美國國防工業技術創新網絡的特點及啟示

范炳健 丁潔

摘 要：美國國防工業經過長期發展形成了多層技術創新網絡體系結構，即以軍工企業自身研發資源為主的核心網絡層、以軍工企業間合作為主的重要網絡層、以產學研合作為主的相關網絡層和以海外創新中心為主的外圍網絡層。不同網絡層之間各有特點，功能各有側重，且相互協同，為國防工業發展提供了動力。

關鍵詞：國防工業;技術創新;創新網絡;結構

中圖分類號：F43/47? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2019）1-88-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.01.015

美國國防工業技術創新的體系結構經歷了不斷演化的過程，逐步形成了以國家安全戰略和市場競爭為牽引和驅動[1-2]，相互支撐和相互促進的多層的網絡結構，如圖1所示。即以軍工企業自身研發資源為主的核心網絡層、以軍工企業間合作為主的重要網絡層、以產學研合作為主的相關網絡層和以海外創新中心為主的外圍網絡層（合稱拓展網絡層）。

1 技術創新網絡結構

1.1 核心網絡層

大型軍工企業是國防工業的構成主體，也是國防工業技術創新網絡的核心組成部分。以軍工企業自身研發資源為主的核心網絡層的特點是以企業內部各級研發組織為骨架，以多渠道的投入為保障，形成激勵創新的文化內核。

1.1.1 構建了完善的企業研發組織。在創新組織結構上，大型軍工企業往往建立了完善的企業研發架構和聞名世界的創新團隊，負責基礎技術研究、核心技術攻關以及高難度的產品設計工作。比如，波音公司的鬼怪工廠（phantom works）和洛馬公司的臭鼬工廠（skunk works）就是世界知名的創新中心[3]。作為預先研究關鍵技術的發展部門，它們通過創新的技術鞏固了公司長期的競爭地位，研發了國防工業領域眾多的突破性技術和里程碑式產品，包括HTV-2、X-45 UCAV、X-51A等。企業內部的研發組織已經不僅僅是產生發明和創造的實驗室，更是拓展和引導整個公司技術創新發展的組織者和倡議者。

在企業級研究中心的基礎上，軍工企業還設有應用面較寬的共性技術研究機構，所屬分公司（事業部）內部則建立了負責本部門具體研發工作的機構。此外，軍工企業也建立了服務于具體項目或某類產品的研發中心和技術攻關小組。不同類型的創新組織之間形成了相互牽引、補充和支撐的作用關系。

1.1.2 為創新提供了充足的經費保障。軍工企業的創新經費主要有3個來源：一是來自國防部等政府部門的采辦項目，這也是最為主要的經費來源。數據顯示[4]，美國的研發投入在1960年占據全球研發投入總量的69%，其中國防研發投入占據全球研發投入總量的36%，規模非常大。1960—2016年，雖然美國研發投入在全球研發投入的占比不斷呈下降態勢，但是仍占據較大比例，達到28%。2016年，美國國防研發投入占據全球研發投入總量的3.7%，仍居全球首位。二是來自專門的研發項目，主要是軍方或者其他部門提出的技術招標項目。三是來自軍工企業的自主研發投入，根據所在產業鏈環節的不同，美國大型軍工企業的研發投入強度存在較大的差異。數據顯示，2017年的美國國防領域平均研發強度為3.34%[5]。自主研發投入既包含不同業務單元內部的研發投入，也有公司層面的跨業務單元研發投入，主要用于企業內部研發活動，旨在改進現有產品和尋求顛覆性的產品解決方案。就影響而言，來自采辦項目的創新經費主要體現了近期市場牽引，來自專門研發項目和企業自主投入的經費則主要是圍繞核心領域和企業的長遠發展需求，三方面投入相互協同發揮作用，為創新提供了堅實保障。

1.1.3 形成了激勵創新的文化理念。創新文化是激勵創新的文化內核。軍工企業在長期的技術創新活動中，以卓越的創新理念營造了濃厚的創新氛圍。洛馬公司在創新過程中提出了“能做”和“成功的失敗”的創新理念?！澳茏觥本褪敲鎸夹g難題時，首先關注解決問題的途徑，而不是存在的困難，也就是把關注點放在如何分析和解決問題上?！俺晒Φ氖　敝冈谀繕嗣鞔_、思路明確和路徑明確的情況下，即使創新失敗了，這在某種程度上也是一種成功。雷聲公司的創新文化是“人人皆可創新”，“創新可以來源于任何地方、任何環節”，鼓勵員工提出獨到的技術和產品設計思路[6]。軍工企業在鼓勵員工敢冒風險、勇于創新的過程中，推動了創新能力的不斷提升。

1.2 重要網絡層

軍工企業之間或者軍工企業與創新能力較強的小企業之間的聯合研發可以在經費不足和技術儲備欠缺的情況下，集中優勢力量，在較短時間內取得技術成果。在特定情況下，大型軍工企業也會開展以技術獲取為目的的收并購活動。以企業間合作為主的重要網絡層的特點是多為市場導向或者項目導向，應用性較強，且合作的周期相對較短。

1.2.1 以“優勢互補”為特征的聯合研發。在武器裝備綜合化、系統化程度日趨提高的情況下，聯合研發是軍工企業較為常見的一種研發模式，聯合研發往往是互補形式的，取對方所長，節省開發費用，提高研發效率。洛馬公司和通用電氣公司合作實施了名為“共享創造”的研發項目[7]。該項目使雙方都能以更少的投入開展研究工作，同時創造出更多的新技術應用于市場。雙方合作的每一個項目都簽署了協議，協議規定了專利的優先申請權。無論哪一方申請了專利，雙方都可以免費使用合作研究的成果。通用電氣公司為贏得海軍新型的攻擊潛艇合同，與計算機科學公司CSC也開展了類似合作[8]。CSC為通用電氣公司建立了集成產品數據環境，較好地解決了潛艇開發中的技術難題。重新構造的工作流程和搭建起來的集成產品制造環境使設計時間減少了35%，超過50%的缺陷在潛艇構造之初就被發現，而過去此類缺陷只能發現5%。

1.2.2 作為生力軍的小企業創新計劃。冷戰結束之后，美國制定了一系列政策著手推動國防工業轉軌，打造經濟可承受的國防工業，小企業創新計劃（SBIR）是其中之一。SBIR旨在發掘和利用小企業為國家和國防服務，解決政府難題和提高國家技術水平，為此每年提供高達十幾億美元資金[9-10]。為更好地推動這一工作，美國又分別于1992年和1995年創立了小型公司技術轉移計劃（STTR）和快速追蹤計劃（Fast Track）。在這些計劃中，來自國防部的項目最多，占據了SBIR和STTR一半以上的經費。

SBIR自創立以來取得了顯著的成績，被認為是聯邦政府最有效的技術計劃之一以及重大的潛在國防創新資源。從2000年開始，為提高SBIR的有效性，美國政府又啟動系列倡議。其中主承包商倡議計劃旨在引導大型承包商及早介入創新項目，多家軍工企業積極參與了該項倡議，加強了大型軍工企業與技術創新實力較強的小企業之間的聯系。

1.2.3 以創新為導向的企業間并購。2008年金融危機之后，美國國防預算再次面臨縮減危機，國防工業新一輪的并購開始活躍。不同于20世紀90年代，此次并購以國防需求為導向，創新和尋找新的增長點成為并購的顯著特征。根據《四年一度防務評估》等報告、政策中所闡述的威脅環境和未來主要任務，指控技術、情報信息技術、賽博空間技術、無人作戰裝備等成為發展的重點。數據顯示，從2009年開始，以上述技術領域為目標的戰略性并購活動明顯增多，交易量提高了6%。其中，賽博安全和國土安全技術并購案占總量的40%。與此同時，大型軍工企業也加強了對SBIR中合作伙伴的收購。2000—2009年間，進入小企業創新計劃第二階段的小企業中有175家被通用動力、諾格等公司收購。波音公司更是通過收購迅速擴大了在軍用和民用無人機市場的份額。

1.3 拓展網絡層

技術創新的拓展網絡層由以產學研合作為主的相關網絡層和以海外創新中心為主的外圍網絡層構成，是軍工企業“以我為主”技術創新模式的外延?？梢灶A見，在影響作戰和裝備性能的顛覆性技術不斷發展、軍工企業國際化經營進程不斷加速的背景下，技術創新的拓展網絡層將在國防工業技術創新中發揮日益重要的作用。

1.3.1 以產學研合作為主的相關網絡層。產學研合作是軍工企業、科研院所、聯邦實驗室等單位結合各自優勢開展的技術創新活動。通過產學研合作將不同單位有機聯系起來，發揮優勢互補、風險共擔、利益共享的作用。以產學研合作為主的相關網絡層特點是側重于基礎技術和應用技術發展，或者關系到企業在某個產品領域的核心技術發展。

從合作的密切程度和發揮的作用來看，產學研合作可以劃分為戰略合作、多項目合作、單項目合作和即時合作。其中，戰略合作的密切程度最大，涉及技術研發、項目攻關和人才培養等方方面面。而即時合作的密切程度最小，主要針對緊急性和突發性的需求。

軍工企業多與知名科研機構和大學建立了多年期的合作伙伴關系。波音公司不僅與美國許多大學建立了緊密的合作關系，還與英國的劍橋大學、西班牙和意大利的著名航空航天研究機構建立了密切的合作關系，涉及信息技術、航空和制造技術等。雷聲公司同100多所大學開展了產學研合作，圍繞業務單元發展所需的支撐性技術，取得了較好成果。

1.3.2 以海外創新中心為主的外圍網絡層。外圍網絡層的特點是充分利用目標國的智力資源，以海外研發成果支撐相關技術領域發展和市場拓展。當前，雖然低成本制造仍是軍工企業海外投資的主要動力，但是研發投資已開始顯著增長。因市場龐大，印度等國已成為美國軍工企業海外研發投資的重點目標國。

從政府層面而言，美國國防部為緩解預算緊縮的壓力，正在積極推進科學技術國際化戰略。國防部早在2013年就明確表示為保持領先的創新能力，希望同外國政府或者企業開展合作。就市場競爭的主體軍工企業而言，伴隨經濟全球化的不斷深入發展，在國內資源、市場等無法滿足創新和長遠發展的情況下，很早就開始轉向國外，在美國（或企業）戰略伙伴國、目標市場國、產業鏈相關國開展海外建廠、海外合作，或者建立海外創新中心?！皣H化”已成為美國大型軍工企業的典型特征之一，國際市場的銷售收入在企業總銷售收入中已占據了相當大的比重。當前，創新和市場相互作用已成為軍工企業國際化的重要模式，海外創新中心為企業創新能力建設提供了堅實支撐。

2 啟示

綜合對美國國防工業技術創新網絡體系結構的研究可以發現，該網絡體系是以軍工企業為主體、市場為導向，開放式、立體化、多層次、軍民融合、協同互動的技術創新網絡。在軍民融合上升為國家戰略的大背景下，美國的國防工業技術創新網絡模式對于我國國防工業技術創新有較強的借鑒意義。

2.1 在創新驅動模式上，堅持服務國防和國民經濟發展需求

國防工業與其他產業領域具有顯著不同的作用，國防工業既是保證國家安全和穩定的重要物質基礎，也是推動經濟社會發展的重要力量。國防工業的發展要在確保國家利益的前提下，積極謀求市場價值創造能力的提升，是國家利益和市場價值雙重驅動的結果。因此，首先，從技術創新的價值驅動來看，國防工業的技術創新要在為國防和國家安全提供高水平技術和裝備的基礎上，統籌兼顧市場需求，即創新的根本目的在于產生效益，既包括經濟效益，也包括社會效益，這一驅動模式要貫穿于國防工業創新的全過程。其次，從技術創新的價值實現載體來看，以國家軍民融合戰略為牽引，在傳統的武器裝備技術創新之外，可以通過強化軍用技術向戰略新興產業相關領域，如航空航天、海洋工程、電子信息、網絡安全、生物技術、節能環保、先進材料、新能源等產業轉化，實施重大工程，實現技術創新的多元化價值產出。最后，從技術創新主體的帶動作用來看，我國軍工企業在長期的發展過程中建立了高效的創新組織，積累了豐富的創新管理經驗，培養了大量優秀的創新人才。當前，我國正在大力推進“大眾創業、萬眾創新”，“大眾創業、萬眾創新”是黨和國家為適應經濟新常態，促進經濟社會發展和轉型升級而部署的重要舉措。軍工企業可以在國防領域之外，發揮更大的牽引和帶動作用，為小企業提供成熟的創新經驗借鑒和創新資源支撐，構建具備創新孵化功能的平臺。

2.2 在創新資源統籌模式上，建立開放式創新視野

在信息化、網絡化不斷發展和廣泛應用的前提下，以往封閉環境下的創新模式已難以適應新形勢的要求，這就要求國防工業必須逐步建立開放式的創新視野，在創新資源統籌應用上要體現網絡化、開放式、協同式和全球化的特征。首先，在企業內部建立激發全員創新的文化，即創新不僅來自專門的研發組織，而是人人都可參與創新。通過多種途徑激發每一個員工的創新潛能，激活整個企業的創新活力。其次，統籌利用社會創新資源，建立面向價值鏈伙伴的聯合創新模式，在充分利用軍工企業自身創新資源的基礎上，不斷加強軍工企業間聯合、與具有較高創新能力的小企業協同、產學研協同等。在此基礎上，還須放開眼光，在立足本土的基礎上著眼全球，形成更大范圍的優勢創新資源協同。最后，深度融入國家創新網絡，積極爭取和參與國家重大科技項目，積極申報國家實驗室及相關國家創新組織，使國防工業真正成為國家創新體系的重要組成部分。

2.3 在創新能力發展模式上，采取更為市場化的途徑

在傳統的模式下，軍工企業主要通過研發項目，依靠人力、設施、環境等，不斷探索，不斷試錯，逐漸提升創新能力。伴隨社會主義市場經濟不斷發展以及我國國企改革的不斷深入，軍工企業可以積極嘗試通過市場化的手段，快速提高創新能力。首先，軍工企業需要根據市場需求變化和企業發展戰略，前瞻布局前沿技術領域，通過風險投資等手段，加大核心技術領域投入，培育新技術或者獲取新技術。通過市場化的途徑，不斷發展和優化創新能力，從而實現快速響應內外部環境的發展，為國防工業和裝備技術發展提供源源不斷的創新動力。其次，充分利用資本市場，借助資產證券化等途徑，開展收并購，實現快速獲取創新技術、快速進入目標市場的目的。最后，加強與產業鏈上下游伙伴的聯合。在國防工業產業鏈日益全球化的今天，軍工企業需要瞄準產業鏈關鍵環節，與產業鏈伙伴以建立合資公司或者其他組織的形式，集中各自的優勢資源，快速形成具有較強競爭優勢的創新產品。

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