論毛坤的檔案學思想及當代價值

肖秋會 容依媚

摘? 要：通過梳理相關文獻，總結了毛坤關于獨立開辦檔案專業教育及檔案專業人才培養思想，分析了毛坤的檔案學術思想及其對檔案業務工作的真知灼見，在此基礎上，綜合評價了毛坤檔案學思想的當代價值。

關鍵詞：毛坤;檔案學;檔案教育;當代價值

Abstract： By integrating related literatures， this article systematically compiles Mao Kun's thoughts on independent archival professional education and archival professional talent training. And then it focuses on analyzing Mao Kun's Archives academic viewpoints and insightful perspicacity on archival business. Finally it evaluates the contemporary value of Mao Kun's archival thoughts.

Keywords： Mao Kun; Archival science; Archives education; Contemporary value

毛坤是中國近代檔案專業教育的開拓者，為中國檔案事業留下了寶貴的思想遺產，至今仍具有參考價值和借鑒意義。本文系統分析了毛坤的檔案教育思想、檔案學術思想及其對檔案業務工作的獨到見解，客觀評價了其歷史貢獻及當代價值。

1 毛坤的檔案教育思想

1934年，文華圖專首次設立檔案管理特種教席，毛坤主講《檔案管理法》，標志著中國近代檔案教育的開端，他為該課編撰的講義《檔案經營法》雖然沒有正式發表，卻是較早的一部檔案學研究成果，集中體現了他的檔案管理思想和技術方法。他于1936年發表的《檔案處理中之重要問題》一文分析了法國、美國在培養檔案專業人才和圖書館學專業人才方面所取得的突出成就，明確提出“中央應該創辦一個國立檔案學校”，全面培養三類檔案人才即“制作檔案的人才、管理檔案的人才和解釋細譯檔案的人才”。[1]

1940年，文華圖專報經教育部批準設檔案專科（檔案管理科），由毛坤負責制定教學計劃。檔案管理科的課程既包括檔案經營法、檔案行政學、中國檔案論、西洋檔案學、檔案分類法、檔案編目法等檔案專業核心課程，也包括政府組織概論、圖書館學概論、史地概論、公務管理、行政管理學等相關專業課程，以及社會科學概論、自然科學概論、國文、服務道德、打字等通識課程，[2]上述三類課程覆蓋了檔案專業的核心知識和基本技能，又體現了檔案學與史學、圖書館學、行政管理學等人文社會學科之間的關聯，而且注重研究方法和服務道德的教育，使檔案學理論與檔案工作實踐、檔案專業知識與職業道德修養、通識教育與專業教育有機結合，對培養忠于檔案職業、具備檔案專業素養和綜合能力的人才十分有益。檔案管理科的設立及檔案專業人才培養方案的制定，標志著文華圖專的檔案教育正式從圖書館學教育體系中獨立出來而自成體系。從1940年至1949年，檔案管理科總共開辦了六期，為中國培養了最早的一批檔案專業人才。

此外，毛坤對檔案專業人員的學術資格及職業道德提出了明確的要求。毛坤認為，檔案保管人須有“學術上之資格”及“法律上或地位上之資格”。學術上之資格，“方可對于檔案物質上之護持，及人事上之護持，兩方面竭盡其力”;法律上或地位上之資格，“方可護持檔案，不致為大力者負之而趨，兼以取信于現在及將來”。[3]

“學術上之資格”有以下兩點要求：首先，應接受專業的檔案教育，只有接受了專業教育，掌握了檔案管理的基本理論和方法才能勝任檔案工作。其次，應進行專業實習和實踐。文華圖專的大部分學生在四個學期中有三個學期包含實習課程。檔案科的學生會利用學校的檔案學習，也會到教育部等國家機關進行實習。[4]毛坤十分重視檔案管理者的服務道德培養，將檔案管理者的道德素養視為檔案保護的第一道安全防線。他將道德教育納入正規課堂，要求學生上服務道德課。毛坤常教育學生要承擔起“維護和整理民族文華遺產的艱巨而神圣的使命”，勸誡學生“千萬不要輕視我們中國的文華底蘊”“應繼承傳統并發揚光大”。[5]

2 毛坤的檔案學術思想

毛坤不僅善于吸收和借鑒圖書館學的理論方法，而且引進了歐美檔案學思想及研究成果，積極探索中國化的道路，成為中國近代檔案學思想的啟蒙者。20世紀30-40年代，毛坤編撰了《檔案經營法》《檔案編目法》《檔案行政學》《機關文書處理規程》等4部講義，發表了《檔案序說》《檔案處理中之重要問題（附表）》《人事檔案編目法》《略論關于舊檔問題》等學術研究論文。他在1957年撰寫的手稿《中國國家檔案館規程》對新中國的國家檔案館建設發揮了積極的作用。

2.1 對“檔案”的基本概念及其“老檔”“新檔”的認識。基本概念的界定是檔案學理論研究的基石，毛坤從詞源方面分析了古今中外的權威辭書對“檔案”一詞的定義以及中外學者對其的解釋，他比較推崇詹金遜的觀點，并從時空兩個維度闡述了自己對檔案一詞的廣義理解：“自時間言，有以為凡一切公文案件，自收到以至于其存在之日，均為檔案;有以為須一切公文案件，現已完全不用而移于他處以存儲者，方謂之檔案，如清軍機處檔案，內閣檔案等是。吾人今自管理及實用之觀點，主張前說。”“自空間言，有以為須政府之公文案件，方得謂之檔案。有以為凡政府機關、公共團體、企業組合之公文案件，均可謂之檔案。吾人今自管理及實用之觀點言之，主張后說。”“換言之，即吾人對于檔案之范圍無論自時間或空間言，皆取廣泛之義也。”[6]毛坤所持的“大檔案”觀點主張從時空兩個維度廣義地理解和認識檔案，有利于維護檔案的完整和安全。

關于檔案的價值和功能，毛坤對當時學界普遍重視老檔的史料價值而忽視新檔的現行效用的觀點進行了駁斥，體現了他對檔案價值和功能的全面認識。他綜合分析了徐旭生先生所著《保存例案議》、美國歷史學會出版的《地方檔案之保存》以及清代章學誠《校讎同義·外篇》有州縣請立志科議等系列著述，詳述了梁啟超關于檔案作為原始史料的重要性的觀點，指出了上述作者片面重視檔案所具有的史料價值的局限性，毛坤認為，“但吾人之所以保存檔案，若謂全為后人而為之，全為史料之故而為之，則殊不盡然”“檔案之本身乃為事務進行中傳達彼此之意見，堅固彼此之立場，便利彼此之工作。吾人之所以保存之管理之者乃供給上述種種參考也”。在此基礎上，他明確指出，“吾人于保管老檔之法，盡量研究外，對現行新檔案保管之法，尤特為留意焉”。由此，在他編寫的第一部講義《檔案經營法》中既單獨設置“老檔章”，又分別設置了“公文章”、“函件章”和“官書章”。

2.2 對西方來源原則的解讀、吸收及應用。毛坤認識到，由于檔案與圖書在形成規律和性質上的不同，檔案分類法不同于圖書分類法，沒有哪一種圖書分類法能完全適用于檔案的分類。在他所發表的《檔案處理中之重要問題》《略論關于舊檔案問題》及編寫的講義《檔案經營法》和《檔案行政學》中都分析并肯定了西方檔案學家所提出的尊重檔案原形或原群的思想，并在其1957年擬定的《中國國家檔案館規程草案》中明確提出，檔案分類“應盡量遵守原檔原則”，體現了他對來源原則的吸收及中國化應用。

毛坤早在《檔案處理中之重要問題》（1936年）一文中指出，在檔案分類中要特別關注“有檔機關”的行政組織，應該“尊重原形”或“尊重檔案之原群”。他對respect of Fonds一詞的來源及含義進行了解釋，參考了歐美檔案學家關于“尊重原形”的思想。他引用了約翰遜（C.Johnson）所著《檔案保管法》、詹金遜（H.Jenkinson）所著《檔案管理法》以及美國斯鐵氏（C.C.Stiles）所著《衣阿華州公檔論》關于“尊重檔案群”的觀點，即“每一足以獨立的檔案群（respect of Fonds）不可任意分離”“檔案分類的要點在于不失原來行政之組織及合乎行政上之應用，總之以不可離respect of Fonds為是”。[7]他認為，老檔及新檔在整理中都離不開這條原則，檔案的分類不能憑空臆想，必須根據已有的文件或“有檔機關”的現行組織進行整理。他還進一步以行政院、內政部、湖北省、武昌縣、江寧縣等各級政府部門的檔案分類為例，詳細闡述了尊重來源、尊重組織內部機構的分類方法。

毛坤在1957年所擬定的《中國國家檔案館規程草案》則充分體現了他對來源原則的吸收和應用。該草案第六章“國家檔案館檔案分類編目規程”第2條規定“本館分類檔案應盡量遵守原檔原則”，對于什么是“原檔”，該條第2款規定“某一機關某一企業某一軍事單位某一公共組織在其活動運動過程中所產生遺下檔案之整體，謂之原檔”“凡有獨立機構性、獨立運行權之機關、企業、軍事單位、公共組織，其檔案各為一原檔”，并進一步解釋“獨立機構性、獨立運行權之檔案者，系其機關之存在獨立之預算、有獨立之人事處理、有獨立之組織法，以確定其地位和職責”。[8]同年，毛坤發表的《略論關于舊檔問題》一文中也強調了“范檔原則之遵守與利用”。他指出，“范檔一詞系從fond一詞音譯，譯為原檔亦可，其含義頗難意譯，大約為依機關、依集團、依原檔、依單位之意”“檔案分類原則當尊重單位，不可隨意分割也”。[9]

2.3 關于國家檔案機構體系建設及檔案分級集中管理的思想。毛坤認為，為了確保檔案的真實可靠，應當將其保管于法定的檔案管理機構中。“要之檔案之性質，第一是無偏無頗，第二是真實可靠”“故檔案必須保管在某種完善可信之檔案管理系統中傳下者方為可靠”。[10]

毛坤將檔案管理機構分為獨立檔案管理處和附屬于機關的檔案管理處，分別用于新檔和老檔的存儲。毛坤認為，全國獨立的檔案管理處按照行政區劃可劃分為三級：全國檔案管理處、全省檔案管理處、全縣檔案管理處，負責保管同級行政機構、社會團體的老檔，確立了全國檔案資源分級集中管理的體制。此外，毛坤進一步指出了各級檔案管理機構之間的業務聯系和隸屬關系，“應該規定全省檔案管理處每到一相當時期送一份檔冊目錄歸全國檔案管理處備查”“全縣檔案管理處每到一相當時期將檔冊目錄送交全省檔案管理處備查”，并可以通過自行協商將部分檔案送到上一級的檔案管理處保存。[11]

毛坤關于國家檔案館的建設藍圖在他擬定的《中國國家檔案館規程草案》中得到了充分的展示，他詳述了國家檔案館的創建、組織、工作、人事、征錄、分類編目等基本內容，包括：國家檔案館建設規劃和責任方、與其他組織機構的關系、內部人事安排及職能分配，以及檔案收集、分類編目、保管、利用、銷毀和資料編印等檔案業務流程及規則，對于新中國的國家檔案館建設具有重要參考價值。

3 毛坤對于檔案業務工作的真知灼見

毛坤不僅是中國近代檔案學理論思想的啟蒙者，更是一位熟知文檔管理各個環節的檔案業務專家。他精辟地指出“理想的檔案管理制度應符合正確、簡單、經濟之伸縮性各條件”，他對公文的制作、檔案的收集（征集）、整理（分類）、鑒定、保管、利用及銷毀等檔案業務工作方法都提出了許多獨到的個人見解。

3.1 關于檔案的制作。毛坤從文檔管理的前端著眼，強調文件的內容、形質、制作的流程等直接影響歸檔以后檔案管理效率和質量。首先，在內容上，他認為“公文的內容最好是簡實合理，不要繁復冗濫”“管理的時候，凡摘由、分類、編目、標題，也易得其真意”;其次，在形質上，“某種同樣的文件，應當用劃一的格式”“文件的質料，不但大小長短應當劃一，并須用同一堅韌經久的材料作成”;再次，在制作流程上，他分析了文件的收發程序及在收發過程中留下的記錄對于將來歸檔后的前后聯絡作用，在這一點上，他贊同文書檔案連鎖法關于“總發文簿與檔案總簿相同”的做法，可以使檔案管理更加省時、省事、便利。但對于老檔而言，連鎖法則不能有效發揮其作用。此外，毛坤還用“再造”一詞生動地描述了檔案的修復工作。他指出“檔案已經來到檔案室了，因脆弱模糊而加以修補謄抄，因貴重而加影本，因公開而加以印刷。使它的生命延長，使它的功用擴大。檔案室設置修理部、出版部等就做這些事情。管檔的人也可以算有始、有終、有首、有尾”。[12]

3.2 關于檔案收集、征集。毛坤認為，為了方便檔案收集、登記工作的順利開展，檔案室從文件的接收、產生之初就應該按照檔案管理的要求對文件進行管理，即“收發處完全作為檔案處之一部分，由檔案處派人負責為之。凡其所登記者，即將來所保管者，一切手續自無須重復”。[13]這一觀點體現了毛坤對文書、檔案內在關聯的洞察以及樸素的前端控制思想。其次，毛坤十分關注檔案征集問題，主張對非公共機關及私人向國家檔案館捐贈檔案的行為給予特定的獎勵;設置檔案征集專項經費，鼓勵國家檔案館征購傳錄散失的重要檔案;明確檔案傳錄的標準，訓練專門人才以傳錄不能收回原件的檔案[14]。

3.3 關于檔案整理和分類。如前所述，毛坤主張檔案整理遵守“原檔”原則，原檔內檔案可保持來源機構的分類系統和整理順序，充分體現了其尊重檔案來源及其原始整理順序的思想。此外，毛坤對于舊檔的整理與分類、檔案的“總儲”與“分儲”等問題頗有個人主張。他在《檔案經營法》一書中對同一機構形成的新舊檔案的整理尤其是“舊案重整”問題提出了自己的疑問，“舊案是否全依新法重新整理之;分散于各部分之檔案是否一律集中之”。他認為，“在一般原則上言，舊案應重整、應集中，但舊案重整，有該機關直接之舊案、有較間接之舊案、有更間接之舊案，不能通通按照新法整理”，反對“將某種已成系統之舊檔加以分散”。他認為，“其組織不同則分類之法殊異”，對甘乃光提出的將數量巨大的舊檔分入新檔體系中的做法提出了質疑。在此基礎上，他進一步延伸到對檔案“總儲”（總管制）與“分儲”（分管制）這一問題的研究，提出“年代愈遠之舊檔愈應當、愈可能行總管制;機構房屋之建筑、辦事地點愈集中者，愈應當、愈可能行總管制。反之，即不應當或不可能集中，而分管制即得存在其間”，最后，他精辟地指出“吾人應以集中為他日之體，以分散為現在之用可也”。[15]

3.4 關于檔案保管和利用。毛坤認為檔案保管以維護檔案安全為核心。檔案管理機構應明確檔案閱覽借用程序、檔案遺失損毀的懲處措施，建立檔案備份、修補制度，珍貴檔案制作復印品代替原件提供利用等。檔案庫房應“堅固暢朗，具有各種安全與便利之設備”，滿足“防火、防水、防潮、防濕、防蟲、防鼠、防兵、防盜”等要求。[16]檔案利用應兼顧檔案的安全和利用的便捷，由于“損失檔案者，不但不能復得，且易發生其他問題”，故檔案借閱應審核利用者的使用權限，做好借閱登記，保證檔案借閱期間的安全并能夠及時歸還。當檔案遺失時，需要采取積極的補救措施，通過補記等手段盡可能地恢復檔案內容，而非僅僅向領導報告和懲治失責之人。另一方面，他主張檔案館“為求應用檔案者之便利，備有各種目錄索引及應用本館檔案之指南”，鼓勵檔案館編印檔案以便于“流通及便利參考與研究”。[17]

3.5 關于檔案價值鑒定和銷毀。毛坤認為檔案具有雙重價值，“檔案本身之功用及其現在之功用，乃檔案之第一要義，歷史性質及供他人研究之用者，乃檔案之第二意義也”，而老檔與近檔（現檔）在這兩個方面的價值和功用有所不同，“老檔應以歷史性為主，近檔應以效用性為主”，因此，他認為老檔應由檔案管理者、歷史家和行政者共同組成委員會進行鑒定，近檔（現檔）應由形成者自行選擇。[18]由于老檔經過自然淘汰留存下來的數量較少，而現檔大量產生，毛坤提出“老檔宜‘過存，現檔宜‘慎選”的檔案鑒定原則。檔案銷毀應當制定“嚴密之監督及審核制度，以防止抽換、偷竊及泄露”。[19]檔案銷毀的方式主要有火焚、出售、轉移、水漬和掩埋等，可出售給造紙廠對紙張重新利用或者出售給舊書鋪、私人對檔案內容進行重新利用。

4 毛坤檔案學思想的當代價值

如上所述，毛坤是近代中國檔案專業教育的先驅，為中國檔案事業發展做出了不可忽視的歷史性貢獻。他是第一位講授檔案課程的中國人，也是文華圖專檔案教育開辦的主要策劃者和推動者，使檔案教育從一開始附屬于圖書館學教育體系到獨立設置專科，開辟了中國檔案專業教育的新紀元。

毛坤引進、借鑒了西方的檔案學思想與方法，結合中國檔案工作實際和現實需求，促使檔案業務工作走向了專業化和規范化。他系統研究了英國著名檔案學家詹金遜的《檔案管理法》以及美國歷史學會出版的《地方檔案之保存》等檔案學著作，翻譯了《英國官檔局用檔規程》《美國檔案管理員之訓練》《歐洲訓練檔案管理員之經驗》《法國大革命后之檔案管理》《國家檔案分類之三個步驟》《蘇聯檔案館決定檔案群（范檔）之規則》以及美國歷史學會檔案委員會的第十三、第十四次報告，將西方的來源原則、檔案管理方法及檔案教育理念等引進到中國，將其思想精髓融入到他所編寫的系列檔案專業教材之中，融合到其檔案專業教學及學術研究之中，為近代中國檔案學的形成和發展提供了寶貴的思想給養。

“師古效西而不泥，熔之于一爐為我所用”是毛坤治學精神的真實寫照[20]，也是構筑其檔案思想體系的基礎。他靈活地借鑒了圖書館學對書籍的分類、排列、登記等技術方法，但清晰地指出了圖書與檔案管理在理論原則及實施細節等方面的不同;他通曉中國的舊檔管理問題和新檔管理要求，同時，對西方的經典檔案學理論與方法研究頗深，吸收了來源原則的精華并將其與中國政府機關的檔案工作實際相結合;他推崇詹金遜等歐美檔案學者的思想，又著重分析了徐旭生和梁啟超等中國學者的檔案思想，但他并不迷信權威，而是善于吸取其合理部分，擯棄其不合理部分，形成了獨具個人特色的檔案思想體系。這一思想體系的形成體現了一代具有中國傳統文化學養的知識分子在西學東漸、中西文化碰撞和交流過程中所具有的兼容并蓄、不懼權威、求真務實的治學精神，正是由于具備了這種科學的治學精神，毛坤的檔案學思想能夠經久彌新，經受了時間的考驗。

智慧與服務是文華圖專的校訓，也是文華精神的核心，而毛坤在創辦和發展中國檔案教育以及從事檔案學研究過程中都秉承并發揚了這一精神。遺憾的是，由于戰爭等時代條件的局限，毛坤的檔案學思想未能在20世紀30-40年代的中國得到全面的實施，但他所播下的思想種子能夠在新時代煥發新的生機。毛坤的檔案教育思想、檔案學術思想及其科學的治學精神都對我們今天的檔案教育和研究具有啟發作用。本文僅從如下兩個方面進行闡述：

第一，關于檔案專業教育在學科融合背景下的定位問題。

毛坤等文華圖專檔案專業的創辦者和骨干教師都具有圖書館學科背景，文華圖專的檔案專業教育脫胎于圖書館學教育這個母體，逐漸自成體系，成為一個新的專業，但圖書館學專業與檔案學專業之間存在持續的交叉與融合，這在師資、課程設置及教學理念、教學方法等方面都有所體現，二者既互相獨立又互為補充、互相扶持、互相促進，符合圖書館學與檔案學這兩個鄰近學科各自的學科屬性及共同的屬性特征，能夠滿足當時圖書館與檔案機構對人才學科知識結構和專業能力的基本要求。

當前，學科之間的交叉與融合趨勢明顯，圖書館學、檔案學、情報學這三個鄰近學科之間的相互交流和滲透不斷深入，不斷融入信息資源管理這樣一個外延更為寬泛的學科。尤其是在“互聯網+”環境和大數據背景下，圖書館學、情報學與計算機科學、數據科學之間的融合速度、融合程度都在不斷加強，而檔案學也向外與社會學、歷史學等人文社會科學之間不斷發生交集。在當前的學科生態環境下，任何一門學科不可能與其他學科隔絕、在自我封閉的狀態下孤立發展、獨善其身，這也是社會對既具有綜合知識素養，又具有核心專業能力以及良好職業道德修養的人才需求的體現。

檔案專業教育如何在學科融合背景下準確定位？研究毛坤在20世紀30-40年代主持設計的檔案專業人才培養計劃，我們發現，該培養計劃體現了求同存異、獨立而開放的教育思想，它除了設置必要的檔案核心專業課程和圖書館學基礎課程之外，還設計了人文、歷史、社會學等領域的相關專業課程以及自然科學概論、社會科學概論、音樂、國文等通識類課程。它既專注于檔案專業核心知識及技能的傳授，但又不拘泥于此，而是設計了大量的選修課程，為學生提供了一個具有拓展性的、可自由選擇的學習空間。

我們認為，學科融合的基礎是首先承認每個學科自身都有自己的內核，學科之間存在邊界。作為檔案教育工作者，我們要鞏固深化檔案學的內核，在學科融合背景下既要堅守專業基礎、體現專業特色、面向專業需求和提供專業訓練，體現檔案學所獨具的學科性質、學科特點及行業需求;又必須具備開放的教育理念，為學生提供一個自由、可拓展的學習空間，能夠為其在未來的可持續發展及所面臨的職業挑戰提供必要的知識儲備和能力素養，在學科融合背景下培養能夠引領新時代檔案事業發展的檔案人才。

第二，關于檔案學研究中的開放包容與獨立自信問題。

我們研究毛坤的著述，發現他對同時期歐美檔案學的研究進展十分敏感，他廣泛了解美國、英國、蘇聯等國的檔案學思想及方法，并在中國檔案管理環境及語境下對其進行了準確的解讀，吸收其精髓，形成了自己獨具特色的檔案思想體系，這在他翻譯的論文、發表的檔案學著述中有充分體現。他既對歐美檔案學思想持引進、接納的開放態度，又能夠深入了解中國的檔案管理問題，而且具備哲學、史學基礎及扎實的中國傳統文化修養，這使他的檔案學思想不是空中樓閣，不是簡單的嫁接，不是玄談空論，而是能夠體現中國檔情、具有科學性和實用性的思想體系。這對我們當前進一步探索具有中國特色的檔案事業發展道路，在與歐美檔案學思想交流中自覺遵循開放包容與獨立自信的原則，堅持道路自信和文化自信，促進中國檔案學思想“走出去”具有重要的啟示意義。

總之，毛坤的檔案教育思想、檔案學術思想及治學精神值得我們深入學習和研究，能夠為今天的檔案學科建設及檔案教育發展提供寶貴的思想財富。

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（作者單位：武漢大學信息管理學院? 來稿日期：2019-04-14）