學(xué)校科研項(xiàng)目的申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、執(zhí)行和結(jié)果的全過(guò)程監(jiān)督機(jī)制的程度中，選擇“信息公開(kāi)化，隨時(shí)接受內(nèi)外部監(jiān)督”的占49.61%、“可以自行查閱需要的信息，接受外部監(jiān)督”的占24.42%、“單位不定期對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)或者委托外部審計(jì)”的占10.8%、“沒(méi)有做到隨時(shí)接受監(jiān)督的準(zhǔn)備”的僅占7.71%，其他選項(xiàng)的占7.46%。

2.4 多數(shù)樣本科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)報(bào)銷(xiāo)行為規(guī)范

在回答“您是如何編報(bào)科研經(jīng)費(fèi)結(jié)題決算表”這一問(wèn)題時(shí)，選擇“按實(shí)際支出編報(bào)”的占49.87%，“按照預(yù)算申請(qǐng)編報(bào)”的占31.62%，其他的樣本沒(méi)有編報(bào)過(guò)決算表。而對(duì)于“項(xiàng)目結(jié)題后經(jīng)費(fèi)結(jié)余及經(jīng)費(fèi)劃轉(zhuǎn)情況”進(jìn)行調(diào)查時(shí)，72.75%的樣本選擇了“項(xiàng)目結(jié)題后及時(shí)進(jìn)行結(jié)賬處理”，而“偶爾出現(xiàn)項(xiàng)目結(jié)題不結(jié)賬現(xiàn)象”的僅占12.6%、“經(jīng)常出現(xiàn)項(xiàng)目結(jié)題不結(jié)賬現(xiàn)象”的占4.11%。在回答“當(dāng)項(xiàng)目執(zhí)行中預(yù)算與實(shí)際需要不一致時(shí)，貴校一般通過(guò)何種渠道解決問(wèn)題”時(shí)，“按原程序報(bào)科技部審核、財(cái)政部門(mén)批準(zhǔn)”的占46.27%、“本單位管理部門(mén)批準(zhǔn)，調(diào)整預(yù)算”的占31.36%、“不調(diào)整預(yù)算，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按需要使用”的占12.08%。從以上數(shù)據(jù)可以看出，高校教師的科研經(jīng)費(fèi)的使用行為是比較規(guī)范的，也從一個(gè)側(cè)面反映出學(xué)校的科研經(jīng)費(fèi)的管理也是比較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹?/p>

問(wèn)卷中，我們還對(duì)科研經(jīng)費(fèi)分項(xiàng)預(yù)算與實(shí)際支出偏差的允許范圍進(jìn)行了調(diào)查，57.58%的樣本選擇了偏差“在±10%以?xún)?nèi)”、23.14%的樣本選擇“在±5%以?xún)?nèi)”、選擇“必須完全相符”的占9.51%。“科研項(xiàng)目申報(bào)人員填報(bào)項(xiàng)目時(shí)有無(wú)專(zhuān)業(yè)財(cái)務(wù)指導(dǎo)”這一問(wèn)題時(shí)，選擇“有專(zhuān)業(yè)財(cái)務(wù)指導(dǎo)”和“無(wú)專(zhuān)業(yè)財(cái)務(wù)指導(dǎo)”的比例分別為46.27%和47.3%，還有6.43%的樣本選擇了“其它”選項(xiàng)。

3 結(jié) 論

通過(guò)以上調(diào)查，我們認(rèn)為，高校應(yīng)當(dāng)樹(shù)立“以人為本”的科研服務(wù)理念，轉(zhuǎn)變單純“管理”為“服務(wù)”、由“條塊分割”式管理轉(zhuǎn)變?yōu)椤奥?lián)動(dòng)管理”，建立起一套由學(xué)校統(tǒng)一指揮，各部門(mén)共同維護(hù)的分工明確、相互制約的科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制，明確相關(guān)人員在各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的權(quán)限范圍與相應(yīng)責(zé)任；同時(shí)，順應(yīng)信息時(shí)代發(fā)展要求，搭建信息化管理平臺(tái)、部門(mén)間信息交流平臺(tái)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理平臺(tái)，其成員包括財(cái)務(wù)管理人員和科研管理人員，并以資深科研工作者為督導(dǎo)，全面參與科研項(xiàng)目立項(xiàng)預(yù)算工作。一方面做到科研經(jīng)費(fèi)信息透明化、信息化，力求公開(kāi)、公正、公平；另一方面，高校應(yīng)通過(guò)信息平臺(tái)加強(qiáng)科研部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)的有效溝通和實(shí)施監(jiān)督，保障經(jīng)費(fèi)使用的合理高效。

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作者簡(jiǎn)介：霍寧心（1997.11-），女，漢族，遼寧沈陽(yáng)人，本科，研究方向：科技管理與科技政策；杜寶貴（1975.04-），男，漢族，遼寧沈陽(yáng)人，副院長(zhǎng)，博士導(dǎo)師，教授，研究方向：科技管理、科技政策。