中美兩國專利審查制度比較

李立麗

摘要：在國際貿易中，基于對知識產權的認知程度可以了解到各國經濟社會發展、歷史文化、價值觀司法制度建設等。因此，對知識產權的運用與審查已經成為發展中國家與發達國家之間貿易發展的重要內容。要想進行貿易，就必須了解各國及各地區的知識產權制度的差異。通過對中國與美國之間專利審查制度的分析，對中美專利審查標準進行深層次的了解，以便積極應對各地知識產權程序中的差異帶來的問題，形成應對專利審查差異的策略。本文主要針對中美兩國專利審查制度進行了比較，以供參考。

關鍵詞：中國;美國;專利;審查制度;比較

我國專利分為發明、實用新型和外觀設計三類，而美國專利分為發明、植物發明和外觀設計三類。在種類對應關系上，我國的發明與實用新型對應于美國的發明，我國的外觀設計對應于美國的外觀設計。下面介紹一下中美兩國在專利審查制度上的異同。

1中美兩國專利審查簡述

專利審查效率與案件積壓情況、審查員數量等密切相關。就目前統計數據來看，中美兩國的審查效率差不多，發明類專利一般3-5年就能審結。在審查制度上，中美兩國的最大差異在于，中國的實用新型和外觀設計在通過初審的形式審查后就可授予專利權，不再進行發明內容的實質審查，因此一般在1年左右即可授予專利權。而美國的所有專利類型都需要進行實質審查。在同樣需要實質審查的專利中，實質審查的制度也會有細微的不同。

2中國專利審查制度

中國專利的審查進度某種程度上會影響美國專利的審查進度，下面就我們最關心的公開時間與授權時間，先介紹一下中國專利申請的時間軸：

如上圖所示，在中國專利申請分為初審和實審兩個階段，公開技術方案后才能進入實質審查階段。也就是說，在我國公開是進入實審階段的前置條件。按照專利法的規定，初審合格后自申請日起滿18個月即行公開。因此，如果不請求提前公開，初審需要1.5年，實審階段需要1-3年不等。根據現有法律規定，以上兩個階段都可請求加速。在初審階段可請求提前公開，最快可將初審階段縮短至0.5年以內。在實審階段可以請求優先審查，最快可以將實審階段縮短至1年內。因此，一件專利最快可在1.5年內審結。

一旦專利獲批進入優先審查程序，自批準之日起12個月內收到最終審查決定。

根據我國優先審查的相關規定，如下類型的專利可請求優先審查：

（1）涉及節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車、智能制造等國家重點發展產業;

（2）涉及各省級和設區的市級人民政府重點鼓勵的產業;

（3）涉及互聯網、大數據、云計算等領域且技術或者產品更新速度快;

（4）專利申請人或者復審請求人已經做好實施準備或者已經開始實施，或者有證據證明他人正在實施其發明創造;

（5）就相同主題首次在中國提出專利申請又向其他國家或者地區提出申請的該中國首次申請;

（6）其他對國家利益或者公共利益具有重大意義需要優先審查。

3美國專利審查制度

在美國雖然所有專利都需要經過初審和實審兩個階段，但是進入實審階段不以公開為前提，初審合格后即行進入實審階段。同樣地，美國專利也是在初審合格后自申請日起滿18個月公開。就實務經驗來看，如果申請文件及相關文件都齊備，初審階段通常只需幾個月，因此在公開前就收到審查意見的情況經常發生。

同樣地，在美國實審階段也可請求加速審查。一種方式是使用借用中美兩局合作的專利審查高速公路（PPH）加快實審，但是此加快方式需要以我國的正面的審查結果為前提（即，在先申請的至少一項或多項權利要求可授權）。另一種方式是根據美國專利商標局（USPTO）提供的幾種加快審查程序提出請求。下面詳細介紹美國的幾種加快審查程序：

（1）普通加快審查（AE）

適用對象：從2006年8月25日開始，申請人可請求USPTO對其申請進行普通加快審查AE（acceleratedexamination）。

啟動條件：提出普通加快審查的專利申請、加快請求、答復意見和所需費用必須通過USPTO的電子申請系統（EFS）或者網上電子申請系統（EFS-Web）進行電子提交，否則審查周期可能超過12個月;申請人需繳納額外加快審查費用每件130美元（如果申請主題是環境質量、能源或者反恐則無需繳納）; 申請的獨立權利要求不超過3個，權利要求總數不超過20個，不能含有多項從屬權利要求，必須符合單一性的要求;申請人必須愿意進行關于現有技術及申請的可專利性等問題的會晤，并且提交一份書面聲明，愿意在審查員要求時即進行會晤（申請全部主題可以授權的，可不進行會晤）;在提交專利申請時，申請人必須提交一份聲明，表明已經進行了審查前的專利檢索，檢索內容包括技術領域、數據庫、檢索邏輯、檢索到的文件名稱等。檢索必須包括美國專利、外國專利和非專利文獻，除非申請人有合理的理由確信在其排除的資源中沒有更合適的文獻。檢索必須針對要求保護的發明，覆蓋權利要求的所有特征，并且對權利要求進行最大范圍的解釋。此外，檢索還需包括已公開的可能要求保護的技術特征。如果是來自外國專利局的檢索報告，必須滿足上述要求，也就是說，使用其他局的檢索報告時，USPTO有可能不予采用而拒絕加快審查。

加快程度：預計在自申請日起12個月內收到最終審查決定。

加快數量：USPTO對于普通加快審查沒有數量限制，但是由于其條件比較嚴格，每年的申請量并不大，并且有相當比例的申請由于不符合條件而被拒絕加快。

（2）優先審查（TrackOne）

適用對象：由于普通加快審查要求的條件較為嚴格，無法滿足申請人的需求，USPTO于2011年9月又提出了優先審查程序。

啟動條件：申請人使用指定的優先審查請求表（PTO/AIA/424）;申請人申請的獨立權利要求不超過4個，權利要求總數不超過30個;申請人需繳納額外優先審查費用每件4800美元，小微企業為2400美元?？梢?，與普通加快審查相比，優先審查無需提交USPTO認可的檢索報告，也無需滿足會晤等要求，權利要求數量限制也有所放寬，申請人只需填表、繳費即可享受優先審查，因此，該方式也受到申請人的普遍歡迎。當然，由于費用相對較高，其也為USPTO帶來了不菲的收入。

加快程度：預計在自申請日起12個月內收到最終審查決定。而根據USPTO網站2016年3月最新公布的結果，優先審查從批準加快到發出第一次審查意見通知書的平均周期僅為2.1個月，做出最終審查決定的平均周期僅為6.5個月，如果是授權決定該周期僅為5.2個月。從提交相關申請到批準加快審查的平均周期為1.4個月。

加快數量：由于審查資源有限，USPTO每年僅受理優先審查1萬件，但目前為止尚未有某年達到該限值，因此申請人可放心提交申請。

（3）對于年長者或有健康問題申請人的加快審查

根據USPTO審查程序手冊MPEP708.02的規定，對于年長者或有健康問題的申請人可以提出特殊變更（makespecial）請求，將申請類型轉變為加快，該加快與普通加快審查類似。該政策為永久政策，USPTO自1959年12月開始實施。

適用對象：申請人年齡大于65歲，或者其健康狀況無法滿足正常申請程序中的相應行為。

啟動條件：申請人提出申請，并且提交身份年齡證明或者醫師診斷等可證明健康狀況的證明。

加快程度：USPTO將對整個審查過程予以加快。

（4）一通前會晤項目

2009年10月，USPTO開始實行完全的一通前會晤項目。該項目從2008年的試點項目轉換而來，目前已成為正式項目。

適用對象：完全的一通前會晤項目適用于所有技術領域的發明專利申請（2008年試點時僅限定了個別技術領域）。

啟動條件：申請人通過網上電子申請系統（EFS-Web）提交請求并使用指定的表格（PTO/SB/413C）;申請人提出的請求至少應比第一次審查意見通知書出現在專利申請信息查詢系統（PAIR）中提前一天;獨立權利要求不超過3個，權利要求總數不超過20個，且不包含多項從屬權利要求;申請人必須同意進行會晤。

加快程度：申請人收到第一次審查意見通知書的時間加快。

結語

一些非常重要的專利，需要在盡快獲得授權與延遲公開技術方案兩者間取得平衡。一方面，盡早公開技術方案有利于盡快獲得授權;另一方面，提前公開技術方案后，潛在的競爭對手就會更早地獲知我們的技術方案，進而在我們技術方案基礎上進行研發及專利布局。因此，我們需要根據技術方案的特點，選擇在什么階段做哪些加速授權的動作。例如，框架性的需要進一步優化技術方案以及相應進行專利布局的技術方案，我們需要慎重使用提前公開的請求，或者不請求提前公開。中國獲得授權后，可利用中國的審查結果加快美國的審查進程。

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