區域創新能力評價體系構建研究

劉慧

摘 要：區域創新能力對區域經濟具有至關重要的作用。為了提高區域創新能力，增強企業創新實力，帶動經濟快速發展，需要建立評價體系分析影響區域創新能力的因素。通過研究區域創新理論，本文從投入能力、創新環境、管理能力和創新產出等方面選取了幾個指標，運用層次分析法構建了區域創新能力評價體系，并對河南省鄭洛新國家自主創新示范區的區域創新能力評價指標進行了分析。在此基礎上，對鄭州市的創新能力進行了評價，并提出了加大創新投入、建立健全創新環境、優化管理體系、提高創新產出、提高區域創新能力的建議。

關鍵詞：區域創新能力;評價體系;評價指標

中圖分類號：F124.3? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2019）1-14-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.01.003

1 引言

創新能力是區域經濟可持續發展和競爭力提高的基礎，在區域經濟發展中起著至關重要的作用。近年來，“創新”一詞屢屢被提及?！肮矂摌I與大眾創新”與政府創新支持政策，都揭示了中國對創新的高度重視。對中國來說，區域創新能力關系到區域經濟的發展，是各級政府工作的優先事項。本文通過研究區域創新能力評價體系，回答如何進一步提升鄭州市創新能力及如何使該地區的企業能夠在此過程中加強自身的創新能力的問題。

區域經濟的發展一直受學術界的高度重視，區域創新系統的研究也成為一個研究熱點。關于區域創新能力評價指標的選擇，張揚從創新投入能力、創新效益能力、創新擴散能力和創新環境4個方面選取了20個技術創新能力指標，建立區域技術創新能力評價體系;趙旺果運用主成分分析法定義創新評價的幾個主成分為知識創新因子、技術創新因子、創新環境優化因子、創新配置能力因子;吉新峰等構建了包含投入能力、產出能力、轉化能力、基礎能力的高技術產業自主創新能力評價指標體系;黨晶晶等以區域創新環境為研究對象，構建了含有創新意識、創新鏈接、創新基礎、再創新度的區域創新環境評價指標體系[1];孫梟坤所構建的區域科技創新能力評價指標體系，主要由科技創新基礎能力、科技創新投入能力、科技創新產出能力、科技自主創新能力和科技創新效益能力5項一級指標，物質基礎、地域基礎和人力投入等12項二級指標，專利申請量、R&D人員數和R&D經費支出等33項三級指標構成[2];李興光等從知識創造、知識獲取、企業創新、創新環境和創新績效5個維度分析了京津冀區域的創新能力的動態發展情況[3];申靜等采用內容分析法、綜合指數評價法、層次分析法、比較分析及統計分析等方法，通過系統分析國際大都市創新發展的特點、創新驅動的特性和要素，借鑒4種典型的創新指數，構建了國際大都市創新評價指標體系[4]。綜上所述，對于創新指標體系的構建我國學者進行了多方面多角度的探索，主要從創新投入、創新環境、創新產出3個方面建立指標評價體系。

2 構建區域創新能力評價體系

2.1 區域創新能力的內涵和構成要素

結合區域創新理論的文獻綜述，區域創新能力的內涵被定義為：在一定的空間內（通常以行政區域劃分），創新能力主體（包括企業、高等院校、政府部門和中介服務機）加強區域經濟實力，在區域資源分配中具有創新產出的綜合能力。區域創新能力組成部分有4個方面：投入能力、創新環境、管理能力、創新產出。投入能力是指投資或已經投資的創新資源參與創新活動，具體來說包括資金、人員和技術設備。創新環境是指創新活動可以獲得的環境支持，包括研究機構、高等院校、金融機構和文化機構創新所依賴的環境。管理能力是指政府采取的措施，使各部門的資源能夠在各個環節之間有效流動的創新活動。創新產出是指能夠增強一個地區經濟實力的創新活動成果[5-11]。

2.2 區域創新能力評價指標的選擇

基于上述原則，對區域創新能力評價體系中的相關文獻進行綜合考察，從投入能力、創新環境、管理能力和創新產出能力4個方面選取了24項評價指標。

2.2.1 投入能力。投入能力是啟動創新活動的基礎。本文將投入能力劃分為兩個方面：研究經費和人力投入。考慮到不同地區人口的差異，為了減少誤差，以萬人為單位（見表1）。

2.2.2 創新環境。創新環境是指保證在該地區開展創新活動的良好環境條件。本文將創新環境劃分為創新環境載體、創新服務和資金支持。創新載體是指在區域內實施創新活動的主體，包括高科技企業、R&D研發機構和高等院校。資金支持是指可用于本區域創新活動的潛在資金（見表2）。

2.2.3 管理能力。管理能力是指為增強創新能力，政府采取的合理有效地配置區域資源的政策和措施。論文選定宏觀調控為二級指標，考慮到政府技術的利用，管理能力有三項指標是可行的（見表3）。

2.2.4 創新產出。創新產出是指創新主體在創新活動實施之后獲得的創新產出。具體來說，是指發明專利、高技術產品等。本文將創新產出分為知識產出、經濟效益和高科技（見表4）。

2.3 確定區域創新能力評價指標的權重

根據層次分析法和指標選擇結果，建立了區域創新能力的層次結構模型。在前人研究的基礎上，結合10位專家的意見，得到了區域創新能力評價體系內每兩個因素的判斷矩陣，并進行了整體一致性檢查，CR<0.1通過了檢驗，表明指標選取可行（見表5）。

通過計算各評價指標的權重，建立區域創新能力評價體系（見表6）。

3 鄭州市區域創新能力評價分析

本研究的數據來源于3個方面：第一，2015—2018年鄭州市、洛陽市和新鄉市統計信息網站統計年鑒;第二，2015—2018年鄭州市、洛陽市和新鄉市統計公報;第三，鄭州市、洛陽市和新鄉市官方網站數據（這些數據由政府各部門按照統計標準公開發布）。為了避免對評價結果的影響，原始數據用無綱量法進行處理使數據達到最大值，運用比重法將一組數據中的最大數據設置為100，與其他數據比較后得到處理后的數據。鄭州、洛陽和新鄉在投入能力、創新環境、管理能力和創新產出等方面得分根據獲得的指標權重和經過處理的數據計算得出創新能力（見表7）。

從投入能力方面來看，多年來，鄭州市的創新活動投入在科研經費和人力上超過了新鄉市和洛陽市。在將R&D撥款支出轉化為R&D撥款支出/10 000的情況下，鄭州市的研發經費支出仍遠遠高于其他兩市，如果加上人口基數的差異，差距將會更大。其他評價指標大致相同。從企業新產品開發費用和科技人員人數來看，鄭州市高于其他兩市。值得注意的是，由于R&D撥款基數過大，鄭州市R&D支出增長速度低于其他兩市。

創新環境方面，在本部分的評價指標中，鄭州市研究與開發機構的數量/1 000和圖書館的數量/10 000遠比其他兩市高。因為無論是在高科技企業，還是在高校和公共圖書館，鄭州市都可以為創新提供更好的平臺和基礎設施。就鄭州市郵電/10 000業務量指標而言，鄭州市郵電業務量已由2014年的213.6億元猛增至2017年360.7億元，意味著鄭州成為中部地區最大的物資集散地，同時，電子商務的蓬勃發展對創新活動起到了一定的促進作用。

管理能力方面，鄭州市高于其他兩市。從2014—2017年政府支出占生產總值的比例來看，鄭州市低于其他兩市。從同等水平的技術和教育撥款來看，鄭州市的技術投入比例有所提高，教育撥款由124.6億元提高到175.9億元，說明鄭州市政府高度重視科技教育，政府對技術和教育的重視可以促進區域創新活動。創新產出方面，從圖表可以清楚地看出，鄭州市的得分增速從2016年到2017年略有下降，盡管其他兩市與鄭州市差距較大，但總體控制在一定程度之內。

通過對創新產出評價指標的分析，可以看出，鄭州市在產業升級方面所做的工作有所成效，還有巨大的潛力。

就區域創新能力整體而言，鄭州和新鄉的創新能力在2015年均出現小幅度下降，之后有所回升，而洛陽的創新能力在三市中處于中間位置，并保持穩定緩慢上升。鄭州市區域創新能力得分從2014年的19分提高到2017年的21分，可以說，這四年來，鄭州市的創新能力有了很大的提高。鄭州市創新能力的提高和最終創新產出帶來的經濟效益也將使鄭州市得到更好的支持，并為創新活動提供便利，形成良性循環。

4 結論

區域創新能力的提高可以為企業提供更好的發展環境，促進企業創新能力的提升。在分析鄭州市創新能力的基礎上，結合實際情況，從投入能力、創新環境、管理能力、創新產出等方面進行研究，就如何提高鄭州市企業的創新能力提出了以下建議。

4.1 加大創新投入

投入能力的增加意味著R&D支出和人才的增加。對政府來說，應確保每年對科技的撥款，同時，政府也可以建立優化的科技投資體系，即政府率先建立公正的平臺，吸收剩余的社會資本，支持高科技企業和科研機構建設R&D。2017年，鄭州市頒布了“智匯鄭州”人才政策，以吸引高端人才，說明鄭州市政府已經意識到了人才的重要性，迫切希望吸引更多高端人才來建設鄭州。在研發人才方面，鄭州市需要制定更為有競爭力的相關優惠政策，為企業迫切需要的研發人才提供方便的住房和永久居住登記。

4.2 營造良好的創新環境

區域創新環境是創新活動持續的基礎。近年來，鄭州市高度重視以科技創新為主，建立了眾多高新技術開發區和企業孵化器。建立健全的創新環境、設立高科技園區、整合高新技術企業、建立企業與高校之間的科技交流與合作對創新至關重要。鄭州市政府應組織制定相關政策，加強高校實驗室學習和企業之間的合作與交流，提高企業的技術創新能力。除了創新環境的硬件基礎設施外，鄭州市還要美化城市環境。目前鄭州的環境問題突出，霧霾與經濟形成了鮮明的對比，應加快產業升級，淘汰落后重污染企業，提高鄭州環境質量，吸引更多投資進入鄭州。

4.3 優化管理體系

為了提高管理能力，更好地配置區域資源，建議在政府范圍內納入創新指標。通過績效考核，激發管理人員對鄭州市技術創新的重視，使鄭州市的技術創新活動獲得更多的資源。鄭州市應對創新活動給予優惠政策，如可減免高新技術企業所得稅。要更好地支持創新活動，擴大優惠程度，提高高新技術企業研發經費的減讓率，建立獎勵機制，鼓勵技術含量高的企業和科研機構實現技術突破。

4.4 提高創新產出

為更好地提高運用創新產出，優化鄭州市企業創新能力，應建立創新產出服務體系;對于沒有資格將創新知識轉化為產品的研究機構和企業，鄭州市政府應當做好產品創新知識轉化工作，為企業吸收社會資本、協助企業轉移技術成果、實現雙贏提供平臺;知識產權和相關法律保護應當跟進，優化相關法律和法規，保護知識產權，避免創新活動受到損害，成立專門的執法小組，打擊侵犯知識產權的違法行為。

參考文獻：

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