全球OA期刊出版大數(shù)據(jù)監(jiān)測方法

武虹 陳雪飛 王昉

摘要：是否擁抱OA、確定OA發(fā)展路徑，可能決定一個國家的未來開放科學(xué)傳播、未來數(shù)字出版格局，然而當(dāng)前還缺乏對OA研究的有效方法。本文針對當(dāng)前OA出版中出現(xiàn)的學(xué)術(shù)質(zhì)量良莠不齊、APC模式混亂等無監(jiān)管問題，研究全球OA出版大數(shù)據(jù)的監(jiān)測方法，設(shè)計全球OA期刊出版監(jiān)測體系，包括監(jiān)測指標(biāo)、監(jiān)測模型，用來監(jiān)測OA出版現(xiàn)狀、問題并設(shè)置監(jiān)測預(yù)警點，為我國OA選擇、科技期刊轉(zhuǎn)型、開放科學(xué)的發(fā)展提供依據(jù)。

關(guān)鍵詞：OA發(fā)展路徑;OA期刊出版;監(jiān)測指標(biāo);監(jiān)測模型;方法研究

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2019.02.017

〔中圖分類號〕G255.76〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2019）02-0145-07

隨著互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)和開放科學(xué)時代的來臨，科技界與出版領(lǐng)域正面臨著前所未有的開放變局。來自O(shè)MICS International的數(shù)據(jù)顯示，開放獲?。∣pen Access，簡稱“OA”）期刊出版市場價值在短短5年時間內(nèi)（2010-2015年）從1億美元激增到近5億美元。世界范圍已誕生上千家OA出版社及上萬種OA期刊[1]，2016年英國的科研論文有一半是發(fā)表在復(fù)合OA期刊上[2]。歐盟提出了到2020年實現(xiàn)所有學(xué)術(shù)出版物過渡到完全OA[3]，德國馬普學(xué)會提出的OA2020倡議[4]，2017年已在全世界范圍得到廣泛響應(yīng)。OA已成為未來科學(xué)傳播、主流出版模式的必然趨勢，OA發(fā)展路徑的選擇已經(jīng)提到眼前。如何擁抱OA、確定OA路徑，將決定一個國家未來開放科學(xué)傳播、未來數(shù)字出版的格局。

OA在開放獲取政策、開放出版、開放倉儲等方向快速擴(kuò)張和繁榮的同時，也引發(fā)出一些非良性的發(fā)展勢頭，其中，以O(shè)A期刊出版情況最為突出。傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版巨頭依靠原有平臺優(yōu)勢，迅速布局OA出版并形成規(guī)模化OA期刊群，同時，由于操作門檻低和利潤可觀，大量新興OA出版商涌入，造成當(dāng)前OA出版市場“粗放經(jīng)營、無任何監(jiān)管”，出現(xiàn)多起“惡劣”事例，例如2013年著名的“博安農(nóng)”事件[5]。不對OA發(fā)展做監(jiān)管，會影響科研人員對開放交流和知識傳播的認(rèn)同與參與，未來將直接影響到國家開放科學(xué)的發(fā)展進(jìn)程。

雖然FOSTER提出了開放科學(xué)體系（Open Science Taxonomy），但依然無法成為各國OA之路的路線圖，缺乏對OA發(fā)展脈絡(luò)的把握，缺少系統(tǒng)研究OA的理論與方法。中國的OA要發(fā)展，也面對同樣的問題。有必要充分了解國際OA發(fā)展態(tài)勢，尤其是OA出版態(tài)勢，通過對全球OA期刊出版市場進(jìn)行監(jiān)測與分析，來解決中國在OA實施中面臨的關(guān)鍵問題，從OA的“跟隨者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙I(lǐng)者”。

1OA出版出現(xiàn)的問題

1.1國際OA出版中存在的普遍問題

OA出版的快速擴(kuò)張和繁榮，既推動了出版和傳播領(lǐng)域的進(jìn)步，同時也帶來了非良性的發(fā)展勢頭，主要表現(xiàn)在出版質(zhì)量、APC模式、市場擴(kuò)張這3個方面。

出版質(zhì)量控制混亂。2013年哈佛大學(xué)生物學(xué)家博安農(nóng)博士利用計算機(jī)程序編造了數(shù)百篇版本略有不同但內(nèi)容基本相似的論文，以虛構(gòu)的論文作者和所屬機(jī)構(gòu)（均虛構(gòu)為來自非洲某些國家）投給304種OA期刊，居然有52%的期刊（157種）表示接受，這就是著名的“博安農(nóng)”事件，引發(fā)了學(xué)界對OA期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的質(zhì)疑。而權(quán)威的開放獲取出版商BMC在2015年的撤稿事件，也引發(fā)了人們對于OA出版監(jiān)管和規(guī)范的思考。

論文處理費（APC）收費混亂。部分OA出版商營銷策略激進(jìn)，難逃“圈錢”嫌疑。目前，OA出版仍然主要采取“讀者免費，作者收費”的運營模式，一些出版商通過制定合理的APC策略來減輕機(jī)構(gòu)和作者的負(fù)擔(dān)，而另一些出版商的市場營銷方式和激進(jìn)態(tài)度則難免“斂財性”嫌疑，例如可以花錢“加急出版”，“買二送一”（同時投兩篇稿，則其中一篇免出版費），“先免費，在累積聲譽后突然宣布收費”等，引發(fā)了多方對APC模式的不滿。

OA出版的巨大利潤吸引了一些國外OA出版社無節(jié)制地擴(kuò)張全世界市場。來自湯森路透的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，中國學(xué)者僅在2015年就支付7 217萬美元的SCI論文APC[6]，超過美國。2015年一篇關(guān)于中國作者巨額出版費流失的博文[7]，引起了中國國家領(lǐng)導(dǎo)重視并做出了相關(guān)批示。推動OA出版及出版市場的規(guī)范發(fā)展，在國際范圍或國家層面上進(jìn)行監(jiān)管，將有效緩解各國科研經(jīng)費流失問題，平衡科研經(jīng)費與OA出版的投入產(chǎn)出比矛盾。

1.2我國OA出版中出現(xiàn)的關(guān)鍵問題

我國的OA發(fā)展面臨著諸多挑戰(zhàn)，包括科研人員對OA期刊質(zhì)量不易甄別、國外OA期刊“圈錢”現(xiàn)象，以及國內(nèi)OA出版行業(yè)的自身“積弱”，這些問題造成國內(nèi)OA進(jìn)程緩慢。

OA期刊良莠不齊，引發(fā)我國科研人員對OA期刊質(zhì)量的信任危機(jī)。尤其一些雖然被SCI收錄、但學(xué)術(shù)質(zhì)量實際不高的OA期刊，極力吸引中國作者投稿，造成大量低質(zhì)產(chǎn)出和國家科研資源的浪費。OA期刊收費混亂，部分期刊借OA斂財，造成我國有些學(xué)者認(rèn)為OA出版“唯利是圖”。

我國OA出版行業(yè)起步晚，規(guī)模小，準(zhǔn)備不足，無力應(yīng)對我國學(xué)者出版需求以及國際出版商進(jìn)軍中國市場而隨之帶來的對中國社會、經(jīng)濟(jì)和科研等方面的沖擊，面臨著更嚴(yán)峻的轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn)。近年來我國學(xué)者發(fā)表的OA論文產(chǎn)出躍升為世界第一大國，但是中國OA出版行業(yè)的規(guī)模卻無法與中國作者OA出版需求相匹配。同時，國際出版巨頭正積極布局中國OA出版市場，除了推廣自己的OA期刊，他們還競相與中國本土出版社或研究機(jī)構(gòu)合作出版OA期刊，如自然出版集團(tuán)、牛津大學(xué)出版社、美國光學(xué)學(xué)會與中科院研究所合作出版的《細(xì)胞發(fā)現(xiàn)》、《動物學(xué)報》、《Photonics Research》等OA期刊，但中國出版行業(yè)在合作和競爭時往往處于弱勢。如果中國期刊出版繼續(xù)故步自封或“借船出?！?，在未來數(shù)字化、全球化和開放化的新型知識環(huán)境下，很可能全部淪為國外出版巨頭的附庸，甚至消亡。

但OA較低的出版成本、無障礙的傳播、無限制的規(guī)模等優(yōu)勢，也為中國期刊走入國際行列、實現(xiàn)“彎道超車”提供了契機(jī)。目前中國OA出版發(fā)展勢頭不足，急需要監(jiān)測和跟蹤國際OA出版態(tài)勢，學(xué)習(xí)和建立OA出版的規(guī)范，通過政策引導(dǎo)促進(jìn)其發(fā)展。

1.3OA出版監(jiān)測的意義

針對OA出版燎原態(tài)勢，及當(dāng)前OA期刊出版市場存在的出版質(zhì)量參差、高昂APC營銷等無監(jiān)管現(xiàn)象，建立全球OA期刊出版監(jiān)測體系，將對我國出版市場OA轉(zhuǎn)型和影響力提升提供現(xiàn)狀、原因和預(yù)測分析數(shù)據(jù)。

對完善我國學(xué)術(shù)評價體系、避免科研經(jīng)費流失具有重要意義。對OA期刊的聲譽、質(zhì)量、影響力、APC策略等方面設(shè)置監(jiān)測點和監(jiān)測指標(biāo)并進(jìn)行分析，可以為完善學(xué)術(shù)評價體系，引導(dǎo)科研人員合理發(fā)表文章提供規(guī)范和信息依據(jù)。同時，對OA期刊出版中廣受關(guān)注的APC進(jìn)行監(jiān)測，并設(shè)立預(yù)警點對其異常情況進(jìn)行報告，可以監(jiān)督中國科研經(jīng)費的使用情況。

對中國期刊實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級、跨入國際行列有重要意義。從近期成效看，通過對全球OA出版態(tài)勢的跟蹤和監(jiān)測，可以幫助我國期刊迅速掌握和移植OA出版的最佳實踐，幫助我國OA期刊建立規(guī)范、公開、可透明檢驗的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理和學(xué)術(shù)誠信管理，建立規(guī)范、公開、高效的出版費價格體系、價格調(diào)整機(jī)制和出版收支核算，助力我國科技期刊實現(xiàn)業(yè)態(tài)升級。從長遠(yuǎn)成效看，把握全球OA出版市場態(tài)勢，將為我國在全球?qū)W術(shù)出版領(lǐng)域掌握主動權(quán)和話語權(quán)，幫助我國科技期刊向OA轉(zhuǎn)型，提升國際影響力，實現(xiàn)“彎道超車”提供契機(jī)。

對中國OA、開放科學(xué)的發(fā)展方式和進(jìn)程提供參考。基于對全球OA出版市場的監(jiān)測，為國內(nèi)出版業(yè)尤其是OA出版提供一套規(guī)范的、標(biāo)準(zhǔn)化的監(jiān)測體系，并進(jìn)行出版現(xiàn)狀、不良現(xiàn)象的原因分析，以及對未來態(tài)勢的預(yù)測，為中國針對開放獲取、開放科學(xué)的政策、機(jī)制、利益博弈策略的制定，提供可靠數(shù)據(jù)支撐、分析服務(wù)。

2OA出版監(jiān)測現(xiàn)狀

2.1已有的出版監(jiān)測體系缺乏對OA出版的監(jiān)測

監(jiān)測數(shù)據(jù)是反映行業(yè)運行狀態(tài)的晴雨表，對新聞出版市場運行狀態(tài)進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，在西方國家已經(jīng)有近百年歷史，以發(fā)行稽核與廣告市場調(diào)查為代表的新聞出版市場監(jiān)測體系較為成熟[8]。例如以AC尼爾森公司為代表的商業(yè)公司建立了一整套新聞出版物廣告市場監(jiān)測指標(biāo)體系，面向出版物市場提供特色市場調(diào)查服務(wù)，但是這一類服務(wù)調(diào)查數(shù)據(jù)一般是出版物業(yè)務(wù)流程后期的發(fā)行、廣告數(shù)據(jù)，缺乏出版業(yè)務(wù)流程前期的數(shù)據(jù)[9]。另外一些研究咨詢機(jī)構(gòu)也會發(fā)布相關(guān)的出版物市場監(jiān)測的報告，監(jiān)測指標(biāo)包括經(jīng)營分析指標(biāo)、業(yè)務(wù)經(jīng)營指標(biāo)、財務(wù)狀況指標(biāo)等，但對于期刊層面的具體數(shù)據(jù)缺乏監(jiān)測，僅適用于態(tài)勢監(jiān)測。由于各方對監(jiān)測體系的規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)及操作模式的認(rèn)知差異較大，目前并無統(tǒng)一適用的出版市場監(jiān)測體系，尤其對于OA期刊出版市場的監(jiān)測，目前國內(nèi)外尚未有研究。

2.2當(dāng)前已有的OA期刊出版監(jiān)測方法不夠客觀和完整

針對OA出版市場環(huán)境的良莠不齊，目前國際上已經(jīng)有對OA期刊出版信息評價的工作，但仍缺乏全面的監(jiān)測指標(biāo)以及有效的監(jiān)測方式。DOAJ平臺對全球近萬種OA期刊的基本信息、APC、許可等信息進(jìn)行了登記[10]，但是并未覆蓋期刊出版的關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，且監(jiān)測點數(shù)據(jù)更新慢，無法實現(xiàn)實時監(jiān)測。Jeffery Beall建立了全球掠奪性O(shè)A出版商和OA期刊名單，評價指標(biāo)包括期刊編委會是否權(quán)威、透明、真實，期刊業(yè)務(wù)信息與出版政策是否透明和規(guī)范，但這些標(biāo)準(zhǔn)依靠人工主觀判讀，無法作為客觀的監(jiān)測點[11-13]。OPENAIRE在其指南中也提到OA期刊的部分出版數(shù)據(jù)指標(biāo)，例如開放獲取類型、語言、出版商、封面、受眾等[14]，但是這些指標(biāo)偏重對于期刊的描述數(shù)據(jù)，缺乏對市場數(shù)據(jù)的監(jiān)測。STM協(xié)會的年度報告對全球OA期刊的出版費、商業(yè)模式、發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行分析總結(jié)。中國科學(xué)院建設(shè)的GoOA開放期刊一站式發(fā)現(xiàn)平臺則通過采集和出版商提供兩種手段，對出版商的APC、拒稿率、許可、審稿周期等進(jìn)行監(jiān)測和登記[15]，但是監(jiān)測點較少，數(shù)據(jù)年度更新，無法實時監(jiān)測。

2.3大數(shù)據(jù)分析技術(shù)正在推動數(shù)字出版、OA出版的態(tài)勢分析，監(jiān)測模型設(shè)計尤為重要

OA出版打破了訪問和傳播的障礙，實現(xiàn)了知識在全網(wǎng)的流通，相關(guān)出版數(shù)據(jù)是動態(tài)、海量和多來源的，傳統(tǒng)的監(jiān)測手段已經(jīng)無法適用對OA出版的監(jiān)測，大數(shù)據(jù)處理技術(shù)則為OA出版的監(jiān)測提供了解決方案。

目前國際上已經(jīng)有上千家OA出版社誕生，DOAJ平臺數(shù)據(jù)表明全球已有超過10 000多種的完全OA期刊，RoMeo平臺登記全球約22 000種復(fù)合OA期刊的綠色倉儲政策情況，全球1.14億在線英文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中超過2 700萬標(biāo)識為OA（占到總量24%）。多來源、不同類型的出版數(shù)據(jù)可適用于大數(shù)據(jù)技術(shù)[16]，包括出版數(shù)據(jù)、研究數(shù)據(jù)、全文集合數(shù)據(jù)（即文本挖掘）、元數(shù)據(jù)（包括引文）、使用和行為數(shù)據(jù)、市場數(shù)據(jù)等。Mendeley已經(jīng)使用大數(shù)據(jù)技術(shù)（Hadoop和MapReduce）對全文數(shù)據(jù)庫（約4.7億篇篇）與用戶（約350萬）之間互動所產(chǎn)生的大量數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。目前國內(nèi)外已經(jīng)發(fā)布和在研的一些標(biāo)準(zhǔn)，例如2013年我國頒布第一個出版業(yè)數(shù)據(jù)交換國家標(biāo)準(zhǔn)，即《中國出版物在線信息交換圖書產(chǎn)品信息格式規(guī)范》（CNONIX）[17]，適用于出版業(yè)大數(shù)據(jù)環(huán)境，提供了一定的數(shù)據(jù)監(jiān)測基礎(chǔ)，但是還缺乏標(biāo)準(zhǔn)化的系統(tǒng)規(guī)劃，從目前的標(biāo)準(zhǔn)分類上來看，大多集中在數(shù)據(jù)基礎(chǔ)管理、采集、接口和存儲等方面，缺失針對開放數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)服務(wù)平臺、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)應(yīng)用等的標(biāo)準(zhǔn)。通過對OA出版大數(shù)據(jù)的監(jiān)測與分析，將可能為系統(tǒng)的出版標(biāo)準(zhǔn)建立提供有價值的建議。

數(shù)據(jù)模型是大數(shù)據(jù)應(yīng)用中的“靈魂”，目前出版界、OA領(lǐng)域還沒有針對OA出版的數(shù)據(jù)監(jiān)測模型，亟待進(jìn)行研究、解決。文獻(xiàn)計量學(xué)專家Eric Archambault團(tuán)隊研發(fā)的1Science[18]，建立了一個情報分析模型對OA論文進(jìn)行跟蹤，監(jiān)測到經(jīng)過同行評議的OA論文數(shù)量比科學(xué)界調(diào)研的要多出兩倍，但這個分析模型還不足以對OA出版做監(jiān)測與分析。OA出版涉及的參與方、業(yè)務(wù)流程、利益流向等較復(fù)雜，監(jiān)測模型將面向不同監(jiān)測目標(biāo)進(jìn)行定制設(shè)計。

3全球OA期刊出版監(jiān)測方法

基于大數(shù)據(jù)技術(shù)、情報分析技術(shù)，以當(dāng)前最為突出的OA期刊出版問題監(jiān)測為先，研究設(shè)計OA期刊出版監(jiān)測體系，預(yù)期實現(xiàn)對OA出版發(fā)展現(xiàn)狀、問題的監(jiān)測，實現(xiàn)面向出版界、資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)的OA出版的實時跟蹤、態(tài)勢分析、不良現(xiàn)象預(yù)警等服務(wù)。

3.1監(jiān)測體系總體框架

全球OA期刊出版大數(shù)據(jù)監(jiān)測模型包括兩部分，也是其研究重點與難點：

1）構(gòu)建全球OA科技期刊出版監(jiān)測指標(biāo)體系。面向全球12 000多種完全OA科技期刊和20 000多種復(fù)合OA科技期刊，設(shè)計5類監(jiān)測指標(biāo)的兩級體系。包括發(fā)布監(jiān)測指標(biāo)、內(nèi)容監(jiān)測指標(biāo)、營銷監(jiān)測指標(biāo)、APC監(jiān)測指標(biāo)、影響力監(jiān)測指標(biāo)，并從中選擇設(shè)置監(jiān)測預(yù)警指標(biāo)。

2）構(gòu)建基于指標(biāo)體系的全球OA期刊出版監(jiān)測關(guān)鍵子模型（見圖1）。由3個子模型組成。第一個為智能化指標(biāo)采集跟蹤子模型，設(shè)計為通過互動方式采集全球范圍的多個OA期刊相關(guān)平臺、系統(tǒng)、倉儲等監(jiān)測指標(biāo)數(shù)據(jù)信息，并智能挖掘、解析出指標(biāo)內(nèi)容，匯聚入分析模型。第二個為期刊大數(shù)據(jù)分析子模型，設(shè)計為通過情報分析、大數(shù)據(jù)挖掘等方法，提供深度分析OA科技期刊出版態(tài)勢，實現(xiàn)實時統(tǒng)計分析。第三個為監(jiān)測預(yù)警與預(yù)測子模型，設(shè)計為建立監(jiān)測現(xiàn)狀、不良現(xiàn)象原因、預(yù)測等目標(biāo)的監(jiān)測分析模型。

3.2全球OA期刊出版監(jiān)測指標(biāo)體系設(shè)計

面向全球OA期刊發(fā)展關(guān)鍵因素和我國OA出版發(fā)展需求，依據(jù)層次分析法，建立定性和定量相結(jié)合、多數(shù)值類型的兩級指標(biāo)體系，以實現(xiàn)對全球OA科技期刊出版的分面監(jiān)測、多場景監(jiān)測、綜合監(jiān)測、預(yù)警監(jiān)測等不同監(jiān)測需求。

發(fā)布監(jiān)測指標(biāo)，監(jiān)測期刊出版基本面的態(tài)勢，分別是出版商層面的監(jiān)測和期刊層面的監(jiān)測[19]。出版商層面的監(jiān)測，包括出版商/出版平臺變更監(jiān)測、旗下期刊數(shù)量監(jiān)測、出版商地址及通訊監(jiān)測、出版商網(wǎng)站易用性監(jiān)測等。期刊基本面監(jiān)測，包括期刊出版國別監(jiān)測、學(xué)科分布監(jiān)測、開放獲取年代監(jiān)測、出版周期監(jiān)測、拒稿率監(jiān)測、審稿周期監(jiān)測、存檔監(jiān)測、文章計量服務(wù)的監(jiān)測等，以及復(fù)合OA期刊的OA比率監(jiān)測。

內(nèi)容監(jiān)測指標(biāo)，監(jiān)測期刊內(nèi)容的可獲得性、可靠性等。包括對期刊是否在可疑性期刊黑名單、出版商是否在可疑性出版商黑名單、出版商是否是OA Scholarly Publishers Association成員、期刊是否是Committee on Publication Ethics成員、期刊是否是STM協(xié)會成員、期刊論文數(shù)量增長、內(nèi)容格式、剽竊檢查、期刊出版?zhèn)惱淼赖抡f明、作者指南說明等的監(jiān)測，以及對編委會信息監(jiān)測（包括開放評審信息監(jiān)測、同行評議信息監(jiān)測、編委會信息監(jiān)測、主編權(quán)威性監(jiān)測等。）

營銷監(jiān)測指標(biāo)，監(jiān)測期刊營銷策略和營銷方式。包括成員計劃、推廣國家（是否有辦事處）、合作機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)活躍性等方面的監(jiān)測。

APC監(jiān)測指標(biāo)，監(jiān)測期刊收費的合理性，以及我國科研經(jīng)費中出版費支出。包括期刊APC計算方式、APC費用、APC策略及政策、期刊作者資助機(jī)構(gòu)、作者支付來源、期刊收入來源及APC占收入比例等的監(jiān)測。

影響力監(jiān)測指標(biāo)，監(jiān)測期刊學(xué)術(shù)影響力和聲譽。包括期刊的索引收錄、SCI影響因子、H5指數(shù)、SJR指數(shù)、期刊訪問量、期刊下載量、期刊引用量等。

3.3全球OA期刊出版監(jiān)測關(guān)鍵子模型設(shè)計

主要研究設(shè)計智能化指標(biāo)采集跟蹤模型、監(jiān)測預(yù)警與預(yù)測服務(wù)模型、數(shù)據(jù)檢索與分析服務(wù)模型這3個關(guān)鍵子模型。3個監(jiān)測子模型的研究內(nèi)容及流程示意圖見圖2。

智能化指標(biāo)采集跟蹤子模型，設(shè)計目標(biāo)是面向其它兩個子模型提供對監(jiān)測點內(nèi)容和數(shù)據(jù)的動態(tài)跟蹤方法。根據(jù)監(jiān)測指標(biāo)采集的數(shù)據(jù)對象的不同類型，其主要研究內(nèi)容包括設(shè)計相應(yīng)的采集配置模板和計劃任務(wù)，設(shè)計非結(jié)構(gòu)化文本的數(shù)據(jù)、屬性類指標(biāo)以及對復(fù)雜指標(biāo)數(shù)據(jù)的上下文情景感知的挖掘和提取方法，設(shè)計多源監(jiān)測點的自動跟蹤、變化檢測和智能采集方法。根據(jù)監(jiān)測指標(biāo)體系設(shè)計需求，全球OA期刊出版監(jiān)測覆蓋的監(jiān)測源包括OA期刊、出版社、二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫、第三方統(tǒng)計、評價網(wǎng)站等，超過3萬個原始數(shù)據(jù)來源。監(jiān)測指標(biāo)的數(shù)據(jù)類型包括數(shù)值型數(shù)據(jù)（如期刊數(shù)量、下載量、APC定價、OA論文數(shù)量、SCI影響因子、H5指數(shù)等），文本型描述屬性數(shù)據(jù)（如使用許可、出版周期、出版國家、學(xué)科、數(shù)據(jù)庫收錄等），描述文字（如成員計劃、收費策略、計算方式）等。

期刊大數(shù)據(jù)分析子模型，設(shè)計目標(biāo)是面向出版市場監(jiān)管、OA期刊資助等，提供全球OA期刊監(jiān)測指標(biāo)數(shù)據(jù)的挖掘和分析功能，包括全球OA期刊行業(yè)規(guī)模分析、OA期刊出版質(zhì)量分析、OA期刊市場營銷模式分析、APC策略分析、OA期刊學(xué)術(shù)影響力分析，以及中國OA期刊出版市場分析、OA期刊出版質(zhì)量分析、OA期刊市場營銷模式分析、中國OA發(fā)文及APC支出分析、OA在中國發(fā)展進(jìn)程分析。主要研究內(nèi)容包括設(shè)計大規(guī)模異構(gòu)數(shù)據(jù)的半自動化的清理和融合方法方案，監(jiān)測指標(biāo)分析方法和計算模型，數(shù)據(jù)的組織、存儲、多維呈現(xiàn)等。

監(jiān)測預(yù)警與預(yù)測服務(wù)子模型，設(shè)計目標(biāo)是面向出版市場監(jiān)管、OA期刊資助等提供決策支持，設(shè)計面向全球OA期刊及中國OA期刊出版市場現(xiàn)狀、OA期刊出版市場不良現(xiàn)象預(yù)警和市場趨勢等目標(biāo)的預(yù)警和預(yù)測分析模型，在監(jiān)測指標(biāo)數(shù)據(jù)及其分析挖掘基礎(chǔ)上，提供相應(yīng)的智能預(yù)警和預(yù)測服務(wù)。主要研究內(nèi)容包括設(shè)計預(yù)警規(guī)則，建立基于多維空間數(shù)據(jù)的規(guī)律發(fā)現(xiàn)和異常預(yù)警模型、監(jiān)測模型和趨勢預(yù)測模型。

4亟待理論與方法來研究中國OA之路

當(dāng)今科技正步入開放科學(xué)時代，OA已是大勢所趨。OA是各國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要手段和戰(zhàn)略措施，全球出版領(lǐng)域也認(rèn)識到OA的不可逆轉(zhuǎn)，采取各種措施積極迎合開放出版。在全球開放大環(huán)境下，中國更需要OA。OA不但契合我國的大眾創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，同時中國巨大的科學(xué)研究規(guī)模和支出也決定了中國將是OA的最大受益者。缺少了創(chuàng)新的“糧食”，大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新便舉步維艱。在開放浪潮下，中國不能再持觀望態(tài)度，必須盡快參與到全球開放學(xué)術(shù)體系的建設(shè)當(dāng)中。

經(jīng)過20多年的推進(jìn)，當(dāng)前歐洲的OA進(jìn)程發(fā)展較快，且收益頗多。如何擁抱OA、走自己的OA道路，需要針對開放獲取政策、開放出版、開放倉儲等方向開展深入的理論與方法研究，為國家決策提供依據(jù)。以當(dāng)前突出的學(xué)術(shù)期刊OA出版為例，學(xué)術(shù)期刊已經(jīng)運營在OA環(huán)境中，正在面臨全球出版行業(yè)新一輪“洗牌”，固守傳統(tǒng)訂閱期刊的出版模式和傳播機(jī)制，必將被開放出版先行的競爭者所拋棄。針對國內(nèi)OA出版市場的現(xiàn)狀與其遇到的挑戰(zhàn)，亟需建立對全球OA期刊行業(yè)的監(jiān)測和分析方法，建立數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)分析的標(biāo)準(zhǔn)和平臺，支持對國內(nèi)OA出版內(nèi)容和業(yè)務(wù)的精準(zhǔn)管理。目前國內(nèi)外已有的出版監(jiān)測系統(tǒng)缺乏對數(shù)字出版、OA出版數(shù)據(jù)的全方位監(jiān)測，尤其是對OA特征指標(biāo)缺乏監(jiān)測，而且，OA出版具有的APC復(fù)雜模式、論文隨時出版等特性，使得已有監(jiān)測指標(biāo)及體系方法明顯不足，這也是需要盡快突破的理論與技術(shù)難點。

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（責(zé)任編輯：陳媛）