基于扎根理論和因子分析法的技術創新軟環境評價研究

倉基武

（中共上海市寶山區委黨校，上海 201901）

一、研究背景

20世紀80年代新經濟增長理論興起，它將技術進步內生化，強調技術進步對經濟發展的決定性貢獻。而技術創新作為技術進步的源泉，日益成為推動經濟增長和社會發展的根本動力以及提升企業、區域和國家長期核心競爭力的關鍵因素。2017年，中國國家創新能力排名升至第17位，遠超同等發展水平國家。事實上，在實踐中技術創新能力的高低取決于創新主體整合配置創新資源的效率。同時，創新環境特別是軟環境作為技術創新形成和發展的土壤，為創新資源的合理配置和高效率使用提供了保障。優良的創新環境極大程度上決定了創新意識的孕育、創新行為的開展和創新成果的形成。

二、相關理論基礎

（一）創新軟環境

對于創新軟環境，學術界目前還沒有一個完全統一的定義，但基本都把關注點放在與硬環境的區別與聯系上。在總結國內外學者相關研究的基礎上，本文認為創新軟環境是指直接或間接作用于創新主體的，影響創新活動開展和運行的，并隨人為因素和社會因素改變的非物質形態的環境因素的集合體。而創新軟環境的供給側改革，就是為了彌補由于創新成果的公共性、創新知識的外溢性以及技術創新自身固有的不確定性和高風險性而產生的技術創新市場失靈，從而降低創新風險，增加創新預期。

（二）扎根理論

扎根理論是由格拉澤和施特勞斯于1967年率先提出的一種從資料中建立理論的特殊方法論。作為一種質性分析方法，扎根理論不提出假設，也不驗證理論，而是基于原始資料，通過嚴格的三級編碼分析，最終構建理論研究框架，因此扎根理論被公認為定性研究中最科學的方法之一。

（三）因子分析

因子分析是解決收集變量過多所帶來的計算量大和信息重疊問題，以及消減變量所導致的信息丟失和信息不完整問題的科學方法。因子分析是從變量群中提取共性因子的統計技術，通過指標無綱量化處理、原有變量適合度分析、提取公因子以及計算因子得分和綜合評價值等關鍵步驟，將原始眾多變量綜合成較少的幾個綜合指標（因子），實現有效降維。

技術創新軟環境是一個多要素有機融合、動態演進的復雜系統，其評價指標體系的建立應遵循科學全面、客觀可獲得的原則，須盡量減少個人主觀的隨意判斷和取舍。通過扎根理論開展質性研究，對前人不間斷的研究成果進行三級編碼分析，客觀公正逐漸提煉出相關的概念和范疇。而這些概念和范疇實質上為我們構建技術創新軟環境評價指標體系搭建了清晰合理的理論脈絡，并運用因子分析法對前述評價指標體系進一步降維多元統計分析，在科學客觀的基礎上進一步簡化研究。

三、基于扎根理論的技術創新軟環境評價體系構建

本文收集的資料為有關技術創新軟環境評價的國內外期刊文獻。在CNKI中國知網中以“技術創新”、“創新軟環境”和“技術創新軟環境評價”為主題進行檢索，通過比較分析，尋找差異和相似之處，最終達到暫無新資料出現的理論飽和狀態，此時可納入研究分析的資料有61篇期刊論文（截至2018年2月 28日）。

（一）開放性編碼的概念化和范疇化

開放性編碼是將收集到的期刊論文進行目的導向化的可辨識拆分，將原始資料分割成眾多有代表性的詞語或短句，甚至段落，從中提取與技術創新軟環境評價有關的內容，并勾畫出概念來代表原始資料塊，在形成概念的基礎上，進一步分析歸類，提煉出范疇，其中概念化是進行資料分析的基礎。通過勾畫提煉，本文原始資料開放性編碼的概念化和范疇化結果如表1、表2所示，共挖掘出93個概念和32個范疇。

（二）主軸式編碼的主范疇提取

主軸式編碼又稱為軸心編碼，通過深度分析范疇與概念之間以及范疇之間的相關關系，分辨出一系列最能體現研究主題或把握事件發展脈絡的主軸范疇。基于對范疇的單次單獨比較分析，形成技術創新軟環境評價的范疇關系表，如表3所示，共提煉出財政撥款、技術轉移、創新主體、科技成果轉化效率等16個主范疇。

表1 原始資料開放性編碼的概念化

表2 原始資料開放性編碼的范疇化

表3 基于主軸式編碼的主范疇提取

（三）選擇式編碼的核心范疇提取

選擇式編碼是在主軸式編碼階段形成的諸多主范疇中進行進一步歸納提煉，從而挖掘出系列穩定性高、關聯度高、概括性強、代表性強的核心范疇的階段。挖掘出的核心范疇在所有范疇中占據中心位置，基本能夠與所有類屬發生意義關聯，最終形成政策環境、市場環境、社會文化環境、金融環境和人才環境5個核心范疇。

表4 基于選擇式編碼的核心范疇提取

以技術創新軟環境評價為目標開展問題研究，本文將深層次演化后形成的高度關聯且穩定的核心范疇視為一級指標，將代表原始資料塊且出現頻次較高（剔除參考點少于三次）的概念列為二級指標，構建技術創新軟環境評價指標體系，共形成5個一級指標和68個二級指標，為后續開展定量分析奠定基礎。

四、基于因子分析法的技術創新軟環境評價——以江蘇省為例

基于前述扎根視角下構建的評價指標體系，以江蘇省技術創新軟環境為例，通過因子分析法進行綜合評價。檢索2007—2017年《中國統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》、《中國區域創新能力報告》、《江蘇省統計年鑒》、《江蘇省科技統計年鑒》、《江蘇省科技統計公報》以及《江蘇省國民經濟與社會發展統計公報》等，對相關指標數據進行整理，并進行標準無綱量化處理。

（一）判斷是否適合因子分析

利用相關系數法對通過扎根研究形成的指標體系進一步驗證，輸出同一一級指標下兩兩顯著相關的二級指標，從而建立更為科學合理的評價指標體系。剔除后的相關系數絕對值均在0.5以上，同時KMO統計量的值顯著大于0.6，Bartlett球形檢驗值很大，且Bartlett球形檢驗的p值等于0.000，小于1%，如表5所示，再一次驗證相關指標適合做因子分析，共形成5個一級指標和45個二級指標。

表5 KMO和巴特利特球度檢驗

（二）計算因子載荷和共同度

通過計算各自的因子變量解釋貢獻率，在政策環境、市場環境、社會文化環境、金融環境和人才環境下，各有一個因子對應的特征根大于1，其特征根占總方差（解釋原始變量方差的程度）分別為89.586%、96.767%、93.945%、99.120%和 85.756%，且各個指標提取的公因子方差都比較大，幾乎所有的共同度都在80%以上，變量空間轉化為因子空間時，保留了較多的信息，因此因子分析的效果將是顯著的。

（三）計算因子得分，構建一級指標評價函數

為了考察江蘇省技術創新各個子環境的建設狀況，并對其進行綜合評價，采用回歸法求出因子得分函數，SPSS輸出的因子得分系數如表6所示。

根據因子得分系數，將某一子環境下1個公因子表示為全部指標的線性形式，構建江蘇省技術創新相關子環境評價的線性回歸表達式：

根據上述系列表達式，計算江蘇省技術創新五大子環境綜合得分，如表7所示。

表7 2007—2017年江蘇省技術創新五大子環境綜合得分

（四）江蘇省技術創新軟環境綜合評價

本文以五個子環境因子評價得分作為變量，運用主成份分析，對歷年來江蘇省技術創新軟環境進行綜合評價。主成份個數提取的原則為主成份對應的特征值大于1，并且主成份累計貢獻率大于等于85%的前m個因子，通過分析可知，第一個主成份特征值為4.961，累計貢獻率為99.228%，因此，提取1個主成份。基于初始因子載荷矩陣數據，除以主成份相對應的特征根平方根，得到主成份中每個指標所對應的系數，如表8所示。

表8 因子載荷矩陣及對應系數

在此基礎上進行線性回歸，構建江蘇省技術創新軟環境綜合評價表達式，即：

根據綜合評價表達式，計算2007—2017年江蘇省技術創新軟環境綜合評價值，如表9所示。

表9 2007—2017年江蘇省技術創新軟環境綜合評價值

基于表7和表9所示的江蘇省技術創新五大子環境和整體軟環境的評價值，繪制趨勢圖，如圖1所示。從趨勢圖中可以看出，江蘇省技術創新軟環境從2007—2017年呈現出以下特征，即總體趨勢良好，各大環境指數以及綜合環境指數都呈現逐年上升的趨勢，沒有起伏波動，說明江蘇省技術創新軟環境是朝著逐漸優化的方向發展的，這也符合江蘇省目前的實際情況。

圖1 2007—2017年江蘇省技術創新軟環境及子環境發展趨勢

五、結語

中國已經進入新時代，創新型國家發展戰略是大勢所趨。在看到技術創新領域和創新硬環境建設方面取得的巨大成就外，也應該正視技術創新軟環境“點”上存在的問題，更應該關注技術創新軟環境“面”上評價指數的變化趨勢。技術創新軟環境自身固有的“軟”特性，決定了對其評價的高難度，而難度不僅僅在于評價方法的選擇，更在于處于基礎地位的評價指標體系的科學合理構建。采用扎根理論，客觀集聚提煉前人智慧，有效解決基礎性的評價指標的取舍和指標體系的構建難題，再引入科學的評價方法，進一步降維簡化處理和定量評價，真正做到了客觀的質性研究和科學的定量分析的有機結合，為技術創新軟環境評價提供有益借鑒。