中國(guó)居民教育獲得差異及其影響因素分析：一個(gè)文獻(xiàn)綜述

張豐羽　韓少秀

摘要：中國(guó)居民教育獲得差異及其影響因素分析一直是中國(guó)教育發(fā)展的焦點(diǎn)問(wèn)題之一，中國(guó)教育事業(yè)發(fā)展過(guò)程中圍繞該問(wèn)題的相關(guān)研究多從以下方面進(jìn)行探索：（1）從教育體制出發(fā)考察個(gè)人教育獲得的作用機(jī)制；（2）分析個(gè)人教育獲得過(guò)程中的宏微觀影響因素及其影響趨勢(shì)；（3）論證當(dāng)前教育獲得差異與教育不平等之間的相互作用與關(guān)系。文章將從以上三個(gè)方面出發(fā)，將現(xiàn)有文獻(xiàn)研究進(jìn)行梳理分析，并指出未來(lái)該研究領(lǐng)域可能需要關(guān)注和改進(jìn)的幾個(gè)問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：教育獲得；教育不平等；影響因素

一、 引言

在現(xiàn)代社會(huì)，教育既是影響個(gè)人社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位獲得的重要因素，也是實(shí)現(xiàn)家庭背景與優(yōu)勢(shì)地位代際傳遞的主要途徑。因此教育，特別是優(yōu)質(zhì)高等教育成為人們追求的一種稀缺資源。教育作為社會(huì)再生產(chǎn)重要而又隱秘的渠道，在社會(huì)結(jié)構(gòu)的代際再生產(chǎn)過(guò)程中扮演著越來(lái)越重要的角色。對(duì)于個(gè)人而言，在其人生教育適齡階段所能接收到不同質(zhì)量類型教育的數(shù)量和有多大概率能得到實(shí)現(xiàn)個(gè)人教育成就的機(jī)會(huì)統(tǒng)稱為教育獲得，決定個(gè)人教育獲得的不止個(gè)人稟賦，還包括其所處的家庭背景、教育體制與社會(huì)環(huán)境。

縱觀教育發(fā)展歷程，建國(guó)初中國(guó)政府大力推行教育改革措施，推行均等主義教育政策，通過(guò)強(qiáng)有力的行政手段來(lái)縮小社會(huì)上教育獲得的階級(jí)差距。改革開(kāi)放以來(lái)，伴隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展居民受教育機(jī)會(huì)在持續(xù)增加，平均受教育年限也在不斷增長(zhǎng)，教育基尼系數(shù)呈現(xiàn)出減小趨勢(shì)。經(jīng)筆者總結(jié)這主要?dú)w因于以下三點(diǎn)：基礎(chǔ)教育的普及化、高等教育的擴(kuò)招和居民接受教育意識(shí)的增強(qiáng)。雖然目前中國(guó)的教育公平程度總體上較改革開(kāi)放初期已有顯著提高，但是中國(guó)的教育公平程度與國(guó)際水平相比仍然較低，并呈現(xiàn)顯著的區(qū)域不平等和城鄉(xiāng)教育不平等特征。在基礎(chǔ)教育領(lǐng)域，城鄉(xiāng)間辦學(xué)條件與師資力量差別巨大這一點(diǎn)飽受詬病。高等教育領(lǐng)域雖然自1999年高校擴(kuò)招以來(lái)，全國(guó)的高考錄取率從1998年的33%上升至當(dāng)前的54%，高校招生人數(shù)也從108.4萬(wàn)人上升到154.9萬(wàn)人，但是通過(guò)對(duì)入學(xué)生源的分析發(fā)現(xiàn)1960年以前，全國(guó)城鄉(xiāng)人口比是2∶8，大學(xué)生來(lái)源比例是3∶7。但到了21世紀(jì)初，城鄉(xiāng)人口比例是3∶7，但大學(xué)生來(lái)源的城鄉(xiāng)比例卻反轉(zhuǎn)到了7∶3。因此分析和研究中國(guó)居民的教育獲得差異及影響因素具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

二、 影響教育獲得的教育體制：排斥機(jī)制與分流方式

在任何社會(huì)發(fā)展階段，個(gè)人的教育獲得都會(huì)受到政策環(huán)境和社會(huì)發(fā)展水平程度的影響。在考察不同年代背景下的居民教育獲得差異及影響因素時(shí)，學(xué)界普遍會(huì)將考察時(shí)的時(shí)代背景考慮進(jìn)來(lái)。慣常的做法是按照李煜（2006）的細(xì)分方法，將改革開(kāi)放作為建國(guó)至今的重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上細(xì)分為以下四個(gè)時(shí)期：建國(guó)初期（1949年～1965年）、“文革”時(shí)期（1966年～1976年）、改革初期（1977年～1991年）、改革深化時(shí)期（1992年至今）。

社會(huì)中對(duì)于優(yōu)質(zhì)稀缺教育資源的競(jìng)爭(zhēng)始終存在，在社會(huì)結(jié)構(gòu)中存在著一系列排斥機(jī)制，而排斥機(jī)制主要的作用方式包括顯性排斥和隱性排斥。在個(gè)人的教育獲得方面，顯性排斥主要表現(xiàn)為通過(guò)增加接受教育的直接成本、限制或者提高入學(xué)資格等手段使得受教育資格只為具有特定特征的部分人所有。而隱性排斥并非通過(guò)明顯的制度壁壘或提高受教育的直接成本來(lái)限制弱勢(shì)群體的教育獲得，而是通過(guò)提高受教育的機(jī)會(huì)成本促使弱勢(shì)群體“自選擇”的發(fā)生而放棄受教育機(jī)會(huì)。自1949年以來(lái)，不同歷史階段中國(guó)的教育方針與政策都有著不同的時(shí)代特征。建國(guó)初到改革開(kāi)放前后，中國(guó)的教育方針兼具強(qiáng)烈的革命意識(shí)、貧民意識(shí)；文革前后，中國(guó)政府運(yùn)用行政手段的方式增加工農(nóng)子弟的入學(xué)機(jī)會(huì)，采取了諸如“推薦入學(xué)”等舉措。這雖然增加了高校機(jī)構(gòu)中的工農(nóng)子弟比例，但相關(guān)研究顯示，教育獲得的收益者更多的傾向于干部和軍人。自1978年底改革開(kāi)放以來(lái)，個(gè)人的教育獲得在一定程度上受到了市場(chǎng)化改革的影響，而家庭背景等因素的影響力也在不斷上升。綜合起來(lái)，從解放后到改革開(kāi)放前雖然以損害一些團(tuán)體的利益為代價(jià)來(lái)促進(jìn)另一些團(tuán)體的向上流動(dòng)，短期內(nèi)雖然比較成功，但長(zhǎng)期而言終要?dú)w于失敗。

當(dāng)前中國(guó)教育分流制度中主要的排斥機(jī)制是根據(jù)學(xué)生的考試成績(jī)，將其劃分成不同的類別后分流到不同種類和層級(jí)的學(xué)校，并提供不同的教育資源和教授內(nèi)容，以不同的考核要求與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行培養(yǎng)，使得學(xué)生能夠成為符合社會(huì)需要的不同規(guī)格和類型的人才。

三、 教育獲得的影響因素：宏微觀角度及其年代變化趨勢(shì)

通過(guò)對(duì)目前相關(guān)文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，雖然不同發(fā)展階段占據(jù)支配地位的影響因素不同，但是主要影響因素的種類數(shù)量卻一直保持穩(wěn)定。宏觀因素主要包括：教育體制、教育分流制度，城鄉(xiāng)戶籍制度等；微觀因素主要包括：家庭結(jié)構(gòu)與背景、家庭的各種資本、性別差異、民族類型和個(gè)人的體質(zhì)與智力水平等。

1. 教育獲得的宏觀與微觀影響因素。考察個(gè)人的教育獲得需結(jié)合時(shí)代背景，在不同時(shí)代背景下個(gè)人的教育獲得受到國(guó)家各種政策變化的極大影響。這些影響主要來(lái)自包括如戶籍制度、單位制度、公共教育體制、城鄉(xiāng)分割與社會(huì)分層，除此以外在微觀層面作用于個(gè)人教育獲得的宏觀機(jī)制包括信貸約束、教育回報(bào)和勞動(dòng)力市場(chǎng)規(guī)制等。

宏觀政策制度在影響個(gè)人教育獲得時(shí)，往往并非單獨(dú)起作用而是相互交融發(fā)揮影響的。以城鄉(xiāng)分割與公共教育體制為例，中國(guó)自20世紀(jì)50年代末期實(shí)行戶籍制度，其目的在于促使農(nóng)村的資源向城市富集以加速實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化，但這種發(fā)展策略則是以犧牲農(nóng)民的利益和遲滯農(nóng)村的發(fā)展為代價(jià)。中國(guó)獨(dú)特的戶籍制度在發(fā)展過(guò)程中不斷強(qiáng)化城鄉(xiāng)間的界限與壁壘而呈現(xiàn)出“城鄉(xiāng)二元化”的發(fā)展現(xiàn)象，城鄉(xiāng)壁壘不僅對(duì)人口的地域流動(dòng)形成限制，而且對(duì)人們的教育獲得和職業(yè)地位的升遷造成嚴(yán)重影響。城鄉(xiāng)差異是否會(huì)因?yàn)檗r(nóng)村社會(huì)內(nèi)部發(fā)展速度加快或者“城鄉(xiāng)一體化”政策的推行而弱化未可知，但當(dāng)前教育獲得在“城鄉(xiāng)二元體制”環(huán)境下還存在著相當(dāng)大的差異。在城鄉(xiāng)分割背景下，因個(gè)人出生地的不同而導(dǎo)致個(gè)人成長(zhǎng)發(fā)展過(guò)程中面臨的教育獲得差異巨大，除此以外城鄉(xiāng)之間可用于投入到教育資源數(shù)量的巨大差異則擴(kuò)大了這種差別。以公共基礎(chǔ)教育的資金籌措為例，在中國(guó)農(nóng)村地區(qū)，教育的經(jīng)濟(jì)資源稀缺一直是困擾教育發(fā)展的一大問(wèn)題。自20世紀(jì)80年代早期開(kāi)始，中央政府就開(kāi)始逐步下放公共財(cái)政權(quán)力，基礎(chǔ)教育階段的資金籌措責(zé)任被轉(zhuǎn)移到地方政府，但地方政府在追求GDP政績(jī)的背景下會(huì)傾向于將有限的財(cái)政資金投入到可以快速產(chǎn)生稅收的項(xiàng)目上去，這無(wú)疑會(huì)影響到基礎(chǔ)教育的投資和財(cái)政資金的供給。而中國(guó)東中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)不平衡發(fā)展，使得地方政府投資于教育的能力差距也在拉大。除了教育供給的數(shù)量，教育質(zhì)量方面城鄉(xiāng)之間也差別巨大，而且越是優(yōu)質(zhì)的高等教育資源，機(jī)會(huì)分配中的城鄉(xiāng)差距就越大。

雖然個(gè)人教育獲得受到宏觀因素的巨大影響，但微觀層面的影響因素也同樣巨大且直接。即使當(dāng)一個(gè)社會(huì)內(nèi)部面臨大規(guī)模社會(huì)平等化過(guò)程的沖擊的時(shí)候，最不容易發(fā)生變化的還是微觀層面上因家庭養(yǎng)育環(huán)境的不同而產(chǎn)生的教育獲得差異，如家庭文化資本、家庭結(jié)構(gòu)因素等。各國(guó)學(xué)者對(duì)于微觀層面上家庭背景是如何作用于個(gè)人的教育獲得一直熱情不減，而對(duì)于中國(guó)特有的“關(guān)系”社會(huì)中家庭資本如何作用于個(gè)人教育獲得的研究更是經(jīng)久不衰。通過(guò)梳理總結(jié)現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)，筆者總結(jié)微觀影響因素主要包括個(gè)人稟賦和家庭資本。

包括個(gè)人智力水平、性格特征、學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)、體力耐心等方面的個(gè)人稟賦會(huì)在很大程度上影響個(gè)人的學(xué)業(yè)表現(xiàn)，而個(gè)人成長(zhǎng)生活的家庭背景氛圍與可調(diào)動(dòng)的家庭資源也會(huì)極大的影響個(gè)人教育獲得和代際流動(dòng)。家庭資本積累主要包括：家庭經(jīng)濟(jì)資本、家庭文化資本、家庭政治資本和家庭社會(huì)資本。

家庭資本主要包括：家庭經(jīng)濟(jì)資本、家庭文化資本、家庭政治資本和家庭社會(huì)資本。

（1）家庭經(jīng)濟(jì)資本。主要指的是家庭可以運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)資源的數(shù)量和能力，以家庭的年經(jīng)濟(jì)收入情況表征。

（2）家庭文化資本。指的是內(nèi)化于家庭成員間的關(guān)系和情感結(jié)構(gòu)之中的一種非正式的人際交往技巧、習(xí)慣、態(tài)度、語(yǔ)言風(fēng)格、教育素質(zhì)、品味與生活方式等，一般以父母受教育年限作為家庭文化背景的指標(biāo)。

（3）家庭政治資本。在中國(guó)特殊的社會(huì)政治背景下，家庭的政治因素會(huì)對(duì)個(gè)人的教育獲得產(chǎn)生一定影響。在改革開(kāi)放之前，家庭政治資本多是指依據(jù)當(dāng)時(shí)劃分標(biāo)準(zhǔn)而確定的“家庭成份”；之后多是指政治面貌、行政級(jí)別和社會(huì)身份等。一般以夫妻的政治面貌或者具體的行政級(jí)別量度，也有采用“是否為黨員”這一虛擬變量指標(biāo)來(lái)表征。

（4）家庭社會(huì)資本。主要指的是在社會(huì)互動(dòng)中形成的非匿名資本，主要表現(xiàn)形式有：一定社會(huì)空間內(nèi)部的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、信任和行為規(guī)范。一般以子女14歲時(shí)父親的職業(yè)狀況換算的“標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位指數(shù)”（ISEI）或者根據(jù)一定職業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)劃分為若干層級(jí)作為測(cè)量指標(biāo)。

作為一種包括經(jīng)濟(jì)、文化、政治和社會(huì)資本在內(nèi)的總體性資本的控制單元，家庭進(jìn)行教育投資的能力和投資意向?qū)?huì)對(duì)子女獲取教育機(jī)會(huì)產(chǎn)生舉足輕重的作用。

2. 教育獲得影響因素的作用方式及其變化趨勢(shì)。研究顯示，社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、家庭文化背景的作用在早期入學(xué)階段影響最大，隨著入學(xué)階段的上升而逐漸下降；學(xué)校的等級(jí)作用則相反，隨著入學(xué)階段的上升而逐漸上升。而在當(dāng)下中國(guó)的現(xiàn)實(shí)中，在基礎(chǔ)教育階段，低階層子女在教育篩選時(shí)面臨嚴(yán)苛考驗(yàn)，優(yōu)勢(shì)階層家庭利用其社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位優(yōu)勢(shì)而使得其子女在學(xué)業(yè)上“贏在起跑線”。在中高等教育階段，學(xué)校等級(jí)的作用在個(gè)人學(xué)業(yè)表現(xiàn)中所起的作用逐漸顯現(xiàn)，并替代家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的影響而占據(jù)主導(dǎo)。此時(shí)高階層家庭子女已經(jīng)實(shí)現(xiàn)早期教育階段的領(lǐng)先，并利用其子女學(xué)業(yè)上的更優(yōu)表現(xiàn)而升入好學(xué)校，繼續(xù)接受更好的教育。最后，在表面平等的標(biāo)準(zhǔn)化考試中，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)的步步積累，直至踏上了工作崗位。這一社會(huì)再生產(chǎn)的過(guò)程不但有違教育公平理念，最終還會(huì)影響到代際間的流動(dòng)而引發(fā)階層固化、社會(huì)不公等問(wèn)題。除此之外，早期優(yōu)質(zhì)教育如何具體影響學(xué)生的學(xué)業(yè)成就，是僅僅將學(xué)校的優(yōu)勢(shì)教育資源轉(zhuǎn)化為更高的學(xué)業(yè)成就，還是在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步放大家庭背景的影響，這是學(xué)術(shù)界現(xiàn)在研究的一個(gè)熱點(diǎn)。

在高等教育的獲得方面，由于社會(huì)資本、文化資本的影響，世界各國(guó)高等學(xué)校學(xué)生中，來(lái)自社會(huì)中上階層的都占多數(shù)。張翼（2010）研究發(fā)現(xiàn)在中國(guó)具有特色的“關(guān)系社會(huì)”中，以父母親為表征的家庭背景嚴(yán)重影響了人們的教育獲得。在考察改革開(kāi)放之前的情況時(shí)，學(xué)者更多的強(qiáng)調(diào)國(guó)家意識(shí)形態(tài)力量與政治生態(tài)變遷對(duì)教育獲得影響，因?yàn)樵摃r(shí)期政府所設(shè)立的教育獲得進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)除了學(xué)業(yè)成績(jī)外，還包括了家庭成分出身和個(gè)人的政治忠誠(chéng)度。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了巨大變化，原先“行政指令式”的經(jīng)濟(jì)體制向“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”體制轉(zhuǎn)變，收入分配機(jī)制也從“平均主義”轉(zhuǎn)向“能力主義”。在此期間，不同社會(huì)階層和群體的教育獲得機(jī)遇、途徑以及影響機(jī)制都發(fā)生了轉(zhuǎn)變，同時(shí)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型也提高了教育的投資回報(bào)率。

四、 總結(jié)與結(jié)論

中國(guó)教育事業(yè)的發(fā)展和居民教育獲得差異一直以來(lái)都是人們高度關(guān)注的話題，因?yàn)榻逃侨肆Y本積累的主要路徑、家庭代際流動(dòng)的重要通道、國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持久驅(qū)動(dòng)。因此對(duì)于個(gè)人教育獲得的研究、教育獲得差異的分析、教育不平等程度的測(cè)度等方面都已經(jīng)有大量的研究，也形成了大量有益的共識(shí)。本文梳理與總結(jié)如下：

1. 在建國(guó)初的政策環(huán)境下，基礎(chǔ)教育得到長(zhǎng)足發(fā)展，即使在受到“文革”沖擊的情況下也不例外。但在中高等教育階段的分配機(jī)制，受當(dāng)時(shí)“教育平等化”思想的影響，教育分流時(shí)運(yùn)用行政手段進(jìn)行集體排他的顯性排斥勢(shì)頭開(kāi)始顯現(xiàn)。在文革期間，這種勢(shì)頭得到進(jìn)一步加強(qiáng)，將個(gè)人的社會(huì)階層屬性與政治忠誠(chéng)度作為中高等教育入學(xué)的主要考察標(biāo)準(zhǔn)。一部分階層集體排他的占有受教育機(jī)會(huì)顯性排斥其他階層，以行政手段向中低階層傾斜的中高等教育機(jī)會(huì)分配政策是以犧牲部分階層的受教育機(jī)會(huì)為代價(jià)的。改革開(kāi)放初期，取代原先計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步確立，教育分流中的排斥機(jī)制也逐步由集體排他轉(zhuǎn)為個(gè)體排他。對(duì)于特定社會(huì)群體和階層傾斜的中高等教育推薦入學(xué)政策也轉(zhuǎn)變?yōu)榻y(tǒng)一的學(xué)業(yè)成績(jī)考核制度，在此階段中下階層因其資源的相對(duì)短缺影響了個(gè)人的教育獲得。當(dāng)前關(guān)于教育資源的競(jìng)爭(zhēng)以個(gè)體排他為主要標(biāo)志，但是不同的階層間的教育獲得差異逐步拉大也是不爭(zhēng)的事實(shí)，而這一切卻掩蓋在當(dāng)前公平的教育分流制度表面下，顯性的教育資源排斥逐漸轉(zhuǎn)化成隱形的排斥方式影響著個(gè)人的教育獲得。

2. 在建國(guó)初，尤其是文革期間，在當(dāng)時(shí)的強(qiáng)政策背景下，家庭經(jīng)濟(jì)、文化資本對(duì)于個(gè)人教育獲得的影響效力受到了極大的限制，但是家庭政治資本、社會(huì)資本在當(dāng)時(shí)的環(huán)境下卻擁有一定的影響空間。改革開(kāi)放后，原先庇佑于制度之下的某些群體的結(jié)構(gòu)性優(yōu)勢(shì)逐漸喪失。而對(duì)于優(yōu)質(zhì)、稀缺教育資源的競(jìng)爭(zhēng)使得家庭經(jīng)濟(jì)資本的影響力逐漸上升，家庭經(jīng)濟(jì)資本通過(guò)直接的資源交換或者物質(zhì)保證使得優(yōu)勢(shì)階層子女在教育獲得上處于優(yōu)勢(shì)。

3. 建國(guó)以來(lái)基礎(chǔ)教育逐漸普及并基本建立起全民覆蓋的義務(wù)教育體系，中高等教育機(jī)會(huì)也在不斷增加。隨著教育事業(yè)的發(fā)展教育基尼系數(shù)不斷降低，但教育分層現(xiàn)象出現(xiàn)，教育不平等變得更隱蔽。基礎(chǔ)教育階段的不平等并未因?yàn)榱x務(wù)教育的普及而消失，城鄉(xiāng)之間、不同層級(jí)之間的先賦性的資源差距決定了個(gè)人的教育機(jī)會(huì)的質(zhì)量差距。這一系列問(wèn)題最終體現(xiàn)在高等教育階段就是中高等教育中弱勢(shì)群體子女所占比例越來(lái)越少、以及熱門專業(yè)中弱勢(shì)群體子女比例越來(lái)越少的現(xiàn)象。

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作者簡(jiǎn)介：張豐羽（1987-），男，漢族，安徽省六安市人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)系博士生，研究方向?yàn)閯趧?dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)；韓少秀（1988-），女，漢族，山西省呂梁市人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院城市經(jīng)濟(jì)系博士生，研究方向?yàn)槌鞘薪?jīng)濟(jì)學(xué)。

收稿日期：2018-06-11。