后發企業實現技術趕超的組織學習安排

李先科 李重燕

摘要： 雙元學習能力一直以來都是企業創新成長的關鍵。對于市場和技術雙重落后的后發企業，組織學習制度安排需要在探索性學習和利用性學習之間進行權衡。本研究梳理了雙元學習平衡的主要理論，在此基礎上提出了一種有效的組織學習制度安排，即互惠式學習。構建互惠式學習的關鍵有兩個：一是嵌入到創新網絡，尋找合適的合作伙伴;二是外部化學習方向的選擇。本研究深入分析互惠式學習機制的特征，認為企業通過尋找合作伙伴，利用比較優勢原理，將某一種學習外部化，從而構建一種復合動態雙元平衡，以充分發揮已有資源的學習效率，提高創新成長能力。

關鍵詞：后發企業;技術趕超;組織學習;互惠式學習;復合雙元平衡

一、 文獻綜述

技術創新一直以來被視作企業持續發展的源動力，是企業的核心競爭力。如何獲取技術創新成為學術界研究的重點問題。學習是獲取技術創新的重要途徑。因而，研究企業學習機制，是近些年來國內外學者研究的熱點問題。一般認為學習方式包括兩種：探索式學習、利用式學習。Vlentina Lazzarotti（2017）提出，企業需要同時進行探索性學習和利用性學習，才能獲得短期的生存和長期的持續發展。企業同時進行探索式學習和利用式學習，稱為“雙元”學習。組織雙元被認為是解決企業生存和可持續發展的重要學習機制。

早期的學者對學習的研究主要是考慮知識的異質性和資源的稀缺性，因而企業不得不在利用性學習和探索性學習之間進行權衡。考慮到技術和市場雙重落后的初創企業，時空分離平衡理論認為，受制于資源限制企業組織沒法同時進行利用性學習與探索性學習，只能在一定時間內聚焦于一種學習，利用時間循環的方式來實現間斷式均衡。這種理論假定市場與技術以較平穩的速度變化，這樣企業才可以通過調整時間次序，來協調不同的學習活動，從而無需考慮環境條件。而結構雙元平衡理論認為考慮到依時間次序調整學習結構會使得企業內部子單元遭受較大的破壞，組織應采用各自獨立的、差異化的子單元來實現雙元平衡。這種平衡是在組織內部實現的，同樣不需要考慮外部環境。前者強調時間順次的雙元，后者強調的是空間上的雙元。但是，對于這兩種理論而言，什么時間點可以將資源從利用性學習向探索性學習，以及不同時間節點雙元學習的分配比例是多少，無法進行量化分析，只能取決于管理者的決策水平。

因此，后來的學者開始聚焦雙元學習的平衡問題。企業的創新行為可以分為：員工個體的創新，企業整體創新。相對應的學習行為也可以分為員工個人學習以及企業組織學習。學者們分別從學習的微觀和宏觀角度來研究雙元學習的平衡問題。提出了情境雙元平衡理論和空間域分離平衡理論。情境雙元平衡理論則認為雙元學習的平衡，不需要通過設立不同子單元來實現。在企業內構建支持性情境，讓員工結合自身崗位，自行分配時間進行雙元學習，自下而上推動組織雙元平衡，從而實現由創意到創造再到創新。與前面的理論不同，空間域分離平衡理論認為，單個企業內部往往不可能同時具備進行探索性學習和利用性學習的資源與能力。一個組織可以只聚焦于探索性學習或利用性學習中的某一類，通過外包、收購兼并、或與其他企業締結戰略聯盟等方式，對探索性活動和利用性活動進行內部化，從而實現學習的平衡。微觀層面的學習雙元涉及企業內部學習機制安排，所以前者強調員工個體學習創新以及管理者決策的重要性。而后者強調企業個體創新，是從宏觀角度來研究學習機制的安排。本研究在梳理雙元平衡相關文獻后認為，在知識經濟與開發環境下，單一的雙元平衡都存在一定缺陷。鑒于此，本研究探討通過多種途徑并舉來實現組織學習的雙元平衡，提出構建互惠式學習來實現組織內雙元平衡與組織外雙元平衡。

二、 后發企業互惠式學習機制的特征

后發企業互惠式學習是一種混合多種途徑的學習制度安排，強調的是企業需要同步實現組織內雙元平衡與組織外雙元學習平衡，是一種復合雙元學習機制。

1. 外部化學習。互惠式學習是一種外部化學習的制度安排。它要求企業根據自身情況，利用比較優勢，將部分學習外部化，以實現組織學習的空間域分離。外部化的學習安排有利于企業進一步提高學習效率，發揮具有比較優勢學習能力的作用，整合、消化外部資源，從而全面提升創新能力。首先，企業需要選擇合適的合作伙伴來勝任外部化學習。其次，企業與合作伙伴必須要建立足夠信任且長期穩定的合作關系。雙方一旦選擇將部分學習轉移到對方身上，那么任何非理性行為都將對雙方造成巨大損失，從而導致外部化學習失敗。因此，尋找能夠建立高度戰略合作的伙伴關系是互惠式學習成果的關鍵。同時，為實現外部化學習企業將不可避免的耗費大量時間精力，從而產生大量的交易成本。

2. 依托創新網絡。企業通過組建聯盟的方式構建創新網絡，在網絡內尋求外部化學習的合作伙伴將大大降低交易成本。依托于網絡內的創新平臺，互惠式學習可以使企業互補長短，發揮比較優勢，將雙元學習在網絡內進行重新平衡，從而優化組織資源利用效率，同時提升企業的學習能力與網絡整體創新水平。特別是對于中小企業而言，通過組建聯盟或者搭建創新平臺，將部分技術共享，能最大可能的降低企業重復性的探索性學習。通過利用性學習能較快掌握網絡成員的優勢技術，然后整合、消化，促進自身優勢技術的探索性學習。這要求網絡內企業成員知識基間距不能過大，且網絡內成員信任度較高。

3. 動態雙元平衡。互惠式學習強調企業通過直接嵌入或者構建創新網絡，調節學習資源分配，實現復合雙元學習平衡。這種雙元平衡需要企業根據自身情況來調整學習的制度安排。伴隨著信息的網絡化、經濟的全球化，知識在全球范圍內可以迅速便捷地流動和傳播，企業可以通過互聯網獲取全球公開的資源與信息，從而使知識成為企業獲取技術創新的最重要的資源。企業所處的經濟環境隨技術進步而不斷發生變化。因此，企業需要根據環境變化與自身成長不斷進行調整學習安排，以便在競爭的環境中生存下去。對于企業而言，組織學習的雙元平衡狀態是相對的，運動狀態是絕對的。根據企業成長的生命后期理論，企業需要不斷的調整內部組織學習安排以適應不斷變化的經濟社會環境。因此，從初創小微企業到龍頭企業的線性成長過程中，可以采取時空分離、結構雙元、情景雙元、空間域分離雙元的學習制度順次安排。但是如果企業可以通過嵌入創新網絡，組建互惠式學習機制，則可以打破線性成長規律。

4. 開放性學習。互惠式學習依托于創新網絡，是創新系統內組織學習的再平衡。因此，創新系統的性質決定著互惠式學習機制是否能有效運轉。創新系統是一個整體，系統內的各個子系統必須在網絡內協調統一，相互合作才能取得共贏局面。如果創新系統是封閉的，內部子系統是固定不變，這樣的系統不利于創新系統的穩定成長。創新系統不是孤立存在的，是要與周邊環境發生聯系。考慮到環境的變化的，內部企業因為長期處于封閉的系統里，會漸漸失去與外部環境失去聯系，因而不利于企業長期的創新成長。按照熱力學第二定律只有當系統從外部獲得的能量大于系統內部消耗散失的能量時，系統才能克服熵，而不斷壯大。所以互惠式學習所依托的創新網絡應是開放的創新系統，只有這樣才能使系統從外部獲取足夠的資源，整合、消化外部知識，從而轉化為系統內的知識資源。

三、 后發企業互惠式學習的路徑選擇

企業學習的目標決定了組織學習機制的具體形式和特點。不同的學習制度安排在很大程度上決定著企業的學習效率與創新方向。對于企業而言，既要追求眼下利益又要兼顧長遠目標。一個過于追求對現有知識的利用的企業，會在利用性學習中傾盡較多資源，這不可避免的會對探索性學習帶來“擠出效應”，雖然有可能會在當前市場上占據一定優勢，但是一旦技術出現革新，則會面臨被淘汰的可能。反過來，當一個企業過于追求新知識的探索性學習，雖然可能會取得技術的短暫領先，但是每100個新產品中僅有2.6個能獲得成功，新產品的成功率極其低下且周期較長，企業可能會失去部分市場，出現后繼乏力。因此，企業需要在組織外尋求雙元平衡。

當然，對于不同企業而言，其外部化學習的方向是不一樣。到底尋求外部化哪一種學習？外部化的比例分配該如何確定？一般來說，企業根據自身的市場地位，行業的技術地位來進行決策，利用比較優勢原理，將不具有比較優勢的學習外部化，盡可能的在內部將資源向具有比較優勢的學習傾斜。那么對于初創的小微企業而言，利用性學習帶來的模仿效應非常顯著，這有利于初創的小微企業快速占據部分市場，生存下來。因而，初創的小微企業可以尋求外部合作者，將探索性學習全部外部化，放棄技術創新，選擇技術模仿;對于中小企業而言，生存的壓力相對較小，此時可以適當的在組織內增加探索性學習，通過工藝改良，設計創新等，以期獲取二次創新突破，從而逐漸向技術前沿轉型;對于大型企業而言，市場穩定，技術在某方面也保持一定的領先，因為市場具有一定的粘性，可以進一步在組織內加大探索性學習，將非核心技術外包給外部合作者，逐漸將部分利用性學習外移出去，使自己能更專注于核心技術的研發，保持技術領先;而對于技術龍頭企業，則可以進入到另外一種理想狀態：將利用性學習全部外移出，組織內只保留探索性學習。這樣可以使自己一直處于技術領導地位，占據價值鏈頂端而攫取大部分資源。在經濟全球化的今天，很多技術龍頭企業都可以為自己設計的產品找到生產成本及其低廉的代工伙伴。比如，蘋果公司，就把大量的代工和組裝工作給了富士康等企業。即便是核心的芯片，也不是自己生產的，而是給了競爭對手三星公司。

根據前述分析，可以確認不同企業選擇不同的外部化方向。首先，企業需要根據自身在學習方面的比較優勢進行選擇外部化的學習，將學習能力較弱的方面外部化。其次，企業要選擇合適的外部合作伙伴，因為學習不是一朝一夕的事情，企業與外部合作者需要建立起穩點的合作關系。最后，企業需要在網絡內建立知識共享機制，提升學習效率，強化系統的創新能力。不同企業具有不同的復合雙元平衡結構，如下圖所示。

四、 研究結論

后發企業互惠式學習方式的門檻低，不需要企業經常性的調整學習模式，可以使企業根據自身學習能力的演進而逐步調整企業內部子單元結構，并不會對后發企業帶來毀滅性的破壞。因此，本研究認為，互惠式學習是后發企業實現技術趕超的有效途徑。根據前述分析得出以下結論。

第一，互惠式學習要求后發企業嵌入到創新網絡中。嵌入到什么樣的創新網絡有利于后發企業構建互惠式學習機制？一是橫向嵌入。組建同行業聯盟或者利用地理優勢形成產業集群，在這樣的網絡內，因為產品類型相近，可以充分利用網絡內的知識溢出，模仿同行業的技術領先者。另一種是縱向嵌入。依托產業鏈上下游而形成的創新網絡，產品互補性強，有利于企業尋找穩定的外部化學習的合作伙伴，充分發揮基于產業鏈的創新網絡內自主創新知識溢出效應顯著。橫向嵌入型的網絡成員之間具有競爭關系，利用性學習存在較高的交易成本。而縱向嵌入型的網絡成員之間由于天然的合作關系，達成外部化學習合作的可能性較大，且具有相當的穩定性，有利于降低互惠式學習的不確定性。

第二，互惠式學習外部化方向的選擇，具有兩極化的趨勢。一是，利用性學習能力強的企業，可以選擇將探索性學習分配給外部合作者。對于利用性學習能力強的企業來說，沒有比高校或者是研究所更能滿足外部化探索性學習的需求。企業可以專注于生產實踐，將探索創新交付于院校（研究所）機構。因而在當前校企合作的大背景下，企業選擇高校搭建互惠式學習平臺，是順勢而為;二是，部分龍頭企業在技術方面具有顯著領先地位，可以考慮將利用性學習外化給其它合作者。這種互惠式學習機制，有利于設計型企業，將更多的精力與資源用于新產品的研發，而將產品的生產交與代工企業。在這種互惠式學習機制下，龍頭企業專注于探索性學習，同時并沒有放棄利用性學習，而是通過合作實現組織內、組織外的雙元平衡，從而實現互惠共贏。

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基金項目：2018年廣東高校青年創新人才類項目“后發企業實現技術趕超的模式選擇與路徑優化研究”（項目號：2018WQNCX268）。

作者簡介：李先科（1987-），男，漢族，湖南省常德市人，廣州大學松田學院經濟與管理學院碩士生，講師，研究方向：產業創新;李重燕（1987-），女，漢族，山西省呂梁市人，廣州大學松田學院經濟與管理學院碩士生，講師，研究方向：產業創新。

收稿日期：2019-08-14。