全國高校檔案機構科研狀況調查與探究

竇梅　葛兆富　趙愛國　茍煜林　張楠　蔡虹

摘 要：高校檔案機構的科研能力一直是短板。本研究通過抽樣調查并分析對比985高校、211高校、一般公辦本科高校和公辦高職院校的科研項目、科研論文和科研獎勵后發現：高校檔案機構的科研能力整體偏弱，科研項目、科研論文和科研獎勵數量太少。從不同類型高校檔案機構整體科研情況來看，985高校科研實力最強，其他依次為211高校、一般公辦本科高校和公辦高職院校；從專職檔案工作人員教授當量科研能力來看，一般公辦本科高校專職檔案工作人員科研能力最強，其他依次為985高校、211高校和公辦高職院校。高校檔案機構需要從提高科研意識、增加專職檔案工作人員配備數量、提高學歷層次、培養科研骨干等方面給予更多政策和經費支持。

關鍵詞：高校；檔案機構；科研；調查

眾所周知，高校檔案機構的科研能力一直是短板，但究竟有多短，課題組查閱了中國知網和萬方等數據庫，在以往的研究文獻中沒看到數據支撐。為較全面了解全國高校檔案機構的科研能力和水平，本研究采取整群抽樣的方法，對985高校、211高校、一般公辦本科高校和公辦高職院校的檔案機構進行了科研方面的調查，以期了解4個類別高校檔案機構真實的科研實力，并在找出不足的同時，提出改進對策，為提升高校檔案機構的科研水平提供依據和參考。

1 選取高校進行檔案機構科研狀況調查

以2015年教育部公布的全國高等學校名單為總樣本，本課題組從985院校（39所）、211院校（112所）、一般公辦本科高校（690所）、公辦高職院校（1192所）中按照隨機數字法分別抽取10%的高校進行調查。調查方法采取現場實地調研和發放調查問卷相結合的方式，采用本課題組自主設計編制的《高校檔案機構科研情況問卷調查表》對樣本高校基本情況、學校屬別、學校類型、人員構成、學歷構成、職稱構成、2012年-2016年5年間獲批的科研項目、發表的科研論文、獲得的科研獎勵等內容進行了調查。

2 高校檔案機構科研狀況分析

本調查共收回問卷50份，課題組在對回收問卷進行整理，剔除信息不全的問卷后，共剩余有效問卷47份，其中985高校4份、211高校10份、一般公辦本科高校23份和公辦高職院校10份。

2.1 不同類別高校檔案機構科研情況分析

2.1.1 不同類別高校檔案機構2012年-2016年承擔科研項目情況分析。不同類別高校檔案機構2012年-2016年承擔科研項目情況如圖1所示。從圖中可以看出：985高校檔案機構科研項目承擔能力最強，無論是總項目數、省部級及以上項目數還是其他級別項目數均居首；其次為211高校，校均總項目數為985高校的60%，校均省部級及以上項目數為985高校的85%；再次為一般公辦本科高校，校均總項目數為985高校的24.3%，校均省部級及以上項目數為985高校的25%；公辦高職院校檔案機構未獲批科研項目。

2.1.2 不同類別高校檔案機構2012年-2016年發表論文情況分析。不同類別高校檔案機構2012年-2016年發表論文情況如圖2所示。從圖中可以看出：2012年-2016年5年985高校校均發表論文最多，為17.3篇，其中CSSCI收錄論文校均2篇，占論文總數的11.6%；其次為211高校，5年校均發表論文為14.1篇，其中CSSCI收錄論文校均0.9篇，占論文總數的6%；再次為一般公辦本科高校，5年校均發表論文為4.4篇，其中CSSCI收錄論文校均0.1篇，占論文總數的2%；公辦高職院校5年校均發表論文2.6篇，沒有CSSCI收錄論文。

2.1.3 不同類別高校檔案機構2012年-2016年獲得獎勵情況分析。不同類別高校檔案機構2012年-2016年獲得獎勵情況如圖3所示。從圖中可以看出：2012年-2016年5年中985高校校均獲得獎勵最多，為11項，其中省部級獎勵校均2項，占獲得獎勵總數的18.2%；其次為211高校，5年校均獲得獎勵為7.6項，其中省部級獎勵校均1.6項，占獲得獎勵總數的21.1%；再次為一般公辦本科高校，5年校均獲得獎勵為2.1項，其中省部級獎勵校均0.3項，占獲得獎勵總數的14.3%；公辦高職院校5年校均獲得獎勵為0. 5項，沒有省部級獎勵。

2.2 不同類別高校專職檔案工作人員科研情況分析。因各高校專職檔案工作人員數量、職稱及學歷等存在較大差異，對檔案機構科研指標計算會產生很大影響，所以單純以高校為單位計算出的科研成就不能真實反映高校檔案機構的科研實力。基于此，本研究參照以往類似研究[1]和燕山大學、青島大學、廣東石油化工學院等高校教師當量的計算方法并結合高校檔案工作人員實際，給不同學歷和不同職稱人員設定了教授當量系數，具體如下：設正高級職稱教授當量系數為1，其他職稱按比例進行折算，副高級職稱教授當量系數為0.6，中級及以下教授當量系數為0.2；另，有博士學位的每人+0.3，碩士學位的每人+0.1。以教授當量為基數，計算各類高校相關科研指標。

各類別高校教授當量情況如圖4所示，從圖中可以看出，985高校、211高校、一般公辦本科高校和公辦高職院校教授當量依次遞減，差距較大。

2.2.1 不同類別高校專職檔案工作人員承擔科研項目情況分析。為了更真實客觀地反映各高校專職檔案工作人員承擔科研項目的能力，按照項目級別不同，參考山東大學、西安工業大學、杭州師范大學、青島大學等高校科研項目折算比例并結合檔案研究實際，對不同級別的科研項目賦予了不同的當量系數，具體設定如下：國家級項目當量系數為10，省部級項目當量系數為5，其他級別項目當量系數為3。根據各高校承擔科研項目級別和數量的不同，乘以相關的系數后加和即為該校的科研項目當量。教授當量承擔科研項目數=科研項目當量和/教授當量和。

各類別高校檔案機構和專職檔案工作人員教授當量承擔科研項目情況如表1所示。從表中可以看出，以高校為單位計算時，985高校科研項目承擔能力最強，其次為211高校，再次為一般公辦本科高校。受不同高校專職檔案工作人員構成不同的影響，經計算教授當量承擔科研項目數后發現，與科研項目承擔能力排序不同，一般公辦本科高校教授當量承擔科研項目數高于211高校，與985高校基本持平，也就是說將科研項目承擔情況具體到人，一般公辦本科高校與985高校的專職檔案工作人員科研水平相當，優于211高校。

2.2.2 不同類別高校專職檔案工作人員發表科研論文情況分析。為了更真實客觀地反映各類別高校發表科研論文情況，按照期刊級別不同，參考山東大學、燕山大學、西安工業大學、杭州師范大學、青島大學等高校科研項目折算比例并結合檔案研究實際，設定了不同的當量系數，具體為：CSSCI期刊論文當量系數為10，其他期刊論文當量系數為1。根據各類別高校發表論文級別和數量的不同，乘以相關的系數后加和即為該校的科研論文當量。教授當量發表科研論文數=科研論文當量和/教授當量和。

各類別高校按當量計算科研論文情況如圖5所示。從圖中可以看出：科研論文當量在不同類別高校間差距較大，985高校達到18.67，公辦高職院校僅為3.11；但考慮上專職檔案工作人員構成的影響，教授當量發表科研論文數在各類別高校間差別不大，以一般公辦本科高校教授當量發表科研論文數最高（3.11）；211高校教授當量發表科研論文數最低（2.57）。

2.2.3 不同類別高校專職檔案工作人員獲得科研獎勵情況分析。為更真實客觀地反映各類別高校獲得科研獎勵情況，按照獎勵級別不同，參考南京郵電大學、燕山大學、青島大學等高校獎勵業績測算方法并結合檔案研究實際情況，對不同級別獎勵設定了不同的當量系數，具體為：省部級獎勵當量系數為5，市廳級獎勵當量系數為1，學會獎勵當量系數為0.5（因社科類國家級獎勵暫缺，故從省部級獎勵開始賦予當量系數）。根據各高校獲得科研獎勵級別和數量的不同，乘以相關的系數后加和即為該校的科研獎勵當量。教授當量科研獎勵數=科研獎勵當量和/教授當量和。

各類別高校按當量計算獲得科研獎勵情況如圖6所示。從圖中可以看出，單純比較各類高校獲得的科研獎勵，985高校（11.33）最高；其次為211高校（10.28）；再次為一般公辦本科高校（2.96）；最后為公辦高職院校（0.33）為。考慮上專職檔案工作人員構成的影響，教授當量科研獎勵數在985高校最高（1.77），其次為一般公辦本科高校（1.76），再次為211高校（1.50），最后為公辦高職院校（0.41）。

3 高校檔案機構科研方面存在的不足

以高校為單位測算檔案相關科研情況后發現，各類別高校檔案機構科研水平整體均偏弱。本研究結果顯示，若不考慮專職檔案工作人員構成的影響，985高校科研能力最強，其他依次為211高校、一般公辦本科高校和公辦高職院校。考慮上述專職檔案工作人員構成和科研項目、論文、獎勵等級別及數量的影響，按照科研項目、論文、獎勵的位次3項加權后對4種類別高校的綜合科研能力進行排序，985高校科研能力最強，其他依次為一般公辦本科高校、211高校和公辦高職院校。

專職檔案工作人員整體科研能力偏弱。綜合各類高校教授當量專職檔案工作人員科研情況，與專業教師相比整體偏弱。這與各類高校對專職檔案工作人員重視關心程度不夠、日常工作任務繁重、整體學歷層次偏低、參加培訓和學術交流偏少等密切相關。就本次調查的各類高校來看，985高校專職檔案工作人員科研能力最強，其次依次為一般公辦本科高校和211高校，公辦高職院校科研能力最弱。

4 提高高校檔案機構科研能力的對策

第一，乘高校綜合改革東風，增加專職檔案工作人員配置，解決專職檔案工作人員數量不足問題。隨著高校規模不斷擴大，在校大學生、研究生數量急劇上升，但高校對專職檔案工作人員配置遠遠沒有跟上。本課題組的其他研究結果已發現，目前國內高校專職檔案工作人員的缺口在一半以上，遠不能滿足現有檔案工作的需求。

第二，提高高校檔案機構和專職檔案工作人員科研意識。高校檔案機構和專職檔案工作人員應將檔案工作與科學研究工作緊密結合起來，依托在一線工作中所獲得的第一手資料進行科研，同時鼓勵專職檔案工作人員將科研成果運用到檔案工作實踐中。高校檔案工作者應該認識到，正是因為高校檔案科研能力弱，所以有大量的課題、項目需要廣大檔案工作者去研究、去解決，這既是困難，也是機遇。

第三，完善檔案科研培訓體系，提升檔案研究能力。高校檔案機構可以按照“內涵發展、激發活力、提升效益、扎實推進”的工作思路，根據檔案工作的專業基礎和專業背景，通過開展專題研討、學術交流等形式，組織檔案工作人員圍繞高校檔案工作及相關學科的理論知識進行研討和交流，夯實高校檔案工作人員的理論基礎。

第四，制定科研激勵政策，完善獎勵考核制度，激發檔案工作人員的科研積極性。高校檔案部門應制定完善的專兼職檔案工作人員考核指標體系，通過積極有效的多途徑激勵制度，在一定程度上突出對檔案工作人員科研能力的要求，比如職稱評聘、年度考核等，使檔案工作人員在科研方面的工作業績能夠得到明確的體現和重視。

第五，發揮高校多學科優勢，搭建檔案科研協同創新平臺。一所高校一般擁有多個學科，所以在開展學科聯合與科研合作創新方面具有其他機構不可比擬的優勢。當前國內各級別的科研項目日趨綜合化、大型化，單純依靠一個學科申請的項目成功率越來越低，高校檔案機構和檔案工作人員只有充分發揮高校的多學科優勢，通過學科聯合的方式，才能不斷有效提高檔案科研能力。

*項目資助：中國高等教育學會檔案工作分會“十三五”重點調研課題（NO：ZGD—Z—2016—04）。

參考文獻：

[1] 陳良鳳.高校科研間接成本補償研究——以地方高校H大學為例[J].經濟師， 2016（1）： 135-136.

（作者單位：竇梅、葛兆富、茍煜林、張楠、蔡虹：青島大學綜合檔案館；趙愛國：山東大學檔案館館長 來稿日期：2018-12-20）