中國食物自給率及其影響因素分析：基于營養源視角

劉慕華

摘要：基于營養源視角，運用灰色關聯方法考量中國食物自給率及其影響因素。結果發現：1961-2013年中國綜合食物自給率整體呈下降趨勢，2000 - 2005年呈現明顯的倒“U"形變化。從其結構而言，產品間差異較大;就其影響因素而言，生產、消費、貿易環節各主要影響因素的影響效應各有差異。測算顯示，根據目前的生產布局，到2020年除谷物、糖料、蔬菜作物的自給率上升外，大豆、油料、肉類自給率將持續下降。

關鍵詞：營養源;食物自給率;庫存變化;影響因素

中圖分類號：F322

文獻標識碼： A

文章編號：1003-7217（2019） 03-0142-07

一、引言

由于世界農業生產資源分布嚴重不均，全球大約有78%的國家和地區糧食生產不能自給[1]，糧食貿易在全球糧食再分配中起著重要的作用，然而，貿易容易受人口、政治環境的短期波動影響。鑒于經濟的增長趨勢，糧食盈余國家由于國內需求增加，未來幾十年可能會減少糧食的出口[2]，嚴重依賴糧食進口的國家在解決糧食安全方面存在明顯的劣勢。此外，近期的報告表明，全球糧食生產狀況向好、庫存增加，同時貿易量也達到最大。預測所有進口地區貿易需求將穩定增加[3]。隨著全球糧食系統對貿易的依賴性增加，使貿易系統抵御力降低，更容易受到其它變化和危機的影響[4]。為了降低與糧食進口有關的脆弱性，全球包括韓國、日本、印度等與我國消費和社會經濟發展相似的國家制定了各項糧食自給政策[5]。

中國是一個人口大國，總人口占世界的22%，但耕地僅占世界總耕地面積的9%，人多地少的國情，決定了在全球糧食年貿易量僅相當于中國年糧食消費量的40%的情況下[6]，中國糧食供給只能靠自己實現，不可能像日、韓等國家和地區那樣依賴進口[7-9]。新中國成立以來，農業政策都旨在提高糧食自給自足能力，要求谷物自給率要保持在90%以上，糧食總體自給率長期保持在80%以上[10]。現階段，化肥投入、灌溉面積、機械化以及單產能力的提升等，為糧食生產提供了提升空間，并在2004 -2015年實現了糧食生產的“十二連增”。雖然2016年之后，在“去庫存”的供給側結構性改革要求下，糧食總產量有所下降，但是仍然是豐收年。到2018年，中國已實現糧食“十五連豐”。與此同時，一個需要特別關注的問題是，糧食進口也在逐年增加，盡管谷物自給率基本達到90%的目標，但是整體趨于下降。在全面開放提高生育率的政策背景下，預計2030年中國總人口將達到14.5億，其中城鎮人口占70%，糧食需求剛性增長的形勢將持續存在，中國人的飯碗要牢牢端在自己手上的宗旨，對解決新時期糧食安全問題具有非常深刻的新含義。

回顧文獻，國內關于糧食自給問題已進行了廣泛研究。在研究思路上，主要從中國糧食自給率的歷史發展趨勢進行分析[9 -12]，研究涉及到中國糧食自給率的水平及安全性[13 ，14]，以及糧食的統計口徑和自給率的計算方法[13-15]，還有一些分析了國外自給率的演變和經驗[7-9]。在研究方法上，主要有估算法和歷史借鑒法[13-15]。在糧食種類方面，多數研究都集中在谷物或主糧方面[12-15]。在測算方面，多數研究僅基于生產量和進出口數據來估算自給率水平，忽略了庫存變動對自給率變化的影響。鑒于現有研究對中國食物自給率特別是測算指標和產品結構研究的欠缺和不足，本文將基于營養源的視角人手，考慮庫存變化對自給率的影響，對中國食物自給率進行測算和預測，并對其趨勢、結構特點及影響因素進行分析。

二、數據與方法

（一）數據說明及指標選取

1.數據說明：中國與聯合國糧農組織（FAO）的食物統計口徑存在較大差異，中國將糧食分為谷物、豆類、薯類、雜豆和其它豆類，5類19種食物。FAO食物平衡表公布的食物包括谷物、根莖類、豆類、油籽、蔬菜、瓜果、糖料、家禽、家畜等肉類8類108種食物①。本文研究對象包括中國統計口徑的主要谷物以及FAO食物平衡表公布的油料、糖料、蔬菜、水果、肉類、水產類等60種②為人類生存提供蛋白質、脂質、碳水化合物、維生素和礦物質、纖維素等營養元素的食物。

2.指標選取：自給率測算所涉及的數據包括1961-2 013年③生產、貿易、庫存方面的四個指標，其影響因素從196 1- 2013年④生產、消費、貿易三個方面選取，共13個指標（見表1）。

（二）自給率測算與灰色關聯方法

1.自給率的測算：自給率⑤是指一國或一個地區在一年內的總生產量與總消費量的百分比。根據自給率的概念，國內食物總消費可以從包括口糧、種子、飼料、加工、損耗及其它消費等方面的數據進行估算。但是這種估算方法涉及數據較多，并且很多數據不能直接獲取，需要進行推算或折算所得，準確度難以得到保障。因此，本文從供給側的角度進行考慮，首先，假設食物總消費量等于食物總供給量;其次，在食物平衡表中，國內總消費實際是考慮庫存變動后的國內總供給;那么，可供消費的國內總供給等于國內糧食總量減去出口量，減去庫存增量⑥加上進口量，即：

Dtc=Dac-P-E-Z+I??????????????????????????????????? （1）

式（1）中，Dtc為國內總消費，Dac為國內可供消費的總供給量，P、E、Z、I分別表示國內生產量、出口量、庫存增量、進口量。

自給率等于國內生產總量占消費的比例，即：

國內關于自給率的測算通常采用數據簡化和替代的方法。即，用凈進口量和國內生產量替代消費量，或者直接假設庫存量穩定，只考慮生產總量和進出口量。事實上，生產總量加凈進口量只能得到國內庫存量穩定不變的當年新增供應量，但是庫存量往往變動較大，當年生產和進口的糧食，可能保存入庫，留在未來年份進行消費。例如，近幾年由于政府采取支持政策不斷提高收購價格，國內糧價大幅高于國際糧價，刺激糧食生產的同時進口也不斷增加，在市場供應充足的情況下，大量新增糧食進入糧庫。因此，在自給率測算過程中，忽略庫存變化的計算方法會對我國糧食自給率估算產生誤差，當庫存增加時，會低估自給率;反之，當庫存減少若只考慮總產量和進出口量則會高估國內自給率。因此，測算自給率變化時考慮庫存變量，能夠提高自給率估算的準確度，進一步了解我國真實的消費情況。

2.灰色關聯分析方法：為了量化各影響因素對自給率的影響，我們通過灰色關聯方法進行測算實現。灰色關聯分析方法是根據序列波動趨勢來判斷和量化不同序列之間關聯程度的方法，主要是在比較各序列之間的相似度的基礎上，通過線性插值的方法將系統因素的離散性為觀測值轉化為連續的折線，進而根據折線的集合特征將序列間的相關性量化，序列趨勢的幾何形狀越接近，關聯度越大[16 ，17]，測算過程如下：

（1）設X0為參考數據序列，Xt為比較數據數列，具體如下：

（2）對數據進行標準化處理：

（3）計算數據的差序列：

（4）求序列的極值：

（5）計算各要素的關聯度：

三、測算結果與分析

（一）測算偏差與整體趨勢

根據式（2），在考慮庫存變動對國內供給和消費的影響以及自給率測算簡化方法，得到綜合食物自給率Ⅰ⑧和綜合食物自給率Ⅱ⑨，其變化趨勢如圖1（a）所示。綜合食物自給率丌整體平均高出綜合食物自給率ⅠO.53%，但是階段性偏差較大，例如在2000 - 2003年，盡管糧食總量連續減產，但是通過調動庫存量來滿足國內需求，因此，國內總供給并未受到太大影響，但由于簡化的計算方法未考慮庫存的變化，得出的自給率偏低。反之，2008年以來由于總產量和進口量的增加，而國內需求并沒有大幅增加，導致部分產量并未進行消費而進入庫存，故簡化的計算方法得出的自給率偏高，因此，不考慮庫存變動不能反映我國食物供給的真實情況，以下分析的綜合食物自給率均為考慮庫存變動的估算結果。

1961-2013年，我國綜合食物自給率⑩整體趨于下降，特別是2003年之后，下降幅度趨于如圖1（a）。根據變化態勢可以劃分為兩個階段：第一階段為1961- 1999年，期間出現三次食物過剩導致的食物總產量下降，自給率雖有波動，但是基本保持在95%以上，雖然1975年和1999年兩年低于95%，但是也都保持在93%以上。第二階為2000 - 2013年，期間又有三個顯著的短周期，例如在1998 -2003年，國家實施一系列的糧食價格保護政策，糧食生產逐漸得到恢復，加之庫存充足，2000年以后自給率顯著上升，并在2002年和2003年突破100%，但在2004年之后整體下滑，2007年之后一直低于95%的水平。

在1961-2003年，綜合食物自給率和主要谷物的自給率的變化趨勢近似相同，但在2003年以后，綜合食物自給率的下滑幅度高于主要谷物自給率，兩者間的趨勢差異越來越大，如圖1（a-b），2000年主要谷物自給率平均達到117.27%，2003年成為最高點為135.71%，2005年又迅速下降，呈現明顯的倒“U”型變化，盡管變化幅度顯著，但是都保持在95%以上。

（二）產品間的差異比較

從不同產品的視角來看，產品間的變化差異較大。自給率下降最多的是油料類作物，下降了54.49%。其次是興奮劑類、動物內臟的自給率，下降幅度在20%～30%之間。同期下降了10%～20%之間的產品有淀粉根莖類、牛奶、豆類（不含大豆）的自給率，自給率波動相對穩定、幅度下降5%左右的有，堅果自給率、魚類及海洋產品、肉類自給率、水果自給率。同期上升1～5個百分點的有海產品和其它水產品、谷物、糖料、蔬菜和蛋類。香料的自給率快速增長，52年間提升了108.80個百分點，其次是糖類及甜味劑，自給率分別提高了35%和12.34%。

由表2可以看到，在分類產品中，以棕櫚油、大豆、向日葵、芝麻籽和油菜、芥菜籽為主的部分植物油料，以及高梁、木薯為主的飼料用糧，以大麥、燕麥為主的食品加工原料，以茶葉、葡萄柚、豌豆等為輔食的自給率下降較快。這些常見的大宗產品自給率的下降帶動了整體自給率的下降。

（三）灰色關聯度測算結果分析

根據灰色關聯分析法計算出各影響因素與參數序列的關聯度矩陣。自給率灰色關聯矩陣中，最低值為0.628，最高值為0.991，整體來看，食物的生產、消費和貿易與食物自給率關聯度較高。各影響因素都對自給率的變化起著重要的作用。灰色關聯度測算結果顯示：

1.對糧食生產的影響。糧食生產變化的主要原因是化肥使用量、有效灌溉面積、機械總動力和耕地面積。生產資料的投入是提升食物總產量的基礎，有些情況下，國家農業財政的扶持投入也物化在了一些生產資料當中，投入和扶持力度與糧食生產成正比，投入和扶持力度越大，產量則越多。食物的單產水平和人口變化與產量的關聯度也較高，這說明我國食物需求呈剛性需求。此外，化肥和機械總動力以及耕地面積除了與食物產量的關聯度最高外，對貿易和庫存變化的關聯度較高，這是因為這些因素直接對食物的生產進行影響，而我國食物產量則是進、出口和庫存量的重要依據。

2.對食物進口的影響。從測算結果來看，影響食物進口的主要原因是居民人均收入水平、糧食價格、貿易競爭指數、人民幣匯率指數、國際糧食價格，居民收入的提高意味著對各類產品的要求提高，尤其是對國外優質食物品種和多元種類的選擇，從我國經濟發展和全球經濟一體化的發展進程來看，居民收入的提高和貿易規模將不斷擴大將是常態，未來我國食物進口量仍然會持續增長。

3.對食物貿易的影響。從灰色關聯矩陣的測算結果來看，人民幣匯率的波動、國際糧食價格和國內糧食價格是導致我國食物貿易的主要原因。

4.對食物庫存的影響。貿易開放度、貿易競爭指數、糧食價格指數、人均糧食量、居民收入、國際糧食價格、人口總量、人民幣匯率指數與庫存變量的灰色關聯值都在0.83及以上。

（四）食物自給率灰色測算結果

對2014 - 2020年的綜合食物自給率及包括谷物、糖料、大豆、蔬菜、水果、肉類、油料作物，七類產品的自給率進行測算，并計算出自給率的變化幅度，結果如圖2所示，除谷物、糖料、蔬菜的自給率為小幅度提升之外，大豆、油料作物、肉類的自給率大副下降，導致綜合食物自給率下降了56.51%。

四、食物自給率變化原因解析

（一）生產要素的投入，促進食物自給率的提升

長期以來，中國食物自給率能夠保持在較高水平，主要依賴于食物產量的持續增長，一旦食物生產出現持續減產的狀況，自給率將快速下降。例如，1999-2003年，在耕地面積下降12.15%，機械總動力、有效灌溉面積、化肥施用量化肥施用量相比上一個周期（1995 -1998年），分別下降了5.6%、3.32%、16.84%的情況下，中國食物總產量，減產幅度達到15.28%，導致同一階段的谷物自給率下降幅度達13.81%，綜合食物自給率未受到影響，主要得益于同期其它非大宗產品的大幅提高。20世紀60年代以來，在耕地面積整體下降的情況下，中國糧食產量能夠持續增長，除科技提升外主要得益于化肥、機械和灌溉面積的增加，1978 - 2015年，耕地面積下降了6.01%，在機械、灌溉面積、化肥施用分別增加850. 89%，46.5%，581.29%的情況下，食物總產量增加了103.91%，綜合食物自給率才得以保障。

（二）居民消費升級導致食物自給率下降

與我國相鄰的日本和韓國的社會發展與我國有很多相似之處，兩國在經濟增長階段都經歷了食物自給率迅速下降的過程。日本和韓國的自給率發展歷程和經驗表明，人多地少、缺乏農業資源優勢的地區，在經濟和城鎮化快速發展的過程中，食物自給率下降是不可避免的[18]，本文測算得到城鎮化率與食物生產的灰色關聯度達到0.995，也輔證了這一觀點。首先，隨著經濟的快速發展、工業化、城鎮化的迅速推進建設用地不斷增加，都爭奪了農業發展的土地、水、勞動力等資源，特別是耕地面積不斷減少。統計表明，中國耕地面積從1978年的120587.2千公頃減少至2000年的108462.54千公頃，雖然2 000年以后耕地面積有所上升，但是到2016年（113028.2千公頃）為止仍未恢復到1978年的水平，壓縮了食物生產和供給的增長空間。其次，隨著居民收入水平的不斷提高，對非主糧外的其他食物要求越來越高，飲食和消費結構的變化所帶來的食物需求不斷擴張，非谷物消費比重的明顯提高，這種供求關系推動了整體食物自給率的不斷下降及其它產品自給率的結構性矛盾。這些變化都對中國整體食物供求產生了重大影響，未來隨著新增人口的增加，食物消費依然呈剛性需求，以小麥、大米為主的口糧需求相對穩定，但是對肉類食品、深加工類食物產品的消費需求增加[19]，將不斷刺激飼料用糧和加工用糧的增長，給未來中國食物自給的提升帶來挑戰。

（三）國際競爭力不足加速了自給率的下降

我國農戶規模不及日本的1/3，美國的1/100[9]，而人多地少、人均耕地和自然資源不足，加之農田結構零散，農業生產方式粗放，約束了機械化和規模化生產的發展，導致農業生產高投低效，生產成本高昂，使國內食物產業缺乏國際競爭力。而國內食物價格居高不下與低廉的國際糧價價格差。進一步降低了國內糧食產業的國際競爭力[20，21]，必然導致進口量的不斷增加。在全球貿易背景下，隨著中國貿易開放度的不斷增加國內食物市場逐步開放，在此過程中人民幣匯率升值，國內農業生產資源成本上升，將進一步增加國內生產成本。盡管2008年以來的數據顯示，糧食出售價格表現上升態勢，但是生產成本的不斷攀升，平抑甚至停滯了生產收益，導致生產利潤的持續大幅下降，極大程度地挫敗了農民的生產積極性，基于生產與自給率的決策關系，直接導致自給率的下降。農業化肥、農藥使用過度，導致農業生態亮起“紅燈”，同時由于化肥農藥利用率低，工業“三廢”和城市生活等污染源向農業地區，造成了嚴重的農業面源污染，全國主要污染物點位超標率達16.1%，導致農業環境承載力日益趨緊，滯后了食物質量安全和國際競爭力的提升，加速了自給率的下降。盡管2016年以來，在農業供給側改革背景下，化肥和農藥的投入實現了零增，但是從數據來看，農藥和化肥的施用基數仍然很大，目前農業生產能力的提升仍然沒有擺脫化肥和農藥大量投入的現實，食物產量雖然得到提升，但是這種提量不提質的生產方式，很大程度的降低了我國食物的整體競爭水平，也是食物產量和進口量齊增，自給率下降和結構性差異的重要原因之一。盡管化肥、農藥的投人取得的生產效果顯著，但基于綠色生態的視角來看，降低了生態食物自給率可持續能力的提升[22]。

（四）主糧優先生產戰略加劇食物自給率的結構差異

食物作為戰略性物資，不同于其他產業，中國作為農業大國，農業除了要保障一部分人就業和農民增收外，還要保障國民吃飯問題。因此，把中國人的飯碗牢牢端在自己手中，即是根本任務也是戰略目標。

基于經濟利益和國家政治和安全，在許多國家和地區，基本會對本國主糧生產進行保護，中國對作為居民主糧的大米和小麥進行了不斷提高收購價格和配額進口等政策給予保護，因此，1961- 2013年，在綜合食物自給率和其他食物品種自給率下降的情況下小麥自給率反而得到提升，主要谷物自給率持續保持較高水平。

在主糧優先生產的結構戰略下，2008年以來國內食物總產量持續增長，綜合食物自給率卻持續下降，主要是因為近年國內外食物價格差等，導致的進口量不斷增加，國內增加的部分食物量直接進入庫存，又進一步引起庫存增加。此外，居民消費的升級，對高品質食物的需求和一些進口稅較低的產品選擇也帶動了國內食物貿易。而國際經濟狀況、國內外匯率制度、貿易開放度等都會影響國內外糧食價格，食物安全和品質則會影響居民的消費偏好，進而影響食物的進口結構。現階段情況表明，除國內食物需求結構性增長外，影響食物貿易和自給率變化的因素十分復雜。

五、結論與政策建議

（一）結論

中國食物自給率程度較高，但是產品間差異較大，主要谷物和其它大宗產品基本自給，但是油料作物和大豆等產品的自給率下降較多，貿易依賴度較高。從整體趨勢來看，中國綜合食物自給率在2002（不包括2002年）年之前基本保持在95%～99%的穩定狀態，2002年和2003年綜合自給率突破100%分別達到100.88%和101.15，但是2003年之后呈下降趨勢，2008年跌破95%之后持續下滑，期間呈現明顯的倒“U”型趨勢。導致綜合糧食自給率下降的原因有很多。其中，食物生產仍是自給率變化的主要因素，居民收入提高和消費升級、國內農業生產成本高收益低、糧食國際競爭能力不足等，是導致進口增加和自給率下降的重要原因，而政策導向、生產結構等則是導致自給率結構性差異的重要原因。

對食物自給率的預測顯示，根據現有的生產條件和布局，到2020年除谷物、糖料、蔬菜的自給率上升，大豆、肉類、油料的自給率均表現下降，特別是大豆和油料作物，自給率下降到5%以下。盡管谷物自給率為102.54%，但是綜合自給率僅為42.24%。如何在面對消費結構轉變的情況下，戰略性地優化食物生產結構，以確保未來食物的有效供應，降低進口依賴，仍需加大食物供給側改革的力度。

（二）政策建議

基于糧食進口存在諸多不確定外部因素，并且受世界政治、經濟、氣候災害、生產格局等的影響，低收入和糧食缺口國家的進口需求在不斷提高，世界糧食庫存與糧食需求比例存在嚴重挑戰[3]。依靠進口存在明顯的安全劣勢。為此，結合中國現狀，我們提出以下幾點政策建議：第一，穩定綜合食物生產能力，優化產品供給結構;第二，提升多元優質食物供給能力，滿足多重消費需求;第三，推行綠色生產行為，增強綜合食物可持續發展能力;第四，強化食品安全、增強食物國際競爭力。

注釋：

① 根據相關統計年鑒和報告總結得出。

② 基于數據的可獲取性和自給率測算的有效性和完整性，故選取60種食物為研究對象。

③ 數據庫關于中國的數據最早可追溯到1961，最新截至到2013。

④ 為契合FAO數據，故選1961-2013年數據。

⑤ 自給率>100%為完全自給;100%<自給率≤95%為基本自給;基本自給95%<自給率≤90%為糧食安全水平一般;當自給率<90%時，糧食供給風險逐漸增大。

⑥ 當庫存增量為正值時，說明當年糧食未被消費進入庫存，而當庫存增量為負時，說明庫存被消費，因此在考慮庫存變化時應減去庫存增量。

⑦當0.85

⑧ 綜合食物自給率I=[總產量/（產量十進口量-出口量一庫存量）]×100%。

⑨ 綜合食物自給率Ⅱ=[總產量/（產量十進口量-出口量）]×100%。

⑩ 自給率既可以對單一具體食物的自給情況進行評價，例如小麥、大米、玉米的自給情況，也可以對一類產品的自給情況進行評價，例如谷物自給率，還可以對所有食物的綜合自給情況進行評價，即綜合食物自給率，文中綜合食物自給率以FAO數據庫提供的食物總產量、進口量、出口量、庫存增量為基礎數據計算所得，計算公式為綜合食物自給率=[總產量/（產量十進口量 出口量一庫存量）]×100%。

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