探索公平合理的研究型大學(xué)科研效率評(píng)價(jià)
——控制環(huán)境與隨機(jī)因素的三階段DEA模型

劉麗華，宗曉華

(南京大學(xué) 教育研究院，南京 210093)

《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》指出要堅(jiān)持以績(jī)效為杠桿，充分激發(fā)高校內(nèi)生動(dòng)力和發(fā)展活力。研究型高校的知識(shí)創(chuàng)新和科研能力是國(guó)家科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要源泉，“985工程”等高校重點(diǎn)建設(shè)工程存在身份固化、競(jìng)爭(zhēng)缺失、重復(fù)交叉等問(wèn)題。合理評(píng)價(jià)研究型大學(xué)的科研效率，對(duì)加快“雙一流”建設(shè)和推動(dòng)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

近年來(lái)，無(wú)需預(yù)設(shè)函數(shù)和參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)因其簡(jiǎn)單方便備受學(xué)者青睞，［1］指標(biāo)體系更關(guān)注質(zhì)量因素，評(píng)價(jià)單元更小、分類更細(xì)和評(píng)價(jià)模型更復(fù)雜的方向發(fā)展。然而經(jīng)典DEA模型與引用Tobit模型進(jìn)行影響因素分析的二階段DEA模型，均沒(méi)有將環(huán)境變量和隨機(jī)干擾分離出來(lái)，而是片面的將其歸入投入和產(chǎn)出變量中，使得測(cè)量的結(jié)果是有偏的。［2］［3］盡管部分研究嘗試剔除環(huán)境變量和隨機(jī)干擾的三階段DEA研究，但是均側(cè)重于第三階段所謂真實(shí)效率值的解釋上。研究者在分區(qū)域、類型、層級(jí)等方面評(píng)價(jià)高校科研效率的結(jié)果不盡相同，在沒(méi)有充分論證環(huán)境變量選擇的基礎(chǔ)上的真實(shí)值的解釋是有待商榷的。

地理位置包含經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技水平、文化氛圍等要素信息，不同的指標(biāo)得到的結(jié)果可能截然相反。正因如此，高校科研效率與所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系方面，學(xué)者們并未達(dá)成共識(shí)。［4］［5］［6］［7］已有研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)出容易量化的理工農(nóng)醫(yī)類院校的科研效率優(yōu)于人文社科類占優(yōu)勢(shì)的高校(如財(cái)經(jīng)類、師范類)，［8］辦學(xué)實(shí)力較強(qiáng)的“985工程”和“211工程”高?？蒲行蕛?yōu)于一般本科院校。……