“雙一流”建設背景下高校科研人員道德教育提升路徑研究

朱艷

摘要：建設世界一流大學和一流學科是實現我國從高等教育大國到高等教育強國跨越的重要決策。高校科研水平是我國“雙一流”建設進程的關鍵性因素，科研人員則是高校科研創新的核心力量，科研人員的道德教育是良好的科研生態環境和防止科研不端行為產生的保證。因此，在黨中央、國務院實施“雙一流”建設的過程中，加強高校科研人員的科研道德教育則是勢在必行。從闡釋科研道德教育的內涵入手進一步分析了科研道德教育的迫切性，并從自律、他律及借鑒先進經驗等方面闡述高校科研人員道德教育提升途徑。

關鍵詞：科研道德教育；迫切性；提升路徑

中圖分類號：G640 文獻標識碼：A 文章編號：1671-623X（2018）04-0097-04

建設世界一流大學和一流學科是黨中央、國務院作出的重大戰略決策，建設與我國地位相稱的世界級大學，提升我國高校的綜合實力和國際競爭力，實現我國從高等教育大國到高等教育強國的歷史性跨越。國務院于2015年印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》的文件，開啟了我國“雙一流”建設的新征程。教育部、財政部、國家發展改革委于2017年9月共同發布了《關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單》的通知，公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單。

在“雙一流”建設中，高校科研是大學和學科發展的重要內驅力和核心競爭力，科研人員的道德素養是推動科研發展的關鍵因素。高校科研人員的科研不端行為和道德失范，會嚴重影響高校良好的科研風氣、阻礙高校的科研發展。教育部于2016年9月1日出臺了《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》就是要加強高校科研道德教育，不斷提高科研人員的科研道德素養，形成風清氣正的科研生態環境，進一步推動我國“雙一流”建設進程。因此，在“雙一流”建設背景下，研究高校科研人員道德教育的內涵和現狀、迫切性、提升路徑有著重要意義。

一、高校科研人員道德教育的內涵和現狀

（一）高校科研人員道德教育內涵

道德是人類社會特有的現象。它是一種社會意識形態，由經濟關系所決定，具有引導、教育和調節的功能。恩格斯在《路德維希·費爾巴哈和德國古典哲學的終結》中指出：“實際上每個階級，甚至每一個行業，都各有各的道德。”Ⅲ具體到在科學研究方面，科研人員的職業道德是科研人員都應遵守的道德規范。它是指從事研究活動的主體在進行學術研究活動的整個過程及結果中處理個人與他人、個人與社會、個人與自然關系時所要遵循的行為準則和規范的總和。當今社會，各種不道德現象頻繁地沖擊道德底線，拷問人們的道德良知。因此，在重樹道德權威，促進社會風氣好轉的社會訴求之下，道德教育越來越受重視。“道德教育是指依據一定的目的，在遵循教育規律的基礎上，對人們進行的有組織、有目的地施加系統道德影響的道德活動。”科研人員道德教育則是一般的道德教育在科研活動領域里的具體體現，是以培養和提高科研主體道德品質為目標的教育活動。這一教育活動是主觀和客觀、內因和外因辯證統一的復雜過程，也是為保障科研、實現科技創新的目標而幫助科研人員達成共同遵守的道德律令。

高校科研人員的道德教育的內涵包括宏觀和微觀兩個層面。從宏觀層面來看，首先，科研道德意識教育即培養科研人員的科研道德意識，幫助其從思想、信念和情感等方面構建道德體系；其次，在科研道德規范教育過程中，培養科研人員掌握評價科研實踐價值取向的善惡準則，是科研人員必須遵循的具體要求；最后，科研道德實踐教育是指鼓勵和引導科研人員積極開展一切具有道德意義的科研活動。從微觀層面上看，科研道德教育也包括三個層次：道德層次，指對科研事業的態度、學術責任；技術層次，指引文注釋、成果署名及各種符號的使用；內容層次，指理論、概念和研究方法，通過微觀層面教育活動，使科研人員形成正確的目標、態度、客觀公正的科研規范和準則。科研道德教育應幫助科研工作者樹立求真務實、嚴謹客觀、勇于批判的科研信念、幫助其形成科研自律性，自覺遵守科研規范的習慣，培養起強烈的社會責任感。

（二）高校科研人員道德教育現狀

高校科研人員道德教育是一個系統工程，它是以塑造高校科研人員道德人格為目標的教育活動。既需要外在道德規范約束，也需要內省修煉內化為自身素養。這一過程體現了質量互變規律的科學發展觀，只有長期堅持才能取得顯著效果。

然而國內高校科研人員道德教育及其研究尚處于起步階段，未得到足夠的重視，尤其是科研道德教育的普及和深入還有待時日。首先，大多數高校注重制定各種政策調動科研人員的積極性，罕有開展科研人員的道德教育，即使有科研人員違反了科研道德一般也會從輕處理，極大損害了科研道德。其次，高校科研道德規范較為滯后。教育部2016年9月1日才出臺《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》，在這之前科研道德教育缺少權威的規章制度和指導辦法，自然難以大規模展開科研道德教育。最后，高校科研人員道德教育研究較少，僅有中國科學院院士黃立本發表在《光明日報》的“青年科研人員應具備的科學精神和科學道德”等為數不多的文章。由此可見，現實調查和理論探索的匱乏嚴重妨礙高校科研人員的道德教育。

二、加強高校科研人員道德教育的迫切性

在“雙一流”建設的背景下，加強高校科研人員道德教育更具有迫切性。“雙一流”即統籌推進世界一流大學和一流學科建設，是黨中央、國務院在新的歷史時期為了推動我國教育發展、增強國家科技競爭力而做出的重大決策，也是適應國家創新驅動發展戰略的重要舉措。提升科學研究水平，以國家重大需求為導向，提升高水平科學研究能力，提升解決重大問題能力和原始創新能力，打造一批具有中國特色和世界影響的新型高校智庫是高校“雙一流”建設的五大任務之一。高校在“雙一流”建設中既要培養具有創新精神、創新能力的人才，又要直接參與到國家的創新體系中。因此，面對國家創新驅動發展戰略，高校的科研工作地位不可替代。高校科研人員的科研水平和科研道德則決定了高校科研水平，也影響著高校“雙一流”建設的進程。科研人員的道德素養在保障科研活動良性發展、形成良好的科研生態環境方面起著至關重要的作用，它隨著科學與社會的進步而發展。高校人員的科研道德教育作為形成和鞏固科研道德規范的重要途徑，在“雙一流”建設的進程中發揮重要作用。

首先，科研道德是高校科研人員價值觀的核心部分，而科研人員的價值觀又決定著科研人員的科研行為，這種科研價值觀會指導科研人員的科學研究行為，好的科研行為將會推動社會發展，反之，壞的科研行為將會為人類和社會帶來災難。目前，國內高校缺乏持續深入的科研道德教育，忽視了培養科研人員的科研道德意識與學術規范意識，造成了有些科研人員學術道德水平不高，在面臨個人利益與學術道德沖突時，沒有守住學術道德的底線。國內高校近年來出現大量丑聞，如剽竊和侵占他人的研究成果、項目評審違規操作等，這些都亟需科研部門和科研人員重新審視科研道德規范的重要性和迫切性。因此，在高校開展廣泛深入的科研道德教育，使高校科研人員具有了良好的科研品德和規范的學術行為，讓他們在科研過程中避免失范和技術不當行為，守住學術道德底線。

其次，高校亟須科研道德教育活動的開展，用道德規范引導科研人員的科研行為，促成科學良知的回歸，從而促進科研健康發展，維護科學尊嚴與科研工作秩序。有些高校科研人員受到社會浮躁風氣的影響，企圖在科研工作中走捷徑，不尊重研究規律，追求短平快地出成果；或者缺乏創新，低水平的重復研究；更有甚者，為了名利不惜在科研成果上弄虛作假。比如韓國“克隆之父”黃禹錫教授干細胞研究成果系偽造案在世界科學界反響極壞。種種學術不端現象危害學術生態環境，科研管理制度能在外部約束科研人員的行為，但還需要內在的道德規范才能標本兼治。

最后，科研活動既是一種科學活動，也是一種社會性的道德行為，有著科技和道德的雙重價值。科研道德教育具有實踐性和規范性，是科研行為不可或缺的價值維度，在防止科研腐敗和科研不端行為發生的過程中是內生性因素，具有內源性作用。科研水平的不斷提高必須有科研道德教育的保駕護航，因此高校科研人員道德教育是一項勢在必行的教育活動。

三、高校科研人員道德教育的提升路徑

科研道德教育在于改造人的世界觀和方法論，它屬于倫理道德教育，難度之大顯而易見。這一漫長的教育過程，中間若出現停頓或退步也屬正常現象。針對科研道德教育這一特征，高校需持之以恒，不能一曝十寒，堅持從自律、他律以及借鑒美國高校道德教育先進經驗人手，來探索我國高校在雙一流建設背景下科研道德教育的提升路徑。

（一）形成道德自律

提升高校科研人員道德教育需要激發內在約束力，形成科研人員的道德自律。康德說：“有兩件事物，當我對它們思考的越恒久，我就越對它們抱有敬畏之心，一個是頭上的星空，一個是內心的道德律令。”只有喚起科研人員的道德自律，他們才能在漫長的科研生涯中一直恪守科研規范，如果科研人員失去了對“內心道德律令”的敬畏之心，就會導致嚴重的不良后果。因此科研人員的科研道德自律必不可少，唯有科研道德深入人心、融入日常科研活動的每一個環節，時刻自我監督、自我反思，科研道德規范才能發揮最大的警示與指導作用。

激發科研人員道德自律的科研道德教育，第一個方法是喚起他們對科學研究的熱愛。當科研人員對科學研究擁有無限的熱愛，將其視為可以奮斗終身的神圣事業，就會在日常科研中一絲不茍地遵守科研規范和準則，不會輕易為了一己之利而打破底線。第二個方法是樹立科研道德榜樣，以榜樣的力量來強化道德自律，鞭策自己見賢思齊。因為科研人員的科研生涯長達幾十年，他們需要在這么漫長的時間內一直保持道德自律非常困難，因此需要不斷為自己樹立新的榜樣，反復強化道德自律。

（二）建立科研規范制度

提升高校科研人員道德教育需要建立相關的科研規范制度，通過他律來制約科研人員的道德行為。要求所有的科研人員有著很強的自律性強、并可以持之以恒是不切實際。因此除了激發科研人員自律以外，還需要用完善的制度來開展科研道德教育。如北京大學發布的《北京大學教師學術紀律規范》、被稱之為“清華十戒”的清華大學制定的《清華大學教師科研道德守則》以及教育部2009年發布的《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》、2016年9月頒發的《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》，都對各種科研人員的不端行為做出了說明，并明確了懲罰方式。其中《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》是教育部第一次以部門規章的形式對高等學校預防與處理學術不端行為做出規定。通過規章制度，不僅明確了高校預防與處理學術不端行為的主體責任也健全了學術不端行為舉報的受理機制，嚴格規范了高校科研人員的道德行為。

當然，一套完善制度規范，還需要認真執行，大力落實，否則再好的制度也是形同虛設，更無法對科研人員展開切實有效的科研道德教育。近年來，清華大學、北京大學等高校紛紛執行科研道德守則和學術紀律規范，處理了不少學術不端行為，很好地維護了高校良好的科研生態環境。落實執行違反科研道德規范懲罰的機構中，除了高校和教育部等直接管理部門還包括相關的管理部門，如國家自然科學基金委員會。該部門于2016年12月通報了8個違反科研道德規范的不端案例，包括虛構審稿人的郵箱與評審意見使其文章得以發表，項目申請書造假、抄襲或信息不實等，撤銷部分已經獲得的項目，追回已下撥的經費，并取消其l至7年不等的國家自然科學基金的申報資格。這無疑是具有很強的震懾作用與教育意義的科研道德規范教育。

（三）加強科研道德宣傳

提升高校科研人員道德教育需要開展相關的科學道德教育講座、論壇及課程，加強科研道德教育的宣傳。分級、分層次開展科學道德教育相關知識的宣傳，將論文寫作的規范和技巧、知識產權及著作權等法律問題通過講座、論壇以及微信、微博等方式進行宣傳，強化科研人員的科研道德意識，形成誠實守信的科研態度。

（四）借鑒經驗

提升高校科研人員道德教育需要借鑒美國科研道德教育的先進經驗，構建我國高校科研道德教育體系。美國能夠成為世界上科技最發達的國家，科研人員的道德素養功不可沒。20世紀80年代，美國科學促進會、美國大學委員會等相關專業協會開始關注科研誠信，并制定相關的職業道德準則規范科研行為，還開展相應科研道德教育課程來改善大學里的科研道德文化氛圍。不僅如此，美國許多大學在研究生階段就開展科研道德規范教育，幫助其清楚地認識到必須遵守哪些科研道德規范。如哈佛大學編寫的《哈佛大學資料使用指南》，對如何正確引文、列舉別人觀點等學術研究方法做出了明確的規定，使科研人員從研究生階段就接受科研道德規范教育，明白科研規范與學術不端的界線。此外，美國大學還非常注重科研誠信和科研道德建設研究，并發布了相應的科研成果，如《負責人的科學：確保研究過程中的科研誠信》《科研道德：倡導負責行為》等研究報告。這些研究促進人們對科研不端行為的了解，并將科研規范應用于實踐，以此來提高科研誠信。相比于美國的科研道德教育，我國高校的科研道德教育尚處于起步階段，需要形成廣泛開展科研道德教育的濃厚氛圍，深入研究道德理論研究。我國高校要從具體國情出發，參考借鑒美國科研道德建設的成功經驗，在制定政策規范、設立專門的科研道德教育機構、開展科研誠信教育方面要向美國學習。

總之，科研是一個不斷積累和創新的過程，高校科研人員只有在實踐中不斷學習和積累，積跬步至千里，積小流成江河，才能最終提升自身的科研道德境界，把遵守科研道德規范內化為自身修養。在科技高度發達的21世紀，我國要建設世界一流大學和一流學科，就必須要有國際視野且依照國際標準來開展科研人員的道德教育，形成良好的科研生態環境，促進高校科研水平發展，提升我國高校科研的國際競爭力，最終形成一流高等教育體系，實現高等教育強國夢。

（文字編輯：賈俊蘭 責任校對：王香麗）