我國青年科學家成長效能影響機制研究*

□王文新 邱效威

一、引言

時代呼喚人才，時代造就人才，人才推進事業發展。科技和創新成為時代的主旋律，青年科學家是科學共同體發展壯大的中堅力量，是持續提升國家自主創新能力的關鍵因素，肩負著科學創新的重任和創新型國家建設的希望。《國家中長期人才發展規劃綱要（2010—2020年）》將青年英才開發計劃列為重要工作，提出在自然科學等重點學科領域，每年重點培養扶持一批青年拔尖人才。2011年，國家啟動“青年千人計劃”，計劃每年引進400名左右的海外優秀青年人才。2012年，國家自然科學基金委員會在青年科學基金和杰出青年科學基金項目的基礎上，面向具有開拓創新精神、已經取得一定科研成果的優秀青年科技人才設立了優秀青年科學基金項目，支持自主選擇研究方向開展創新研究，促進青年科學技術人才快速成長，培養一批有望進入世界科技前沿的優秀青年科學家。

隨著人才強國戰略和一系列鼓勵科技人才成長成才政策的實施，一大批青年科學家成長起來，為建設創新型國家提供了有效的智力支撐。在看到巨大成績的同時，我們也應更加關注青年科學家成長面臨的諸多問題。這些問題在一定程度上影響了青年科學家的成長效能，制約了青年科學家才能和創造力的有效發揮。因此，本文通過研究青年科學家成長效能的影響機制，探索青年科學家成長規律，針對目前存在的問題，提出政策建議，推動我國青年科學家隊伍建設，促進形成優秀青年科學家脫穎而出的生動局面，為深入貫徹落實人才強國戰略、建設創新型國家提供堅實保證。

二、青年科學家的基本特征

（一）青年科學家的年齡特征

青年科學家是科學共同體中具有高度創新力的群體。對于青年科學家的年齡特征，學界存在不同的看法。青年科學家是35歲以下的科學家、40 歲以下的科學家，還是45 歲以下的科學家？事實上這三個尺度目前都在使用。例如，國家自然科學基金委青年科學基金男性的年齡限制是35歲以下、女性則是40歲以下，優秀青年基金男性的年齡限制是38歲以下、女性則是40歲以下；國家杰出青年基金的年齡限制是45 歲以下；北京市科協“促進青年科技人才成長計劃”年齡限制在40 歲以下。

于國外而言，很多數學家在30歲之前就完成了自己偉大的數學成就，國際數學界菲爾茲獎的年齡限制為40 歲以下，美國經濟學會青年經濟學家克拉克獎的年齡限制也在40歲以下。事實上，在科學領域，35 歲左右的青年科學家是學術創新的主體。復旦大學陳其榮對自1901年以來諾貝爾獎獲得者年齡進行統計，發現諾貝爾科學獎獲得者取得獲獎成果的最佳年齡區在31～45歲，取得獲獎成果的平均年齡出現在38.6歲左右。例如，我國諾貝爾生理醫學獎獲得者屠呦呦發現青蒿素時41歲，而楊振寧和李政道獲得諾貝爾物理學獎時分別為35歲和31歲。隨著時代的發展，科學家發表學術著作的年齡在逐漸提前，也就是說，年輕化的趨勢在加強。許多獨創性的科學發現和技術發明都出自青年科學家之手。因此，將“青年科學家”定義為35歲左右，至多定義為40歲以下應該是比較合適的。

（二）青年科學家的性格特征

首先，青年科學家具有超人的求知欲和好奇心。他們渴望了解世界萬事萬物，探究現象的本質和成因，熱衷于用全新的理論或方法詮釋潛在的事物真諦。其次，青年科學家普遍具有超常的科研創新績效，能夠把握學科的前沿和發展方向，在相關科學研究領域取得國內外同行公認的重要成就。再次，從思維方式來看，青年科學家普遍具有對新事物新觀念的探索精神、獨立思考問題的能力、深入解決問題的各種思路和方法，求真務實、追求真理、善于懷疑、思維敏捷。最后，從行為來看，青年科學家普遍具有獨立思考、不盲從權威，更愿意在富于挑戰性的環境下工作，具有敢為天下先的勇氣和首創精神，積極去開拓未知領域、忘我獻身，具有頑強不屈、堅韌不拔、鍥而不舍等性格特征。

（三）青年科學家的成長路徑

通過對2012年以來獲得國家優秀青年科學基金資助后又獲得國家杰出青年科學基金資助的青年科學家的成長成才經歷分析發現，優秀青年科學家大多擁有博士后經歷，其教育背景呈現國內外雙重培養的特點。同時，導師及其學術成就對青年科學家的成長具有重要影響，高成就導師的引領作用更加明顯。導師身份從某種意義上代表導師的學術成就、科研能力和領域地位，直接影響到其培養青年人才的質量。結果表明具有院士、fellow、長江學者、國家杰出青年稱號的導師對青年科學家的培養更為專一化，引領作用更加明顯，其豐富的經驗和卓越的科研成果對于青年人才的培養意義重大。

三、青年科學家成長的影響因素

青年科學家成長受到來自諸多方面因素的影響，大致上主要包括個人特征、組織因素和宏觀因素三個方面。

（一）個人特征

個人特征是來自于青年科學家自身方面的因素，良好的精神狀態、心理素質和能力水平主導著青年科學家的創新成就，在其成長過程中發揮著基礎性的重要作用，綜合來看主要包括以下因素：

1.精神狀態

就青年科學家個人而言，第一，需要敢于和善于運用獨創思維。獨創思維的顯著特點就是標新立異，敢于提出質疑，有不同的想法及觀點。獨創思維是發散性的思維，要求青年科學家多視角、全方位、開放性地思考問題。獨創思維是對有限思維的超越，不斷突破現有思維方式和路徑依賴。如果沒有獨創思維，沒有進行創新的動力和激情，青年科學家很難在科研道路上持續取得創新性成果。第二，需要具有敢于挑戰權威、敢為天下先、另辟蹊徑的勇氣。第三，需要具有獻身科學、堅持不懈的精神品質。

2.心理素質

一個新想法或新發現提出的時候，往往由于受傳統觀念和理論的影響很難被社會接受，即使在科學界也不一定能看到事物在萌芽時的重要意義。這對青年科學家來說，往往會面臨巨大的精神壓力。有時候不僅會受到科學共同體的冷遇和質疑，還可能會冒犯相關領域的權威，受到否定和打壓。優秀的青年科學家面對這些質疑和壓制，常常會表現出強大的心理能量，敢于堅持和捍衛真理，堅守科學精神。

3.能力水平

青年時期是創新思想和創新能力的爆發期，31～40 歲這個年齡段的青年科學家基本上都是科研團隊中的核心成員或者團隊負責人。優秀的青年科學家不僅掌握專業知識、科研規范，而且保持著對新知識、前沿動態的高度敏感性，長期專注于自己的研究領域，不斷厚植科研基礎、培育科研能力。相關領域知識和能力的積累積聚越多越快，越能促進創新性成果的涌現。

（二）組織因素

1.團隊氛圍

大量的實踐和研究表明，創新研究團隊是世界諾貝爾獎的搖籃。究其原因，其突出的原創性科學發現并不僅是通過計劃產生的，而且是綜合因素的作用，尤其是科研團隊中嚴謹、求實、寬松、自由的治學態度與氛圍的促進、激發作用。貝爾實驗室是美國科學技術領域應用研究的第一個“創新團隊”，榮獲諾貝爾物理學獲的人數居于世界工業研究實驗室之首。優秀青年科學家會自覺用自己的激情和榜樣示范來鼓舞團隊的士氣，并努力營造自由民主、包容失敗的學術氛圍。同時，諾貝爾生理學獎獲得者集中的機構大多屬于高水平創新基地，有充足的科研經費、良好的實驗條件與學術氛圍。

2.組織支持

良好的組織支持對青年科學家的培養起著至關重要的作用，不僅包括資金物質方面的支持，而且包括諸如科學的管理機制、提供晉升發展、合理流動交流等非物質方面的支持激勵。白春禮對中科院杰出青年人才成長規律的研究表明，27～35歲是青年人才精力旺盛、工作勤奮的時期，是奠定科學家未來職業發展基礎的關鍵時期，同時也是壓力巨大的時期，在這個時期如果能夠給他們以一定的組織支持，將大大促進和加快他們的成長發展。

3.家庭環境

良好的家庭環境可以保護好奇心和求知欲，促進創造力的形成和想象力的開發。不管是來自什么背景的家庭，科學家從小的好奇心、興趣和后來的職業選擇通常都得到了家庭成員的鼓勵和支持。家庭的良好環境為科學家們形成獨立思考、自主學習、善于創新的習慣打下了很好的基礎。同時，家庭出身能夠在一定程度上影響個人的職業成就。部分諾貝爾獎得主從事科學研究的機緣與其家庭環境有重要的關系。研究發現，有82%的美國獲獎者的父親是專業技術人員、經理或企業主，比普通人的家庭具有得天獨厚的優勢。

（三）宏觀因素

1.國家政策與資金資助

國家政策扶持體現著國家對于科學研究群體尤其是青年科學家群體的高度重視，對青年科學家的成長發展起著基礎性、關鍵性、先導性的作用。只有在國家高度扶持的宏觀大背景下，出臺促進青年科學家高效研究的相關政策，給予青年科學家充足的資金扶持，優化科研環境，為青年科學家投身于科研工作提供強有力的政策和制度保障，才能充分激發青年科學家奮發前行、潛心鉆研的動力，以取得更突出的研究成果。

2.良好的社會創新環境

社會環境對青年科學家科研創新起著潛移默化的作用。在一個保守的環境中，創新思想和創新行為受到抑制；在一個自由開放的社會環境中，青年科學家從事科研創新會得到鼓勵和支持。因此，要加強創新型社會建設，弘揚以改革創新為核心的時代精神，把提高自主創新能力擺在突出位置，努力培育全社會的創新精神，從而為青年科學家成長創造良好環境，使得創新智慧競相迸發、創新人才大量涌現。

3.寬松的科研氛圍

科學研究過程是在科學原理基礎之上的科學思想的自由飛翔過程，在這個過程中，有時是可以很順利到達目的地，但常常是不順利的。允許失敗、寬松自由的科研氛圍有助于降低青年科學家的工作壓力，增強其抗挫折能力。

四、發達國家青年科學家培養的做法

世界各國高度重視青年科學家培養，努力為青年科學家營造良好的成長發展環境，采取各種措施加強對青年科學家人才的吸引、培養和使用，為科學創新和國家綜合實力提升儲備卓越的智力資源。

（一）美國

1.完善的科研資助體系

美國高度重視青年科學家的培養，重點加強青年科學家的資金資助支持。自20世紀50年代以來，美國形成了政府、產業界與基金會三大主體的科學資助體系，將科研項目與青年創新人才培養結合起來，劃撥專項經費資助，重點激發科技人才對原創性科學研究的孜孜追求，形成嚴謹的邏輯思維和執著的成就動機。美國的青年科學家資助體系主要包括以下幾個層次：第一層次是以總統名義設立的科技獎勵，其在政府設立的科技獎勵中占主要地位，包括國家科學獎、國家技術獎、費米獎、青年科學家和工程師總統獎。美國“青年科學家總統獎”是美國政府獎勵領先科學技術領域精英的，也是美國政府給予獨立研究的青年科學家的最高榮譽。第二層次是美國政府相關組成部門、國家科學院、工程院以及一些國家級學術機構、基金會所設立的科技獎勵。第三層次即科技獎勵主要是全國性的科學技術協會及州立科學院所設立的科技獎勵。

2.嚴密的科研管理體系

經過長期的實踐探索和制度建設，美國政府建立了促進青年科學家成長的科研管理體系。政府通過科技政策與法律法規的制定、科學研究開發經費的分配和研究項目的咨詢等手段，對青年科技人才的研究活動施加直接或間接的影響。在科研成果管理與利用方面，美國還建立了一套完善的鼓勵青年科學家技術發明與創新和促進技術轉移的法律體系，有效地激發了青年科學家的科研成就動機。

（二）英國

1.培養具有國際化視野的人才

英國積極促進本國的青年科學家與國際上其他國家、地區科研人員的合作交流并提供相應的平臺，這種合作和交流不局限于歐盟內部，也涉及其他國家。合作的主體也較為廣泛，包括大學、科研機構、企業、社會組織和其他類型中的科研人員、科技人才等。這種合作使英國青年科學家更加具有國際化的視野，從而保持他們的創新力和國際競爭力。

2.建立完善的支持計劃

英國充分認識到青年科學家培養的重要性，十分注重在研發上的投入，每年英國研發支出占其GDP總量的2%左右，加大青年科學家資助力度，英國政府支持沃爾森基金會和英國皇家學會合作設立“高級人才獎學金項目”用來資助杰出的科學家。此外，還設立了牛頓國際人才計劃、伊麗莎白女皇工程獎等，不斷激勵青年科學家投身基礎研究，開展原創性研究。

（三）日本

1.多元化資助模式

日本以科學技術為立國之本，高度重視青年科學家培養，建立了政府、民間團體和企業多主體、多層面、多元化的資助獎勵體系。近年來，日本對青年科學家給予政策傾斜激勵和科研扶持激勵，擴大面向青年科學家的資助面和資助力度，確保優秀青年科學家有獨立領導科學研究的機會。面向青年科學家及研究人員，大幅度擴充競爭性研究資金。通過完善體制，擴充資助計劃，以便更好地支持青年科學家專心于研究，同時設立多種科研交流的平臺和渠道，支持青年科學家成長。例如，日本通產省設立了國際科學獎勵基金，實施科研國際化政策，支持青年科學家國際交流。

2.終身職業發展體系

日本營造良好的研究環境，構建日本式終身雇傭制度。對于青年科學家及研究人員，日本要求采用任期制的錄用方式，讓他們作為獨立研究者，然后經過嚴格的審查，通過終身雇傭制度，將他們任用到無任期制的職位上，并完善職業發展路徑。日本政府要求各大學和研究機構積極采取措施，如設置托兒設施、配備助手等，支持女性科學家及研究人員兼顧研究活動和養育子女。

3.全覆蓋的制度保障

日本謀求建立兼顧流動性和穩定性的青年科學家、研究人員職業發展制度，并且支持青年科學家、研究人員的跨國界、跨部門、跨領域流動，營造人盡其才、物盡其用的制度環境。日本重視加強產學研互動，積極推進開放創新，促進不同規模和不同行業的企業、大學和公共研究機構投入人才、知識和資金，同時加強與國外頂尖研究機構的研究合作，構建人脈網絡，充分利用國內外的新創意、知識和技術，以求迅速提升日本的科研實力和科研效率。

五、我國青年科學家成長面臨的問題

隨著人才強國戰略的實施，特別是《國家中長期人才發展規劃綱要（2010—2020）》的頒布實施，我國一大批青年科學家成長起來，為建設創新型國家提供了有效的智力支撐。在看到巨大成績的同時，我們也應更加關注青年科學家成長面臨的諸多問題。這些問題在一定程度上影響了青年科學家的成長效能，制約了青年科學家才能和創造力的有效發揮。

（一）缺乏社會創新氛圍

目前，崇尚創新的文化還在形成過程中，社會創新氛圍不濃。社會價值觀偏重于功利的導向。而科學發現與發明不僅需要較長時期的財力、人的精力的投入，更需要科學家能夠經受住多次失敗的打擊。許多青年科學家的工作得不到社會的支持與認可，存在創新活力不足、創新精神不強等問題。

（二）研究扶持經費不足

雖然我國面向青年科學家人才設立了專門的項目、計劃資助，但是資助強度較小，資助范圍較窄，且基本都是競爭性投入。總的來看，對科研水平成熟拔尖的領軍科學家，科研資助常常是“錦上添花”；面對尚處在“成長途中”的青年科學人才，往往缺乏“雪中送炭”，難以發揮應有的保障激勵作用。研究扶持經費不足在一定程度上影響了青年科學家的工作激情，制約了青年科學家的科研工作順利開展。

（三）考核機制不夠合理

目前關于科研項目申請、考核與評價，總體上在不斷簡化，但仍存在多頭考核、程序多等問題。同時，現實中仍不同程度地存在“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”等問題，大大影響和制約了大多數青年科學家工作積極性和創造性，不適應青年科學家的成長需要，不利于提高科研工作效率和效果。

（四）激勵機制有待改進

目前，我國青年科學家總體收入水平較低。由于青年科學家正處于職業發展的起步階段，同時也是經濟壓力較大的時期，收入較低在一定程度上影響青年科學家全心投入研究工作。要改進激勵機制，使青年科學家公平地獲得項目，獲取經費支持。免去后顧之憂，全身心用在科研上。

（五）人才流動機制不健全

近年來，國家和各級政府越來越重視高層次人才工作，特別是在青年科學家的吸引、使用和培養等方面出臺很多政策、計劃和工程。但是從全國來看，人才流動機制仍不健全，既存在人才流失問題，又存在惡意“挖”人等現象。無序的人才流失和人才競爭造成國家科研資源和杰出人力資源的浪費，不利于科技創新服務國家戰略需求的大局，助長了不良的學術生態環境。

六、對策和建議

總體而言，我國青年科學家培養體系尚不健全，需要有針對性地完善相關政策體系，進一步突破體制機制障礙，為青年科學家潛心研究、發明創造、技術突破創造良好條件和寬松環境，解決他們面臨的特殊問題，促進青年科學家快速成長，培養造就一流的青年科學家人才隊伍。

（一）創新青年人才培育體制機制，營造社會創新寬松氛圍

以優秀青年科學家為案例，總結青年科學家成長規律，創新青年人才培育體制機制。大力營造創新文化環境，推進先進創新文化認同，強化青年科學家自主創新意識，激發和調動青年科學家人才的研究積極性。通過構筑創新性文化體系，進一步優化青年科學家人才的成長環境。同時，改革一切阻礙自主創新的不合理規定和體制，形成勇于自主創新的社會氛圍，建立和完善鼓勵自主創新的機制和制度。

（二）完善科研資助體系，營造良好青年人才資助培養格局

依托國家科學基金平臺，進一步明確青年科學家培養定位，建立健全針對貫穿青年科學家人才科研生涯的持續資助機制，擴大資助規模，并保持資助率穩中有升，提高人才資助項目的資助強度，提高青年科學家獲得資助的機會，為青年科學家建立種子基金。相對于普通的基金資助，種子基金可以幫助青年科學家繼續研究尚未出成果的新想法。鼓勵地方科學基金機構設立地方“優秀青年科學基金”，倡導依托單位給予經費配套或設立自己的高端青年人才培育項目或計劃，為年輕學者、潛心研究的人才提供良好的環境和條件，發揮協同作用，營造良好的青年科學家資助培養格局。

（三）完善科研人才評價機制，激發青年科學家研究潛能

根據青年科學家從事研究的領域，尊重科學研究規律，實行分類評價。簡化評價程序，鼓勵青年科學家專注某一領域持續研究，特別應側重考察其科研潛力，不過多強調出成果數量。建立以學術和創新績效為主導的科研評價機制，克服考核過于頻繁、過度量化的傾向。建立健全績效優先、鼓勵創新、競爭向上、協同發展、創新增值的分配和評價機制，激發青年科學家人才的持續創造潛能。在科學研究評價方面，美國的經驗值得借鑒：中青年科技人才申報休斯研究員計劃時，只需提交主要研究成就、5篇代表作和3000字以內的研究設想。這個看似寬松的評價體系，使得休斯研究員群體的研究成果占到了美國生命科學和醫學研究領域重大發現的1/4。

（四）強化青年科學家激勵，堅持物質和非物質激勵并重

激勵高層次青年科學家成長，既要重視物質激勵，也要重視非物質激勵。首先，應完善青年科學家的收入增長機制，使其沒有后顧之憂。為其提供良好的科研條件和工作環境，使其安心投入科研，最大程度上激發其研究動力。其次，充分考慮到青年科學家的多重需求，加強青年科學家的榮譽激勵，對取得優秀成果的加大獎勵力度和宣傳報道，讓知識產權制度成為激勵創新的基本保障，使他們高效地投身于科學研究中。同時，大力營造勇于探索、寬容失敗的社會氛圍，使他們能夠正確對待科學研究中的失敗，堅定科學探索的信心，實現青年科學家健康成長。

（五）建立健全青年科學家交流機制

加強組織支持，幫助青年科學家人才樹立正確的職業生涯目標，逐步拓寬青年科學家的職業發展通道，為其提供更多的晉升機會。積極鼓勵和支持青年科學家參加國際交流，充分利用國際科技資源，提升自身研究水平。建立以中短期聘用、長期聘用和項目聘用相結合的聘用制度和隊伍的動態更新機制，促進人才的有序流動。同時，鼓勵支持他們通過建立廣泛的科研項目合作，把自己的科研成果融入社會發展中，引導和支持創新要素向企業集聚，促進科技成果向現實生產力轉化。