公共基礎(chǔ)設(shè)施PPP融資模式探討

摘 要：由于公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)周期長(zhǎng)，因而我國(guó)的投資模式主要是以國(guó)家和地方財(cái)政資金主導(dǎo)為主。隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，公共設(shè)施建設(shè)已成為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要組成部分。公共設(shè)施融資一直是我國(guó)的一個(gè)重要問(wèn)題，在發(fā)展和建設(shè)公共設(shè)施的過(guò)程中，必須多種融資渠道共同發(fā)展。在本論文中，筆者首先介紹了公共基礎(chǔ)設(shè)施與PPP模式的內(nèi)涵與特點(diǎn)，然后闡述了在公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中應(yīng)用PPP模式應(yīng)該注意的問(wèn)題，希望能為相關(guān)從業(yè)者作出一定的參考。

關(guān)鍵詞：PPP；融資模式；公共基礎(chǔ)設(shè)施

PPP融資模式因其在公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)而被世界各國(guó)青睞，與傳統(tǒng)的政府完全主導(dǎo)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的模式相比，PPP模式的優(yōu)點(diǎn)是不言而喻的，應(yīng)該被廣泛應(yīng)用于我國(guó)的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中去。

1 公共基礎(chǔ)設(shè)施的概念

為社會(huì)生產(chǎn)提供基礎(chǔ)條件的產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中一般被稱(chēng)為公共基礎(chǔ)設(shè)施。世界銀行在其1994年發(fā)展報(bào)告中將公共基礎(chǔ)設(shè)施劃分為兩種區(qū)別，稱(chēng)之為狹義和廣義。狹義上說(shuō)，公共基礎(chǔ)設(shè)施主要是指經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施，包括交通、污水處理、通信、供水、電力生產(chǎn)和供應(yīng)等公共工程，以及農(nóng)業(yè)水利設(shè)施和其他管網(wǎng)設(shè)施。廣義上講，公共基礎(chǔ)設(shè)施是從社會(huì)資本共享的意義上來(lái)理解的，社會(huì)資本共享不僅包括上述工業(yè)部門(mén)，還包括教育、司法管理體制、衛(wèi)生、科研等領(lǐng)域。然而，雖然說(shuō)公共基礎(chǔ)設(shè)施的類(lèi)型有很多，許許多多的行業(yè)都有所涉及，但主要離不開(kāi)以下幾個(gè)特點(diǎn)：

（1）基礎(chǔ)性。公共基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)性有兩個(gè)方面：第一，基礎(chǔ)設(shè)施為其他生產(chǎn)部門(mén)的活動(dòng)提供基本產(chǎn)品和服務(wù)；第二，其他生產(chǎn)部門(mén)提供的生產(chǎn)和服務(wù)成本是基礎(chǔ)設(shè)施提供的商品和服務(wù)的價(jià)格。（2）自然壟斷性。對(duì)于公共基礎(chǔ)設(shè)施的自然壟斷性，有三個(gè)方面來(lái)解釋?zhuān)菏紫龋不A(chǔ)設(shè)施的建設(shè)具有較高的沉沒(méi)資本。其次，服務(wù)具有高度的地域性。比如說(shuō)水處理系統(tǒng)和通信系統(tǒng)，不同區(qū)域使用的可能是不同的，這導(dǎo)致公共基礎(chǔ)設(shè)施很容易就能形成地區(qū)性的壟斷。最后，是由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因。公共基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)具有一個(gè)特點(diǎn)，那就是規(guī)模越大，其平均成本就越小，因而其取得的規(guī)模效益就越大，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（3）外部性。公共基礎(chǔ)設(shè)施的外部性很強(qiáng)。比如說(shuō)污水、廢物處理產(chǎn)業(yè)等，會(huì)對(duì)公眾健康和環(huán)境保護(hù)產(chǎn)生非常不利的影響。因而必須認(rèn)真研究公共基礎(chǔ)設(shè)施的外部性，為公共產(chǎn)品和服務(wù)的定價(jià)提供依據(jù)。（4）收益長(zhǎng)期性。基礎(chǔ)設(shè)施的初期建設(shè)成本非常之大，但它的長(zhǎng)期平均成本卻是在處于不斷地降低之中，與此同時(shí)，公共基礎(chǔ)設(shè)施具有一定的地區(qū)壟斷性，所以它的收益具有長(zhǎng)期性。

2 PPP模式的內(nèi)涵

PPP模式是一種政府與營(yíng)利性企業(yè)以及非營(yíng)利性組織之間的合作形式，這種合作形式以項(xiàng)目為導(dǎo)向。通過(guò)這種合作形式，政府、營(yíng)利性企業(yè)和非營(yíng)利性組織可能獲得更大的利益。當(dāng)參與項(xiàng)目的各方參與一個(gè)項(xiàng)目時(shí)，政府不將項(xiàng)目的部分責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)移交給私營(yíng)部門(mén)，分擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。PPP模式的運(yùn)行非常復(fù)雜，需要參與各方共同努力。

3 PPP模式的優(yōu)勢(shì)

如果將PPP模式應(yīng)用與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，將會(huì)有以下幾種優(yōu)勢(shì)：

3.1 給公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)引進(jìn)了市場(chǎng)機(jī)制

公共基礎(chǔ)設(shè)施本身的市場(chǎng)因素就非常強(qiáng)，不能夠被政府強(qiáng)制干預(yù)，否則就會(huì)違反了市場(chǎng)規(guī)律，自然會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響。允許民間私人資本進(jìn)入公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，有利于把市場(chǎng)機(jī)制引入共公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用。

3.2 彌補(bǔ)政府財(cái)力不足

在公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，僅靠政府是完全不夠的，很容易出現(xiàn)政府財(cái)力不足的問(wèn)題，而PPP模式的特點(diǎn)決定了其可以有效的募集民間私人資本，彌補(bǔ)政府空缺的投資。另外，除了這一資本出路外，民間資本大多無(wú)法正確投資，風(fēng)險(xiǎn)大且效率不高，通過(guò)PPP模式參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，能夠有效投資，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。

3.3 有利于轉(zhuǎn)變政府部門(mén)職能

PPP模式促使政府切實(shí)轉(zhuǎn)變發(fā)展職能，實(shí)現(xiàn)由對(duì)市場(chǎng)的控制到對(duì)市場(chǎng)的參與的轉(zhuǎn)變。幫助政府走出微觀管理的繁重事物，轉(zhuǎn)變發(fā)展角色，由公共服務(wù)的提供者到監(jiān)督者，降低政府的預(yù)算壓力。

4 PPP模式在我國(guó)應(yīng)用中應(yīng)注意的問(wèn)題

PPP模式目前在我國(guó)仍未發(fā)展成熟，所以，有效地運(yùn)用這一模式，還需要注意很多問(wèn)題：

（1）政府需要積極轉(zhuǎn)變自己在公共基礎(chǔ)設(shè)施中的角色定位。以往，公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)往往由政府獨(dú)立壟斷投資，忽視市場(chǎng)的作用，造成很多弊端，已經(jīng)難以滿足日益發(fā)展的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。因此，政府要積極調(diào)整自己的角色，從公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主導(dǎo)者轉(zhuǎn)變?yōu)閰⑴c者、監(jiān)督者，切實(shí)發(fā)揮好政府的參與、監(jiān)督作用，發(fā)揮市場(chǎng)的作用。（2）現(xiàn)在世界各國(guó)的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)普遍采用PPP模式，特別是在美國(guó)等國(guó)家，但在我國(guó)才剛剛開(kāi)始起步。因此，政府應(yīng)在借鑒國(guó)外一些應(yīng)用實(shí)例的基礎(chǔ)上，認(rèn)真研究PPP模式及其在我國(guó)的應(yīng)用前景，促進(jìn)和規(guī)范我國(guó)城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。在這一過(guò)程中，政府應(yīng)制定政策幫助PPP模式在中國(guó)的發(fā)展。（3）在PPP模式下的項(xiàng)目融資中，參與項(xiàng)目的民營(yíng)企業(yè)通常是世界上的大型企業(yè)和聯(lián)盟。在談判和合作中，政府不僅要遵守國(guó)內(nèi)的法律法規(guī)，還要積極了解與尊重國(guó)際慣例。在談判與合作的過(guò)程中，中國(guó)的相關(guān)部門(mén)要積極完善相關(guān)立法，與國(guó)際接軌，適應(yīng)國(guó)際化這一形勢(shì)的發(fā)展。（4）不僅是一些國(guó)際上的大型企業(yè)和聯(lián)盟可以參與城市公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，這一工程的參與者也可以是一些實(shí)力雄厚的國(guó)內(nèi)企業(yè)。這些企業(yè)要抓住這一機(jī)遇，積極配合政府參與城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

5 結(jié)論

作為一種廣受好評(píng)的融資形式，PPP模式有其適用的范圍，主要是一些投資大、工期長(zhǎng)、回收成本慢的項(xiàng)目。眾所周知，這一類(lèi)型的項(xiàng)目總是集中在城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的領(lǐng)域。該方法的引入和應(yīng)用對(duì)改善我國(guó)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)揮了巨大的作用，有著廣闊的發(fā)展前景，需要大力推廣。

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作者簡(jiǎn)介：荀小偉（1988.），男，碩士，工程師，主要從事投資項(xiàng)目管理工作。