農業產業化聯合體利益鏈接機制效果評價研究

周藝珮 李松岸 蘭勇

[摘 要]建立農業產業化聯合體是適應市場變化，將小農戶與大市場有效連接起來的一種組織形態，也適應了深化供給側結構性改革的現實要求。完善的利益鏈接機制可以有效利用聯合體內部資源，合理分配利益，大大增強聯合體內生持續發展動力。本文將農業產業化聯合體利益鏈接機制的內涵解讀為要素共享機制和利益共享機制，構建出評估聯合體利益鏈接機制運行效果的評價指標體系。并利用評價模型對湖南省LY市兩家聯合體利益鏈接機制的實現效果進行橫向和縱向比較，為農業產業化聯合體的可持續發展提供一定的理論指導。

[關鍵詞]聯合體;利益鏈接機制;評價體系

[中圖分類號]F323 [文獻標識碼]A

2018年一號文件提出關于實施鄉村振興戰略的意見，是對解決三農問題的道路、內容、策略、實施路徑等要求的集成與深化。實現農業現代化，解決三農問題，對農業產業化提出了更高的要求。聯合體內部的相關利益主體在沒有形成組織共同目標，利益鏈接不緊密的假設前提下，都希望獲得自身利益的最大化。雖然多方博弈后最終必然實現納什均衡，但是由于多元主體的生態位不一致，通常難以實現我們希望看到的帕累托最優和農民利益控制權的改善。推動農業產業化聯合體各成員持續穩定合作，在不損害任何一方利益的條件下提高綜合收益特別是農戶收益，這就迫切需要研究農業經營主體之間的利益鏈接機制。從內部環境來說最主要是實現多元主體良好有序的分工協作，建立要素共享機制與利益共享機制。目前財政資源有限，隨著聯合體數量和生產規模的擴大，僧多粥少，財政資金撥款范圍應在全覆蓋的基礎之上更加注重差異性，重點培養和鼓勵帶動效應強勢的聯合體。只有聯合體內部運行機制與外部市場相互配合有效，真正帶動農戶增收、農業增效，實現農業現代化的目標，這種聯合體才具有發展前景和推廣價值。廣泛推廣效益優良的農業產業化聯合體，必需研究聯合體利益鏈接機制運行效果的層次程度。本文將農業產業化聯合體利益鏈接機制的內涵劃分成要素共享機制與利益共享機制，在此基礎之上，構建聯合體利益鏈接機制實現效果的評價指標體系。期望對不同模式下的農業產業化聯合體的發展水平做出評價，促使聯合體發現問題，創新組織形式。

1 利益鏈接機制的內涵

評價利益鏈接機制的運作效果，必定需要解釋其內涵。根據其內涵劃分，選擇有效的要素指標，為構建效果評價模型提供理論依據。

1.1 要素共享機制

1.1.1 有形資產融合

資產是可以為組織帶來經濟利益的資源，資本指的是各主體初始投入生產經營的土地、勞務、人力、資金、生產資料等要素。有形資產是具有具體物質產品形態的資產，也包括聯合體初始投入的土地、資金、生產資料這些資本要素。聯合體有形資產融合的具體內涵包括：農資農具等設備投入、倉儲用地共享、資金共享。

1.1.2 技術服務共享

技術服務共享的內涵應覆蓋農業生產產前技術研發、產中技術指導、產后技術監控各個環節，形成一個有效的反饋機制和技術服務連續性閉合回路。技術、服務共享具體包括：農技服務領域共享（連接單一的技術領域與農技相關的其他領域）、生產計劃決策指導、科研試驗基地成果共享、金融服務共享（如聯合體中只要有一個主體具備貸款能力則其他成員貸款可以享有被擔保的資格）。

1.1.3 知識信息共享

新型主體之間形成的許多矛盾都是因為不能及時共享信息引發的，如果交易成本大于聯合后產生的溢出效益，在不考慮機會成本的基礎上聯盟也會瓦解。新農民是未來中國農業的發展方向，知識的共享有利于培育新型職業農民。信息共享的內涵應當包括：市場銷售渠道共享、農產品價格更新信息共享、產業鏈信息流通共享（包括生產、加工、儲運、銷售等環節）、產需對接信息共享、信息共享的透明化和明晰程度、信息共享的及時性和可靠性、信息共享多樣化（可涵蓋政策法規、市場、技術、氣象、田間農情等信息）。知識共享則包含與農業發展有關的基本理論的共享，例如金融知識、法律知識、市場知識、生產技術知識、管理知識等等。

1.1.4 平臺品牌共創

品牌和商標是促使農產品走出去，占領消費市場的重要保證，可以擴大聯合體所生產產品的市場份額;平臺的建設更能加快品牌和信息等要素的有效流動，促進聯合體健康持續發展。平臺共創具體包括以下幾個方面：信息管理平臺共創、教育平臺共創、融資合作平臺共創、網絡服務平臺共創、科技創新平臺共創。評價品牌共創程度的五因素有：各主體品牌認知一致性、內部品牌資源共創共享、品牌宣傳效益整合、質量安全測試標準化、營銷推廣統一化。

1.2 利益共享機制

1.2.1 互補增值機制

互補增值機制即發揮聯合體內各個新型經營組織之間的比較優勢，實現優勢互補，選擇合適的聯合體組織形式，進行適度規模的農業生產和專業化分工，形成生產規模化效應，創造最大化的價值增值。例如在“龍頭企業+合作社+家庭農場”的組織形式下。對于龍頭企業來說：研發技術含量高的農產品品種，與科研院所及高校合作，提升品牌的形象與競爭力，為農戶提供技術培訓等服務和資金渠道幫助，以優惠價收購家庭農場生產符合生產標準的農產品，及時掌握市場動向，吸引資金流入;對于農業合作社來說，為家庭農場融資、教育培訓等方面提供支持與優質服務，將信息在農戶和企業之間傳播。積極培養職業農民經理人，“共享智慧”，提升管理能力和生產能力;對于家庭農場來說，形成品種、設備、種植競爭力，根據區位優勢發展綠色、安全、健康的特色農業，培育和生產品種多樣、品質優良的農產品。

1.2.2 正負向利益激勵機制

績效獎勵機制：分紅與農戶的績效掛鉤，農戶可以通過合作社等具有一定實力的中間組織參股企業、享受分紅、獲得剩余利潤分配。組織制度的制定應兼顧效率與公平，使聯合體內個體利益與整體利益相統一。監督約束機制，設置誠信檔案，監督聯合體成員履約等情況，增強成員間的信任與信譽;制定嚴格的懲罰機制，增大對違約者的懲罰力度。市場風險、合作風險的處理機制盡量詳細具體表達在協議中，量化確定各個風險指標的比重。對于市場風險，聯合體應該共同承擔，對于合作風險由責任方承擔，考慮風險共擔的公平程度和承擔能力。

1.2.3 協調優化機制

協調優化機制的目的是解決矛盾沖突，協調共同目標。由于主體地位不對稱，失衡的利益分配方式會挫傷弱勢主體的積極性，最終影響整個組織的利益目標。在分配利益時考量資源投入量和貢獻水平等方面，優化資源配置。對價值創造不同的成員區別利益分配份額，差別化管理，調動經營主體成員的生產積極性和主動性。建立全面的溝通協作機制，專業化分工協作協議必須標準化，落實到必要的項目明細，不同的主體都應該相互之間積極協調溝通，提高組織化程度和制度化、規范化水平。確立一個共同的組織發展目標，協調聯合體的利益分配關系，增強聯合體各個主體的歸屬感與責任感。全面的風險控制機制形成于風險共擔的契約與組織方式，例如聯合體組織成員可以相互利用有效資產提供貸款擔保和反擔保;多元規模參保農業保險并且提供聯動保險。聯合體還可以從各自的盈利中提取風險基金，共同應對與控制風險，或用于其專項存儲和后續建設。

2 構建評價指標體系——基于層次分析法

2.1 指標體系構建原則

2.1.1 功能目標原則

立足于利益鏈接機制的要素與利益共享機制，將要素共享機制的具體內涵劃分為有形要素共享和無形要素共享，在其下設置9個指標。立足于利益共享機制內部的互補增值機制、正負向利益激勵機制、利益約束機制，在其下設置9個指標。根據涉及聯合體利益鏈接機制主體的復雜性和利益這個客體的實現形式，共構建了18個具體測度指標。最終可以利用這些指標作為標準對聯合體近幾年的成長情況進行測算，用以評判聯合體的成長性，為政府實行差異化的優惠政策提供一定依據。

2.1.2 科學性原則

盡量將指標定量，容易測度，從而可以量化分析并與其他的聯合體進行橫向對比，縱向比較各個年度的狀況。遵循評價體系的系統性、科學性，體現和判斷出利益鏈接機制中要素共享程度、利益共享的具體表現效果。評價聯合體利益鏈接機制實現效果的目標必須具有可操作性，數據選取具有可獲得性。指標不宜設置過多和重復設置，以降低評價成本，使指標體系在全國范圍內適用。

2.1.3 客觀性與可比性原則

立足于利益鏈接機制可持續性運行效果的總目標，設置一級準則層、二級準則層、具體指標層。通過文獻查閱和咨詢研究農業產業化聯合體的有關專家，嘗試選取了十八個具體指標，來體現和評價聯合體利益鏈接機制的要素共享機制和利益共享機制實現效果的可持續性，從而可以從縱向年度對比同一聯合體利益鏈接機制運行的可持續性效果，從橫向對比不同聯合體利益鏈接機制持續性運作的能力強弱。

2.2 指標描述

以下18個具體指標（表1）中，由于有些指標沒有市場價格，為了方便比較，本文運用機會成本法和影子價格法給予其貨幣估價。各指標描述見表1：

指標計算說明：

a.二級準則層F1有形要素下的指標I2倉儲用地共享和I3土地流轉根據聯合體共同占用的面積（畝）×當年土地租金（元/畝）計算得出。

b.二級準則層F2無形要素下的指標I5：農機服務和生產決策指導可根據聯合體每年參與培訓的農戶數目×農戶年均收入求出;指標I9：根據共創的商標和品牌等無形資產的價值評估計入。

c.二級準則層F3互補增值下的指標I10：農產品品質增值根據當期或當年的市場價格，與前期或以前年度比較求出;指標I12其他主體的年均收入表現的是在聯合體中除了企業之外的其他經營主體的收入。

d.二級準則層F4下的指標I14：農戶生產成本可由農戶投入的勞務、土地、生產資料等要素根據市場價格或影子價格求出;指標I15：帶動當地農民就業可由當年帶動農民數×農戶年均收入求得。

e.二級準則層F5協調優化下的指標I16：交易費用=違約損失+談判時間（天）×農業生產日均收益（此項還與交易頻率、信息不確定性程度、資產專用性有關）;指標I17共同協商目標可由當年聯合體增值收益×專家打分確定的權重×協商目標次數求得;指標I18設置的風險契約條款，可根據聯合體訂立的條款內容，具體情況具體分析，如由共同設立風險基金的金額算出。

利益鏈接機制主要可劃分成利益的共享方式，即聯合體成員分配到的利益;要素共享程度可通過提供服務、技術培訓、土地流轉、信息共享、平臺建設等方面體現。本文按照利益鏈接機制的實現效果，構建了以要素共享、利益共享為準則層，具體實現方式為指標層的判斷利益鏈接機制持續性運作效果的評價指標體系。

2.3 確定各指標權重

指標間的相對重要性程度采用1-9標度法（Saaty）來表現，相對不重要程度為其對應標度的倒數。本文選用層次分析法和賽蒂等人提出的一致矩陣法確定權重，即不把因素同時比較，而是兩兩相互比較，這樣可以彌補層次分析法得出定性結果而難以被人接受的缺陷。利用數據分析工具Microsoft Excel 2003，根據專家對重要性程度的打分情況，將每一層各指標相對于其上層指標的重要性程度量化，分別測算準則層各要素相對目標層各要素的重要性，指標層各要素相對準則層各要素的重要性，建立比較判斷矩陣，從而確定各個指標在相應層級的權值。在調研的基礎上，查閱相關文獻、理論知識，查找大量數據并且咨詢相關專家意見后，本文利用歸納總結出的18個指標構造了成對比較矩陣，通過對比較判斷矩陣的列歸一化處理，再對矩陣的行向量求和后再一次歸一化，得出特征向量的結果。對應權值見表2、表3、表4和表5（Wk保留四位小數）。

比較判斷矩陣的一致性檢驗：一致性指標CI=α-n/n-1的值越小越好（n表示矩陣的階數，α為矩陣的最大特征值），平均隨機一致性指標RI可根據Saaty結果查表算出。由一致性比率CR=CI/RI，根據一級準則層要素相對于目標層T的重要性程度構造判斷矩陣。由于一級準則層只有兩個要素，二階矩陣的RI=0，具備完全一致性。構造二級準則層要素相對于一級準則層對應要素E1、E2重要性程度的判斷矩陣，利用Excel計算得出其判斷矩陣一致性比率為0.015771<0.1，說明該比較矩陣通過了一致性檢驗，指標的相對重要程度不矛盾。同理，構造指標層要素相對于二級準則層對應要素F1、F2、F3、F4、F5重要性程度的成對比較矩陣，直到達到滿意的一致性。

最后利用相乘法求出：最底層具體指標對總目標（最高層）的權值=指標層要素Ik分別對對應的二級準則層要素Fj的權重×二級準則層要素Fj分別對對應的一級準則層要素Ei的權重×一級準則層要素Ei對目標層要素T的權重（k=1、2、3…18，j=1、2、3、4、5，i=1、2）。

綜上所述，得到指標層具體要素Ik相對整體目標層T的綜合權重，見表6和表7：

2.4 設計評價模型

Min-max法適宜對原始指標進行標準化處理，去除指標單位不一致的影響。在一定年限內，將各指標數的最大值減去指標數的最小值，得到的結果分別去除每個指標測定年份的實際數值減去這一指標年限范圍內最小值的差，即為各具體指標標準化后的數值。

（1）

構造農業產業化聯合體利益鏈接機制實現效果的評價模型：

（2）

其中E為農業產業化聯合體利益鏈接機制運行的可持續性實現效果指數。

3 基于LY市聯合體的實證分析

基于LY市XLY食品有限公司帶動的“企業+基地+農戶”型利益鏈接模式和TH實業有限公司帶動的“企業+合作社+農戶”型利益鏈接模式，根據所設置的18個指標，對這兩個聯合體2013—2017年相關的數據資料進行搜集整理（數據資料來源是LY市農業局與調研訪談）。

由于I6、I7、I8、I9、I17、I18這六項指標是以次數或者種類衡量的，例如指標I9共創的產品、品種、品牌無法在調研過程中獲取其比較真實的影子價格，即在供需均衡時，人們愿意支付的價格。因此，本文利用德爾菲法獲取這六項指標的數據，以問卷的形式邀請10位當地的專家，對LY市這兩家農業產業化聯合體的利益鏈接機制可持續性運行效果評價體系中的指標I6、I7、I8、I9、I17、I18，以百分制的形式逐一打分，取其平均值作為專家評分結果。接著測度出其余12個指標的數值，在2013年至2017年這5年的年限內，將I1-5、I10-16這12個指標貨幣估價的數值和I6-9、I17-18這6個指標專家評分的結果，利用公式（1）再進行標準化處理，最后根據本文第三部分求出的各指標綜合權重與設計的評價模型公式（2）分別計算出XLY與TH帶動下的聯合體利益鏈接機制的可持續性運行指數（最終指數見表6和表7）。處于年限內最小值的指標與最大值的指標無法進行標準化而出現數值為0和1的情況，再與對應權值相乘會出現最終指數等于0或者就等于權值的情況，因此還需設計比較科學的修正指數以衡量綜合指標的最終指數。

3.1 橫向比較分析

從表6與表7可以看出，TH實業有限公司帶動下的產業化聯合體相比XLY食品有限公司帶動下的產業化聯合體利益鏈接機制運行總效果指數在2013年、2014年、2016年、2017年都要較大，說明前者的利益鏈接機制運行效果比后者更優，主要體現在有形要素共享、無形要素共享、互補增值和利益激勵這四個層面。可能是因為XLY食品有限公司產業化聯合體的組織形式為“企業+基地+農戶”，這種組織形式下企業與農戶在空間上僅僅通過基地產生聯系，在產業鏈形成階段上，僅僅在農產品生產階段存在聯系，利益鏈接關系不緊。同時，其利益共享模式為“契約式”，公司按照高于市場5%的價格與農戶簽訂收購合同，并支付土地租金給農戶，價格條款雖然一定程度上有利于企業與農戶的穩定聯結，但是契約的不完全仍阻礙了組織利益共享和風險共擔。而TH食品有限公司產業化聯合體的組織形式為“企業+合作社+農戶”。合作社這個中間組織成員在信息、技術等要素共享方面，可以發揮紐帶作用，推動形成要素流。這樣一來組織成員的分工更加專業化，要素在企業與農戶之間的傳遞時間縮短，要素共享程度也更加充分。由此可見，聯合體的組織形式與利益共享模式會在一定程度上影響利益鏈接機制的實現效果，聯合體應當創新適宜有效的組織形式與利益共享模式。

3.2 縱向比較分析

從表6和表7可以看出兩家農業產業化聯合體利益鏈接機制的總體運行效果逐年上升，體現出這兩家聯合體利益鏈接機制的運行都具有一定的持續性。在持續性能力方面，2014—2016年，TH食品有限公司產業化聯合體的總體指數相較于前一年的增長率都要高于XLY食品有限公司產業化聯合體的指數增長率，說明2014—2016年其利益鏈接機制運行的持續性發展能力更強。而2017年XLY聯合體的指數增長率為59%，TH聯合體的指數增長率為39%。通過調研發現， 2016年XLY公司全資領辦了QTH縣種植專業合作社，并與湖南省生物研究所、湖南農大等科研院所建立了產學研技術合作關系，生產的“肖老爺”牌系列紅薯粉絲被選為省委接待部門代購食品，聯合體的要素共享和利益共享程度顯著提高。

4 結論與展望

雖然實證分析數據顯示出LY市的兩家聯合體利益鏈接機制的運行效果都具備可持續性運作能力，但是從指標層面評價，TH實業有限公司產業化聯合體在有形要素融合程度這一指標層面相對表現更優。2014年，F1～F5五個評價層面除了協調優化層稍顯弱勢之外，其他層面的運行效果都大大高出另一家聯合體，表明該聯合體成立時利益鏈接機制的基礎相對更加牢固和完善。并且，在2015年和2016年也一直保持著相對優勢。總體來說，以TH實業有限公司為龍頭帶領下的聯合體不論是在基礎素質和后期持續發展動力方面都超越了XLY聯合體，國家應重點支持。

完善農業產業化聯合體利益鏈接機制的過程，即優化利益鏈接機制的運作路徑，可以將其看作是一個閉合回路。農業產業化聯合體利益鏈接機制的優化路徑是：首先，根據各地經濟發展狀況、農作物種類、經營規模、主體差異等因素確定適宜的產業組織形式;其次，根據要素共享與利益共享機制，促進聯合體各要素的有效融通，創新利益共享模式;最后，根據評價利益共享機制可持續運行效果的指標體系，進行評估與比較，發現問題，進一步優化。本研究只解決了利益鏈接機制路徑優化過程其中一環，至于聯合體產業組織形式和利益共享模式創新動力的影響因素等內容，有必要在今后的研究中繼續探討。本研究的另一個不足是在確定評價模型E之后，由于各地區聯合體內在和外在環境的差異，無法明確隨機干擾項和難以標準化的數值，有待通過更廣范圍的調查研究和數據分析尋找到科學合理的賦值方法。

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[收稿日期]2019-01-14

[作者簡介]周藝珮（1996—），女，湖南漣源人，研究生，從事企業管理工作。